富國醫(yī)藥創(chuàng)新股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新
富國醫(yī)藥創(chuàng)新股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要
更新
2025年01月23日（信息截至：2025年01月22日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。作出投資決定前，請閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 富國醫(yī)藥創(chuàng)新股票 基金代碼 019916
份額簡稱 富國醫(yī)藥創(chuàng)新股票C 份額代碼 019917
基金管理人 富國基金管理有限公司 基金托管人 中國建設(shè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2024年03月12日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 趙偉 任職日期 2024年03月12日
證券從業(yè)日期 2011年03月01日
基金經(jīng)理 王超 任職日期 2025年01月21日
證券從業(yè)日期 2015年06月01日
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
（一）投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金將精選醫(yī)藥創(chuàng)新主題的優(yōu)質(zhì)上市公司，在有效控制組合風(fēng)險并保持基金資產(chǎn)良好的流動性的前提下，力爭為基金份額持有人獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許發(fā)行的股票）、港股通標(biāo)的股票、存托憑證、債券（包括國債、地方政府債、金融債、企業(yè)債、公司債、政府支持債券、政府支持機(jī)構(gòu)債、次級債、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券（含超短期融資券）、可交換債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款（包括定期存款、協(xié)議存款、通知存款等）、同業(yè)存單、股指期貨、信用衍生品、國債期貨、股票期權(quán)以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為：本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%），投資于醫(yī)藥創(chuàng)新主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%；每個交易日日終在扣除股指期貨合約、國債期貨合約和股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后，現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等。 如果法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)對該比例要求有變更的，在履行適當(dāng)程序后，以變更后的比例為準(zhǔn)，本基金的投資比例會做相應(yīng)調(diào)整。
主要投資策略 本基金將以“深入研究、自下而上、尊重個性、長期回報”為投資理念，結(jié)合定性與定量的分析方法，并將投資理念和分析方法貫穿于資產(chǎn)配置、行業(yè)配置、個股選擇以及組合風(fēng)險管理的全過程。在股票投資方面，本基金主要布局境內(nèi)及
港股市場主營業(yè)務(wù)涉及醫(yī)藥創(chuàng)新主題的上市公司，主要包括創(chuàng)新藥物、創(chuàng)新醫(yī)療器械、創(chuàng)新醫(yī)療技術(shù)、創(chuàng)新醫(yī)療服務(wù)領(lǐng)域的企業(yè)，以及相關(guān)研發(fā)、服務(wù)、應(yīng)用和銷售領(lǐng)域的企業(yè)等；本基金投資存托憑證將根據(jù)投資目標(biāo)和股票投資策略，基于對基礎(chǔ)證券投資價值的研究判斷進(jìn)行投資；在債券投資方面，本基金將采用久期控制下的主動性投資策略；本基金的股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)、資產(chǎn)支持證券、信用衍生品的投資策略詳見法律文件。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證滬港深創(chuàng)新藥產(chǎn)業(yè)指數(shù)收益率*80%+中債綜合全價指數(shù)收益率*20%
風(fēng)險收益特征 本基金為股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于混合型基金、債券型基金與貨幣市場基金。本基金投資港股通標(biāo)的股票的，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
注：詳情請閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
（二）投資組合資產(chǎn)配置圖表
注：截止日期2024年12月31日。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
（一）基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額（M）/持有期限（N） 費(fèi)率（普通客戶） 費(fèi)率（特定客戶）
贖回費(fèi) N＜7天 1.5%
7≤N＜30天 0.5%
N≥30天 0
注：本基金C類基金份額不收取申購費(fèi)用，贖回費(fèi)用在投資者贖回基金過程中收取，具體請見《招
募說明書》相關(guān)內(nèi)容。
（二）基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
銷售服務(wù)費(fèi) 0.60% 銷售機(jī)構(gòu)
審計(jì)費(fèi)用 33,000.00元/年 會計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報刊
注：以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除；本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資
產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額，非單個份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用金額
為預(yù)估值，最終實(shí)際金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用，詳見《招募說
明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)
規(guī)模”的預(yù)警情形，基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項(xiàng)下相關(guān)固定費(fèi)用，最終實(shí)際情況以基金定
期報告披露為準(zhǔn)。
（三）基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測算
注：本基金暫未披露過年度報告，暫無綜合費(fèi)率測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
（一）風(fēng)險揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱
讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險包括：證券市場整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)
險，大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動性風(fēng)險，基金投資過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險，因交收違約和投資債券
引發(fā)的信用風(fēng)險，基金投資對象與投資策略引致的特有風(fēng)險等等?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資
的“買者自負(fù)”原則，在投資者作出投資決策后，基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，
由投資者自行負(fù)責(zé)。
本基金的特有風(fēng)險包括：1、本基金為股票型基金，本基金股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的
比例為80%-95%（其中，投資于港股通標(biāo)的股票的比例占股票資產(chǎn)的比例為0%-50%），投資于醫(yī)藥
創(chuàng)新主題相關(guān)股票及存托憑證的比例不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。內(nèi)地和港股通標(biāo)的股票市場和
債券市場的變化均會影響到基金業(yè)績表現(xiàn)，基金凈值表現(xiàn)因此可能受到影響。本基金管理人將發(fā)揮
專業(yè)研究優(yōu)勢，加強(qiáng)對市場、證券基本面的深入研究，持續(xù)優(yōu)化組合配置，以控制特定風(fēng)險。
2、本基金主要投資于醫(yī)藥創(chuàng)新主題相關(guān)證券資產(chǎn)，若本基金界定的醫(yī)藥創(chuàng)新主題范圍不夠準(zhǔn)
確或相關(guān)法律法規(guī)重新界定，都可能使得投資者面臨投資的不確定性。市場整體并不全部符合本基
金的標(biāo)的選擇標(biāo)準(zhǔn)，因此在特定的投資期間之內(nèi)，本基金的收益率可能會與市場整體產(chǎn)生偏差。
3、股指期貨投資風(fēng)險
本基金可投資股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)出現(xiàn)
不利行情時，股價指數(shù)微小的變動就可能會使投資人權(quán)益遭受較大損失。
4、國債期貨投資風(fēng)險
本基金投資范圍包括國債期貨，國債期貨的投資可能面臨市場風(fēng)險、基差風(fēng)險、流動性風(fēng)險。
5、股票期權(quán)投資風(fēng)險
本基金可投資股票期權(quán)，投資股票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、
保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險以及各類操作風(fēng)險等
6、資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險
本基金可投資資產(chǎn)支持證券，存在一定的流動性風(fēng)險、違約風(fēng)險、信用風(fēng)險、現(xiàn)金流預(yù)測風(fēng)險、
操作風(fēng)險等。
7、本基金可以投資于港股通標(biāo)的股票，投資風(fēng)險包括：
1）本基金將通過“港股通”投資于香港市場，在市場進(jìn)入、投資額度、可投資對象、稅務(wù)政
策等方面都有一定的限制，而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入
或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，此外，在港股通下參與香港股票投資還將面
臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：漲跌幅限制、交易日不同、臨時停市、交易機(jī)制、代理投票、匯率
風(fēng)險、港股通每日額度限制等。
3）本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港
股或選擇不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股。
8、存托憑證風(fēng)險
本基金投資存托憑證的，在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險外，還將承擔(dān)與存托憑證、
創(chuàng)新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險。
9、投資科創(chuàng)板股票的風(fēng)險
基金資產(chǎn)可投資科創(chuàng)板股票，若本基金投資于科創(chuàng)板股票，會面臨科創(chuàng)板機(jī)制下因投資標(biāo)的、
市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
10、信用衍生品投資風(fēng)險
為對沖信用風(fēng)險，本基金可能投資于信用衍生品，信用衍生品的投資可能面臨流動性風(fēng)險、償
付風(fēng)險以及價格波動風(fēng)險等。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊/核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管
理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基
金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，均應(yīng)提交中國國際經(jīng)
濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會按照申請仲裁時該會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京市。仲裁裁
決是終局的，并對各方當(dāng)事人具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變
更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如
需及時、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告、定期公告等披
露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站（www.fullgoal.com.cn），客戶服務(wù)熱線：95105686，4008880688
（全國統(tǒng)一，免長途話費(fèi)）
1.基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
富國醫(yī)藥創(chuàng)新股票型證券投資基金（C類份額）基金產(chǎn)品資料概要更新.pdf