新華聚利債券型證券投資基金（新華聚利債券E）基金產(chǎn)品資料概要（更新）
新華聚利債券型證券投資基金（新華聚利債券E）
基金產(chǎn)品資料概要（更新）
編制日期：2024年12月25日
送出日期：2024年12月26日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱新華聚利債券基金代碼006896
下屬基金簡稱新華聚利債券E下屬基金代碼017044
新華基金管理股份有限公中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限
基金管理人基金托管人
司公司
基金合同生效日2019-04-11
基金類型債券型交易幣種人民幣
運作方式普通開放式開放頻率每個開放日
開始擔任本基金
2020-11-27
基金經(jīng)理的日期
基金經(jīng)理姚海明
證券從業(yè)日期2013-08-01
注：《基金合同》生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基
金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當在定期報告中予以披露；連續(xù)60個
工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將按照基金合同的約定進入清算程序并終止，無需召開基
金份額持有人大會審議。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標與投資策略
投資者可閱讀《招募說明書》第九章了解詳細情況。
在嚴格控制投資風險并保持較高資產(chǎn)流動性的前提下，通過積極主動
投資目標
的投資管理，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。
本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法
發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市
的股票、存托憑證）、權(quán)證、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、
地方政府債、企業(yè)債、公司債、中期票據(jù)、可轉(zhuǎn)換債券（含可分離交
易可轉(zhuǎn)債）、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債、可交
換債券等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣
市場工具以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具
投資范圍（但須符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定）。
如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履
行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為：本基金對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資
產(chǎn)的80%，持有現(xiàn)金（不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款
等）或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%；權(quán)
證投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為0-3%。
如法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許，基金管理人在履行適當程序后，可以
調(diào)整上述投資品種的投資比例。
本基金的投資策略主要包括：資產(chǎn)配置策略、債券投資策略、股票投
主要投資策略
資策略、權(quán)證投資策略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。
業(yè)績比較基準中債綜合全價指數(shù)收益率×90%+滬深300指數(shù)收益率×10%
本基金為債券型基金，屬于證券投資基金中較低風險的品種，其預期
風險收益特征
收益和風險水平低于混合型基金、股票型基金，高于貨幣市場基金。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準的比較
圖
1、本基金于2019年4月11日成立，合同生效當年按實際存續(xù)期計算，不按
整個自然年度進行折算。
2、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費用
（一）基金銷售相關(guān)費用
E類基金份額不收取申購費
以下費用在贖回基金過程中收取：
份額（S）或金額（M）
費用類型收費方式/費率備注
/持有期限（N）
N
贖回費
N≥7天0
（二）基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別收費方式/年費率或金額收費方
管理費0.30%基金管理人、銷售機構(gòu)
托管費0.10%基金托管人
銷售服務(wù)費0.50%銷售機構(gòu)
審計費用80,000.00會計師事務(wù)所
信息披露費120,000.00規(guī)定披露報刊
《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會
計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；
基金份額持有人大會費用；基金的證
其他費用券交易費用；基金的銀行匯劃費用、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)
賬戶開戶費用、賬戶維護費；按照國
家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可
以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費用和稅負，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。審計費用、
信息披露費用為由基金整體承擔的年費用金額，非單個份額類別費用，且年金額為預估值，
最終實際金額以基金定期報告披露為準。
（一）基金運作綜合費用測算
若投資者認購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
基金運作綜合費率（年化）
0.92%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最
近一次基金年報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準測算。
四、風險揭示與重要提示
（一）風險揭示
1、本基金的主要風險
本基金的主要風險包括：市場風險、流動性風險、信用風險、交易對手違約風險、管理
風險、資產(chǎn)配置風險、本基金的特有風險、不可抗力風險及其他風險。
2、本基金的特有風險
1）本基金為債券型基金，對債券資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)的80%，本基金需承
擔債券市場的系統(tǒng)性風險，以及因個別債券違約所形成的信用風險。
2）本基金投資于可轉(zhuǎn)換債券，可轉(zhuǎn)換債券的條款相對于普通債券和股票而言更為復雜，
對這些條款研究不足導致的事件可能為本基金帶來損失。例如，當可轉(zhuǎn)換債券的價格明顯高
于其贖回價格時，若本基金未能在可轉(zhuǎn)換債券被贖回前轉(zhuǎn)股或賣出，則可能產(chǎn)生不必要的損
失。
3）本基金投資流通受限證券，可能面臨流動性風險、法律風險、道德風險和操作風險。
本公司將制訂嚴格的投資決策流程和風險控制制度，根據(jù)公司凈資本規(guī)模，以及基金的投資
風格和流動性特點，兼顧基金投資的安全性、流動性和收益性，合理控制基金投資流通受限
證券的比例。
4）本基金投資于資產(chǎn)支持證券，可能面臨信用風險、利率風險、流動性風險、提前償
付風險、操作風險和法律風險等。本公司將通過內(nèi)部研究分析和投資決策授權(quán)等方法對資產(chǎn)
支持證券投資進行有效的風險評估和控制。同時，本公司將對資產(chǎn)支持證券投資進行全程合
規(guī)監(jiān)控，通過事前控制、事中監(jiān)督和事后檢查等方式，加強資產(chǎn)支持證券投資合法合規(guī)性管
理。
5）基金合同提前終止的風險：如出現(xiàn)《基金合同》第五部分第三條約定的資產(chǎn)規(guī)模過
小、基金份額持有人人數(shù)較少等情形的，《基金合同》將終止。
6）本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面臨的
共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的風險，以及與
中國存托憑證發(fā)行機制相關(guān)的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人的股東在法
律地位、享有權(quán)利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑證持有人在分紅派息、行使表決
權(quán)等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自動約束存托憑證持有人的風險；因多地上
市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；存托憑證持有人權(quán)益被攤薄的風險；存托憑證退
市的風險；已在境外上市的基礎(chǔ)證券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異
的風險；境內(nèi)外法律制度、監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。
（二）重要提示
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或
保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證
基金一定盈利，也不保證最低收益?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份
額持有人和基金合同的當事人。
各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友
好協(xié)商、調(diào)解未能解決的，應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有效的仲裁
規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力。除非
仲裁裁決另有規(guī)定，仲裁費用由敗訴方承擔。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息
發(fā)生變更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一
定的滯后，如需及時，準確獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時
公告等。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ncfund.com.cn][4008198866]
?基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
?定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
?基金份額凈值
?基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
?其他重要資料
六、其他情況說明
E類份額于2022年10月27日生效。
新華聚利債券型證券投資基金（新華聚利債券E）基金產(chǎn)品資料概要（更新）.pdf