華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)(華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A)基金產(chǎn)品資料概要更新
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華夏恒生生物科技交易型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接
基金(QDII)(華夏恒生生物科技ETF發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A)基
金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期:2024年12月6日
送出日期:2024年12月9日
本概要提供本基金的重要信息,是招募說(shuō)明書的一部分。
作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱
華夏恒生生物科技 ETF
發(fā)起式聯(lián)接(QDII)
基金代碼 016970
下屬基金簡(jiǎn)稱 華夏恒生生物科技 ETF
發(fā)起式聯(lián)接(QDII)A
下屬基金代碼 016970
基金管理人 華夏基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限
公司
基金合同生效日 2022-11-22
基金類型 基金中基金 交易幣種 人民幣
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
基金經(jīng)理 趙宗庭
開始擔(dān)任本基金
基金經(jīng)理的日期 2022-11-22
證券從業(yè)日期 2008-06-27
其他
基金合同生效之日起三年后的對(duì)應(yīng)日,若基金資產(chǎn)規(guī)模低于 2 億元,
則基金合同自動(dòng)終止,同時(shí)不得通過(guò)召開基金份額持有人大會(huì)延續(xù)基
金合同期限。
注:自 2024 年 12 月 9 日起,本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名
稱為“恒生生物科技指數(shù)”,本基金名稱自同日起由“華夏恒生香港上市生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)”變更為“華夏恒生生物科技交易
型開放式指數(shù)證券投資基金發(fā)起式聯(lián)接基金(QDII)”。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一) 投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo)
通過(guò)對(duì)目標(biāo)ETF的投資,追求跟蹤標(biāo)的指數(shù),獲得與指數(shù)收益相似的回
報(bào)。本基金力爭(zhēng)日均跟蹤偏離度的絕對(duì)值不超過(guò)0.35%,年跟蹤誤差不
超過(guò)4%。
投資范圍
本基金的標(biāo)的指數(shù)為恒生生物科技指數(shù)。本基金主要投資于目標(biāo)ETF、
標(biāo)的指數(shù)成份股、備選成份股。為更好地實(shí)現(xiàn)投資目標(biāo),本基金還可
少量投資于非成份股及其他境內(nèi)外市場(chǎng)投資工具。
針對(duì)境外投資,本基金可投資于與中國(guó)證監(jiān)會(huì)簽署雙邊監(jiān)管合作諒解
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備忘錄的國(guó)家或地區(qū)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記注冊(cè)的與本基金跟蹤同一標(biāo)的
指數(shù)的公募基金(包括開放式基金和交易型開放式指數(shù)基金(ETF))、
其他股票(含港股通標(biāo)的股票)、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上
市交易的衍生工具(包括遠(yuǎn)期合約、互換、期貨、期權(quán)、權(quán)證等)、
債券、貨幣市場(chǎng)工具。
針對(duì)境內(nèi)投資,本基金可投資于依法發(fā)行或上市的其他股票、債券、
資產(chǎn)支持證券、銀行存款、同業(yè)存單、貨幣市場(chǎng)工具、金融衍生工具
(包括股指期貨、股票期權(quán)等)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金
投資的其他金融工具。
其中在投資香港市場(chǎng)時(shí),本基金可通過(guò)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者(QDII)
境外投資額度或內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制進(jìn)行投資。
本基金投資于目標(biāo)ETF的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的90%。每個(gè)交易日
日終在扣除股指期貨、股票期權(quán)合約需繳納的交易保證金后,保持不
低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券。其中,
現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購(gòu)款等。
主要投資策略 主要投資策略包括目標(biāo)ETF投資策略,股票投資策略,債券投資策略,
衍生品投資策略,資產(chǎn)支持證券投資策略等。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%+
人民幣活期存款稅后利率×5%。
風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為ETF聯(lián)接基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平高于混合基金、債券
基金與貨幣市場(chǎng)基金。
本基金通過(guò)主要投資于目標(biāo)ETF間接投資于香港證券市場(chǎng),需承擔(dān)匯率
風(fēng)險(xiǎn)以及境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。
注:①投資者請(qǐng)認(rèn)真閱讀《招募說(shuō)明書》“基金的投資”章節(jié)了解詳細(xì)情況。
②根據(jù) 2017 年施行的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》,基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)已對(duì)
本基金重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征不代表基金的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí),具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
結(jié)果參見基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)提供的評(píng)級(jí)結(jié)果。
③自 2024 年 12 月 9 日起,本基金標(biāo)的指數(shù)由“恒生香港上市生物科技指數(shù)”變更名稱
為“恒生生物科技指數(shù)”,本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)自同日起由“本基金標(biāo)的指數(shù)為目標(biāo) ETF
的標(biāo)的指數(shù),即恒生香港上市生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)整
的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%+人民幣活期存款稅后利率×5%?!弊兏鼮椤氨净饦?biāo)的指數(shù)為
目標(biāo) ETF 的標(biāo)的指數(shù),即恒生生物科技指數(shù)。本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為經(jīng)人民幣匯率調(diào)
整的標(biāo)的指數(shù)收益率×95%+人民幣活期存款稅后利率×5%?!?。
(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
投資組合資產(chǎn)配置圖表
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注:圖示比例為定期報(bào)告期末基金投資組合中各類資產(chǎn)金額占基金總資產(chǎn)的比例。
區(qū)域配置圖表
暫無(wú)
(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注:①本基金合同于2022年11月22日生效,合同生效當(dāng)年按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算,不按整個(gè)
自然年度進(jìn)行折算。
②基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一) 基金銷售相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?
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費(fèi)用類型 份額(S)或金額(M)
/持有期限(N)
收費(fèi)方式/費(fèi)率 備注
申購(gòu)費(fèi)(前收費(fèi))
M < 100 萬(wàn)元 1.20%
100 萬(wàn)元 <= M < 200 萬(wàn)元 0.90%
200 萬(wàn)元 <= M < 500 萬(wàn)元 0.60%
M >= 500 萬(wàn)元 1000 元/筆
贖回費(fèi)
N < 7 天 1.50%
N >= 7 天 0.00%
(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除:
費(fèi)用類別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率或金額 收費(fèi)方
管理費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.50%
基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi)
按前一日基金資產(chǎn)凈值扣除基金資
產(chǎn)中目標(biāo)ETF份額所對(duì)應(yīng)資產(chǎn)凈值后
剩余部分的年費(fèi)率計(jì)提。0.15%
基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 年費(fèi)用金額(元)50,000.00 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 年費(fèi)用金額(元)120,000.00 規(guī)定披露報(bào)刊
其他費(fèi)用
基金合同生效后與本基金相關(guān)的律
師費(fèi)、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用等可
以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用按
照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定
在基金財(cái)產(chǎn)中列支。費(fèi)用類別詳見本
基金基金合同及招募說(shuō)明書或其更
新。
相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
注:①本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
②管理費(fèi)、托管費(fèi)為最新合同費(fèi)率。
③審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)用為由基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額,非單個(gè)份額類別費(fèi)用。上
表年費(fèi)用金額為產(chǎn)品資料概要更新編制日所在年度的當(dāng)年度初始預(yù)估年費(fèi)用金額,非實(shí)
際產(chǎn)生費(fèi)用金額,實(shí)際由基金資產(chǎn)承擔(dān)的審計(jì)費(fèi)和信息披露費(fèi)可能與預(yù)估值存在差異,
最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三) 基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如下表:
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
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0.68%
注:①基金運(yùn)作綜合費(fèi)率=固定管理費(fèi)率+托管費(fèi)率+銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)+其他運(yùn)作費(fèi)
用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例(年化),以百分比形式列示,保留到小數(shù)點(diǎn)后
2位?;疬\(yùn)作綜合費(fèi)用包含由基金資產(chǎn)承擔(dān)的費(fèi)用,如管理費(fèi)、托管費(fèi)、銷售服務(wù)費(fèi)
(若有)、審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等費(fèi)用,不包括基
金交易產(chǎn)生的證券交易費(fèi)用、稅金及附加、信用減值損失(若有)等。審計(jì)費(fèi)用、信息
披露費(fèi)、銀行間賬戶維護(hù)費(fèi)、銀行匯劃費(fèi)等其他運(yùn)作費(fèi)用,根據(jù)最近一次基金年報(bào)披露
的其他費(fèi)用金額,除以基金每日平均資產(chǎn)凈值計(jì)算年費(fèi)率。基金每日平均資產(chǎn)凈值=基
金每日資產(chǎn)凈值合計(jì)/當(dāng)年天數(shù)(保留兩位小數(shù),按當(dāng)年自然天數(shù)計(jì)算,當(dāng)年成立的基
金,按當(dāng)年實(shí)際運(yùn)作天數(shù)計(jì)算)。
②基金管理費(fèi)率、托管費(fèi)率、銷售服務(wù)費(fèi)率(若有)為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以
最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)算。
③其他運(yùn)作費(fèi)用合計(jì)占基金每日平均資產(chǎn)凈值的比例(年化)系根據(jù)歷史數(shù)據(jù)測(cè)算,計(jì)
算結(jié)果受基金日均規(guī)模影響,實(shí)際年化費(fèi)率與測(cè)算數(shù)據(jù)可能存在差異,敬請(qǐng)投資者留意。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。
投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》等銷售文件。
本基金投資于證券市場(chǎng),基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者根
據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包
括:因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等環(huán)境因素對(duì)證券市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),
個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),聯(lián)接基金風(fēng)險(xiǎn),跟蹤偏離風(fēng)險(xiǎn),與目標(biāo) ETF 業(yè)績(jī)差異的
風(fēng)險(xiǎn),指數(shù)編制機(jī)構(gòu)停止服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn),成份券停牌或違約的風(fēng)險(xiǎn),市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),港股投資
風(fēng)險(xiǎn),匯率風(fēng)險(xiǎn),法律和政治風(fēng)險(xiǎn),會(huì)計(jì)制度風(fēng)險(xiǎn),稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn),投資工具的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn),
流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn),資產(chǎn)支持證券投資風(fēng)險(xiǎn),操作或技術(shù)風(fēng)險(xiǎn),政策變更風(fēng)險(xiǎn),實(shí)施側(cè)袋機(jī)制
對(duì)投資者的影響,其他風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金為 ETF 聯(lián)接基金,基金資產(chǎn)主要投資于目標(biāo) ETF,在多數(shù)情況下將維持較高
的目標(biāo) ETF 投資比例,基金凈值可能會(huì)隨目標(biāo) ETF 的凈值波動(dòng)而波動(dòng),目標(biāo) ETF 的相關(guān)
風(fēng)險(xiǎn)可能直接或間接成為本基金的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可通過(guò)投資目標(biāo) ETF 間接投資于港股,也可以通過(guò)港股通或合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投
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資者的方式直接投資于港股,會(huì)面臨因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等
差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn),包括港股市場(chǎng)股價(jià)波動(dòng)較大的風(fēng)險(xiǎn)(港股市場(chǎng)實(shí)行 T+0 回轉(zhuǎn)交易,
且對(duì)個(gè)股不設(shè)漲跌幅限制,港股股價(jià)可能表現(xiàn)出比 A 股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng))、匯率風(fēng)
險(xiǎn)(匯率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失)、港股通機(jī)制下交易日不連貫可能帶來(lái)
的風(fēng)險(xiǎn)(在內(nèi)地開市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及時(shí)賣出,可
能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn))等。
當(dāng)基金持有特定資產(chǎn)且存在或潛在大額贖回申請(qǐng)時(shí),基金管理人可能依照法律法規(guī)
及基金合同的約定啟用側(cè)袋機(jī)制。側(cè)袋機(jī)制實(shí)施期間,基金管理人將對(duì)基金簡(jiǎn)稱進(jìn)行特
殊標(biāo)識(shí),暫停披露側(cè)袋賬戶份額凈值,不辦理側(cè)袋賬戶的申購(gòu)贖回。側(cè)袋賬戶對(duì)應(yīng)特定
資產(chǎn)的變現(xiàn)時(shí)間和最終變現(xiàn)價(jià)格都具有不確定性,并且有可能變現(xiàn)價(jià)格大幅低于啟用側(cè)
袋機(jī)制時(shí)的特定資產(chǎn)的估值,基金份額持有人可能因此面臨損失。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)或核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)
質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不
保證基金一定盈利,也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
基金銷售相關(guān)費(fèi)用中的認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額含認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)。
基金投資者自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事
人。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他
信息發(fā)生變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可
能存在一定的滯后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)
布的相關(guān)臨時(shí)公告等。
基金投資人請(qǐng)認(rèn)真閱讀基金合同的爭(zhēng)議處理相關(guān)章節(jié),充分了解本基金爭(zhēng)議處理的
相關(guān)事項(xiàng)。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.ChinaAMC.com][ 400-818-6666]:
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說(shuō)明書
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
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3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料