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              鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金

更新的招募說明書

（2025年第1號）

基金管理人：鵬揚基金管理有限公司

基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司

【重要提示】

1、本基金根據(jù)2017年7月12日中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于準(zhǔn)予鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市

場基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017]1208號）進(jìn)行募集。本基金基金合同于2017年8月10

日正式生效，自該日起基金管理人正式開始管理本基金。

2、基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會

注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的投資價值、市場前景和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠

實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

3、投資有風(fēng)險，投資人或申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀基金合同、本招募說明書、基金產(chǎn)品

資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)

險。投資人需充分了解本基金的產(chǎn)品特性，并承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險。投資本基金

可能遇到的風(fēng)險包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、合

規(guī)性風(fēng)險等等。

4、本基金為貨幣市場基金，預(yù)期收益和預(yù)期風(fēng)險低于股票型基金、混合型基金和債券

型基金。屬于低風(fēng)險/收益的產(chǎn)品。

5、本基金投資于貨幣市場工具，面臨貨幣市場利率波動的風(fēng)險，基金每日的收益將根

據(jù)市場情況上下波動，在極端情況下可能為負(fù)值。由于貨幣市場基金的特殊要求，為滿足投

資者的贖回需要，基金必須保持一定的現(xiàn)金比例以應(yīng)對贖回的需求，在管理現(xiàn)金頭寸時，有

可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險或現(xiàn)金過多而帶來的機(jī)會成本風(fēng)險。

6、在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，當(dāng)本基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行

票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低

于5%且偏離度為負(fù)時，當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額1%以上的，

該基金份額持有人可能面臨被征收1%的強(qiáng)制贖回費用的風(fēng)險，上述贖回費用全額計入基金財

產(chǎn)。

7、基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成

新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

8、基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負(fù)”原則，在投資人作出投資決策后，

基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資人自行負(fù)責(zé)。

9、投資人購買本貨幣市場基金并不等于將資金作為存款存放在銀行或存款類金融機(jī)構(gòu)，

基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。

10、本基金因取消基金份額自動升降級業(yè)務(wù)、調(diào)整B類基金份額最低申購金額及最低基

金份額余額限制進(jìn)行更新，本招募說明書其余所載內(nèi)容截止日為2024年8月10日，有關(guān)財務(wù)

數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)數(shù)據(jù)截止日為2024年6月30日（財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計）。

目錄

第一部分緒言.......................................................3

第二部分釋義.......................................................4

第三部分基金管理人.................................................8

第四部分基金托管人................................................15

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)..............................................17

第六部分基金的募集................................................19

第七部分基金合同的生效............................................20

第八部分基金份額的申購與贖回......................................21

第九部分基金的投資................................................29

第十部分基金的業(yè)績................................................38

第十一部分基金的財產(chǎn)..............................................40

第十二部分基金資產(chǎn)的估值..........................................41

第十三部分基金的收益與分配........................................45

第十四部分基金費用與稅收..........................................46

第十五部分基金的會計與審計........................................48

第十六部分基金的信息披露..........................................49

第十七部分風(fēng)險揭示................................................55

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算.....................57

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要......................................59

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................71

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)................................84

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式..............................86

第二十三部分其他應(yīng)披露事項........................................87

第二十四部分備查文件..............................................89

第一部分緒言

《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”或“本招募說明

書”）依照《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《公開募集證券

投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下

簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披

露辦法》”）、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性管

理規(guī)定》”）、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》以及《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金合同》

（以下簡稱“基金合同”或《基金合同》）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實

性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）是根據(jù)本招募說明書所載

明的資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明

的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中

國證監(jiān)會”）注冊?；鸷贤羌s定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。投資人

自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的

行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享

有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。

第二部分釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金

2、基金管理人：指鵬揚基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司

4、基金合同：指《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金合同》及對基金合同的任何有效修訂

和補(bǔ)充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金

托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充

6、招募說明書：指《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金招募說明書》及其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金產(chǎn)品資料概要》及其更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、

行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通過，

并在2012年12月28日第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1

日起實施，并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人

民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改＜中華人民共和國港口法＞等七部法律的決定》修改的《中華人

民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2013年3月15日頒布、同年6月1日實施的《證券投資基金

銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的《公開募集

證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券投

資基金運作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的《公開

募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或國家金融監(jiān)督管理總局

17、基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，

包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存

續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團(tuán)體或其他組織

20、合格境外機(jī)構(gòu)投資者：指符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證

券投資基金的中國境外的機(jī)構(gòu)投資者

21、投資者、投資人：指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或

中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份

額的申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機(jī)構(gòu)：指鵬揚基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他

條件，取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷

售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬

戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認(rèn)、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并

保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機(jī)構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。基金的登記機(jī)構(gòu)為鵬揚基金管理有限公司或接受

鵬揚基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份

額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機(jī)構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機(jī)構(gòu)辦理認(rèn)購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起基金的基金份額變動及結(jié)余情況的賬

戶

29、基金合同生效日：指基金募集達(dá)到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人

向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認(rèn)的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，

清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過3個

月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《鵬揚基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人

所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)和投資人共同遵

守

39、認(rèn)購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份

額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份

額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求

將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，

申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金

份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機(jī)構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷

售機(jī)構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金

額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申

購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換

中轉(zhuǎn)出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過

上一開放日基金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金收益：指基金投資所得債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)的其他

合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

48、攤余成本法：指計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議利率并考慮其買入時

的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提損益

49、偏離度：指影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離度，等于（NAVs-NAVa）

/NAVa。其中，NAVs為影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值，NAVa為攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值

50、每萬份基金已實現(xiàn)收益：指按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現(xiàn)收益

51、7日年化收益率：指以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率

52、銷售服務(wù)費：指本基金用于持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人的費用，該筆費用從基金

財產(chǎn)中扣除，屬于基金的營運費用

53、基金份額分類：本基金分設(shè)四類基金份額：A類基金份額、B類基金份額、D類基金份

額和E類基金份額。各類基金份額分設(shè)不同的基金代碼并分別公布每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日

年化收益率

54、升級：指當(dāng)投資人在單個基金賬戶保留的A類基金份額達(dá)到B類基金份額的最低份額要

求時，基金的注冊登記機(jī)構(gòu)自動將投資人在該基金賬戶保留的A類基金份額全部升級為B類基金

份額。本基金D類基金份額、E類基金份額不進(jìn)行基金份額的升級

55、降級：指當(dāng)投資人在單個基金賬戶保留的B類基金份額不能滿足該類基金份額的最低

份額要求時，基金的注冊登記機(jī)構(gòu)自動將投資人在該基金賬戶保留的B類基金份額全部降級為A

類基金份額。本基金D類基金份額、E類基金份額不進(jìn)行基金份額的降級

56、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予

以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定

有條件提前支取的銀行存款）、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)違約無法進(jìn)行轉(zhuǎn)讓或交易的債券

等

57、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收款項及其他資

產(chǎn)的價值總和

58、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值

59、基金份額凈值：指計算日某類基金份額基金資產(chǎn)凈值除以計算日該類基金份額總數(shù)。

本基金通過每日計算基金收益并分配的方式，使各類基金份額的基金份額凈值保持在人民幣

1.00元

60、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負(fù)債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和各類基金

份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益、7日年化收益率的過程

61、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的全國性報刊及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站

（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

62、不可抗力：指基金合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

第三部分基金管理人

一、基金管理人概況

名稱：鵬揚基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路120號3層302室

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號西城金茂中心16層

郵政編碼：100045

法定代表人：楊愛斌

成立日期：2016年7月6日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可[2016]1453號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.18億元人民幣

存續(xù)期限：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系人：吉瑞

聯(lián)系電話：4009686688

二、主要人員情況

1、基金管理人董事會成員

范勇宏先生：董事長，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。現(xiàn)任鵬揚基金管理有限公司董事長，中國證券投資基

金業(yè)協(xié)會法制與自律監(jiān)察委員會主席，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院碩士生導(dǎo)師，中國財政科學(xué)研

究院碩士生導(dǎo)師。曾任華夏基金管理有限公司總經(jīng)理、華夏基金（香港）有限公司董事長、中

國人壽資產(chǎn)管理有限公司首席投資執(zhí)行官。曾就職于中國建設(shè)銀行總行、華夏證券有限公司。

楊愛斌先生：董事，復(fù)旦大學(xué)國際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士?，F(xiàn)任鵬揚基金管理有限公司總經(jīng)

理。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸員，中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)理，

華夏基金管理有限公司固定收益投資總監(jiān)，北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經(jīng)理。

姜山先生：董事，美國印第安納大學(xué)商學(xué)院工商管理碩士?，F(xiàn)任上海華石投資有限公司執(zhí)

行董事兼總經(jīng)理，叮當(dāng)健康科技集團(tuán)有限公司獨立董事。曾任安達(dá)信華強(qiáng)會計師事務(wù)所審計師，

美國Sara Lee公司內(nèi)部審計師，瑞銀投資銀行董事，高盛亞洲有限公司執(zhí)行董事，美國德州

太平洋集團(tuán)董事及北京代表處首席代表，摩根士丹利華鑫證券有限責(zé)任公司投資銀行部董事總

經(jīng)理。

邱峻女士：獨立董事，美國波士頓學(xué)院工商管理碩士?，F(xiàn)任國萃金譽(yù)（上海）投資咨詢有

限公司財務(wù)總監(jiān)。曾任安永會計師事務(wù)所美國紐約分所高級審計師、高級經(jīng)理，安永華明會計

師事務(wù)所上海分所高級經(jīng)理，藍(lán)山投資咨詢（北京）有限公司財務(wù)總監(jiān)。

王鶴菲女士：獨立董事，美國斯坦福大學(xué)商學(xué)院金融系哲學(xué)博士?，F(xiàn)任西交利物浦大學(xué)國

際商學(xué)院副院長、金融系教授。曾任美國伊利諾伊大學(xué)芝加哥分校商學(xué)院金融系助理教授，美

聯(lián)儲芝加哥銀行訪問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院金融系訪問學(xué)者，中國投資有限責(zé)任公

司風(fēng)險管理部訪問經(jīng)濟(jì)學(xué)家，中國人民大學(xué)漢青研究院金融系副教授、副系主任，中國人民大

學(xué)國際學(xué)院金融學(xué)教授。

董克用先生：獨立董事，中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。中國人民大學(xué)退休教授，兼任中國社

會保險學(xué)會副會長、清華五道口養(yǎng)老金融50人論壇秘書長、北京銀安養(yǎng)老金融研究院院長，國

民養(yǎng)老保險股份有限公司獨立董事、江蘇品生醫(yī)療科技集團(tuán)有限公司董事及新華聯(lián)文化旅游發(fā)

展股份有限公司獨立董事。曾任中國人民大學(xué)勞動人事學(xué)院副院長、院長，公共管理學(xué)院院長。

王雪松女士：獨立董事，中國人民大學(xué)金融學(xué)博士?，F(xiàn)任中關(guān)村大河并購重組研究院院長，

兼任陽光資產(chǎn)管理股份有限公司獨立董事，清華大學(xué)五道口金融學(xué)院碩士生導(dǎo)師。曾任職于中

國證監(jiān)會。

2、基金管理人監(jiān)事會成員

王徽先生：監(jiān)事會主席，江蘇大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。現(xiàn)任中鈺資本管理（北京）有限公司管理

合伙人、首席風(fēng)控官，中興財光華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）合伙人，婁底中鈺資產(chǎn)管理

有限公司財務(wù)負(fù)責(zé)人，兼任杭州鈺吉資產(chǎn)管理有限公司董事，重慶淘葫蘆科技有限公司董事，

安藝健康產(chǎn)業(yè)有限公司董事，江蘇晨牌藥業(yè)集團(tuán)股份有限公司董事，雙峰縣國藩醫(yī)院有限公司

董事。曾任中國華晶電子集團(tuán)公司會計，愛韓華電子（無錫）電子有限公司財務(wù)經(jīng)理，蘇亞會

計師事務(wù)所南方分所項目經(jīng)理，北京中星微電子有限公司財務(wù)經(jīng)理，無錫東林會計師事務(wù)所合

伙人，利安達(dá)會計師事務(wù)所合伙人，金字火腿股份有限公司董事、副總裁、財務(wù)總監(jiān)，北京注

冊會計師協(xié)會經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計專業(yè)委員會專家委員及北京總會計師協(xié)會理事。

吉瑞女士：監(jiān)事（職工監(jiān)事），對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)管理學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任鵬揚基金管理有限公

司監(jiān)察稽核部總監(jiān)。曾任安永華明會計師事務(wù)所金融審計部審計師，畢馬威華振會計師事務(wù)所

風(fēng)險咨詢部助理經(jīng)理及高瓴資本管理有限公司法律合規(guī)部高級經(jīng)理。

曹錚女士：監(jiān)事（職工監(jiān)事），北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?，F(xiàn)任鵬揚基金管理有限公司人力資

源及行政管理部總監(jiān)。曾任國家電網(wǎng)公司監(jiān)察局文員，北京科舵整合創(chuàng)意咨詢有限公司人事助

理，索尼愛立信（中國）有限公司人事專員，微軟亞洲研究院人事經(jīng)理，北京鵬揚投資管理公

司人力資源及行政管理部總監(jiān)。

3、高級管理人員

楊愛斌先生：總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)國際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸員，

中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司固定收益投

資總監(jiān)，北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經(jīng)理。

朱國慶先生：副總經(jīng)理兼股票首席投資官，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任國海富蘭克林基金

管理有限公司股票投資總監(jiān)，富敦投資管理（上海）有限公司高級副總裁、中國股票投資總監(jiān)，

上海六禾投資有限公司副總經(jīng)理、權(quán)益投資總監(jiān)，富蘭克林鄧普頓投資管理（上海）有限公司

中國股票董事總經(jīng)理、投資組合管理總監(jiān)。

宋震先生：督察長，北京大學(xué)數(shù)學(xué)學(xué)院理學(xué)學(xué)士，中國經(jīng)濟(jì)研究中心經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士，北京

大學(xué)信息科學(xué)技術(shù)學(xué)院工學(xué)碩士。曾任Schlumberger Ltd工程師，龍翌創(chuàng)富顧問有限公司副總

裁，中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局主任科員。

李凈女士：副總經(jīng)理，英國桑德蘭大學(xué)商務(wù)研究碩士。曾任大連電視臺新聞中心記者編輯，

世聯(lián)地產(chǎn)集團(tuán)有限公司集團(tuán)市場部部門經(jīng)理，搜房控股有限公司中國指數(shù)研究院業(yè)務(wù)總監(jiān)，北

京世聯(lián)房地產(chǎn)顧問有限公司北方區(qū)域市場部總經(jīng)理，廣發(fā)銀行股份有限公司總行公司銀行部投

行高級產(chǎn)品經(jīng)理，國泰基金管理有限公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)助理。

4、本基金基金經(jīng)理

王瑩瑩女士：現(xiàn)金管理部現(xiàn)金策略總監(jiān)，英國?？怂固卮髮W(xué)營銷與金融服務(wù)碩士。曾任北

京京糧置業(yè)有限公司財務(wù)部資金專員，北京鵬揚投資管理有限公司交易管理部債券交易員。鵬

揚利灃短債債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2019年11月13日至2021年3月18日期間）、鵬揚淳開

債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2019年11月18日至2022年7月18日期間）、鵬揚景沃六個月持有

期混合型證券投資基金基金經(jīng)理（2020年3月16日至2022年7月18日期間）、鵬揚景科混合型證

券投資基金基金經(jīng)理（2020年4月14日至2023年11月3日期間）、鵬揚淳明債券型證券投資基金

基金經(jīng)理（2021年1月25日至2023年6月13日期間）、鵬揚景源一年持有期混合型證券投資基金

基金經(jīng)理（2021年6月16日至2022年7月18日期間）、鵬揚淳優(yōu)一年定期開放債券型證券投資基

金基金經(jīng)理（2018年8月24日起任職）、鵬揚淳利定期開放債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2018

年8月24日起任職）、鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金經(jīng)理（2018年8月24日起任職）、鵬揚淳合

債券型證券投資基金基金經(jīng)理（2021年3月18日起任職）、鵬揚中證同業(yè)存單AAA指數(shù)7天持有期

證券投資基金基金經(jīng)理（2022年12月6日起任職）。

歷任基金經(jīng)理情況：

陳鐘聞先生，管理期間為2017年8月至2020年3月。

5、固定收益投資決策委員會成員情況

本公司固定收益投資決策委員會成員如下：

陳鐘聞先生：總經(jīng)理助理、固定收益投資總監(jiān)兼現(xiàn)金管理部總經(jīng)理、固定收益投資決策委

員會主任委員，北京理工大學(xué)工商管理碩士。曾任北京鵬揚投資管理有限公司交易主管、投資

經(jīng)理。

楊愛斌先生：總經(jīng)理，復(fù)旦大學(xué)國際金融專業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任上海浦東發(fā)展銀行信貸員，

中國平安保險（集團(tuán)）股份有限公司組合管理部副總經(jīng)理，華夏基金管理有限公司固定收益投

資總監(jiān)，北京鵬揚投資管理有限公司董事長兼總經(jīng)理。

王經(jīng)瑞先生：混合投資部執(zhí)行總經(jīng)理，東北大學(xué)金融學(xué)碩士。曾任中天證券有限責(zé)任公司

研究部研究員，銀建期貨有限責(zé)任公司固定收益部投資經(jīng)理，銀河德睿投資管理有限公司固定

收益部投資經(jīng)理，北京鵬揚投資管理有限公司固定收益部投資經(jīng)理。

上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。

三、基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基

金份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜。

2、辦理基金備案手續(xù)。

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資。

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

5、進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告。

6、編制季度報告、中期報告和年度報告。

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格。

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項。

9、召集基金份額持有人大會。

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料。

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

12、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

四、基金管理人承諾

1、基金管理人承諾不從事違反《中華人民共和國證券法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部

控制制度，采取有效措施，防止違反《中華人民共和國證券法》行為的發(fā)生。

2、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制制度，

采取有效措施，防止下列行為的發(fā)生：

（1）將基金管理人固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事證券投資。

（2）不公平地對待管理的不同基金財產(chǎn)。

（3）利用基金財產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益。

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失。

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)。

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)

的交易活動。

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)。

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、基金管理人承諾嚴(yán)格遵守基金合同，并承諾建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，

防止違反基金合同行為的發(fā)生。

4、基金管理人承諾加強(qiáng)人員管理，強(qiáng)化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法

規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)。

5、基金管理人承諾不從事其他法規(guī)規(guī)定禁止從事的行為。

五、基金經(jīng)理承諾

1、依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹(jǐn)慎的原則為基金份額持有人謀取最大利

益；

2、不利用職務(wù)之便為自己、受雇人或任何第三者牟取利益；

3、不泄露在任職期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密，尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、

基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動；

4、不以任何形式為除基金管理人以外的其他組織或個人進(jìn)行證券交易。

六、基金管理人的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制的原則

1、健全性原則：內(nèi)部控制包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機(jī)構(gòu)和各級人員，并涵蓋到

決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

2、有效性原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有

效執(zhí)行。

3、獨立性原則：公司各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、

其它資產(chǎn)的運作分離。

4、相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

5、成本效益原則：公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合

理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

（二）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1、控制環(huán)境

公司董事會高度重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系，充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事

職能，保護(hù)投資人利益和公司合法權(quán)益。本公司在董事會下設(shè)立了風(fēng)險管理委員會，負(fù)責(zé)對公

司在經(jīng)營管理和基金業(yè)務(wù)運作的合法性、合規(guī)性和風(fēng)險狀況進(jìn)行檢查和評估，對公司監(jiān)察稽核

制度的有效性進(jìn)行評價，監(jiān)督公司的財務(wù)狀況，評價公司的財務(wù)表現(xiàn)，保證公司的財務(wù)運作符

合法律法規(guī)的要求和通行的會計標(biāo)準(zhǔn)，對公司風(fēng)險管理制度進(jìn)行評價和對公司風(fēng)險管理制度的

實施進(jìn)行檢查,評估公司風(fēng)險管理狀況。

公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董

事會制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了投資決策委員會。投資決策委員會是公司負(fù)責(zé)基金投

資決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，根據(jù)基金合同和公司的有關(guān)規(guī)定，確定基金的投資目標(biāo)和投資原則，

決定基金投資的程序與權(quán)限設(shè)置，審定基金的投資策略與資產(chǎn)配置方案及設(shè)定基金投資的限制

性指標(biāo)等。

此外，公司設(shè)有督察長，全權(quán)負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察與稽核工作，對公司和基金運作的合法性、

合規(guī)性及合理性進(jìn)行全面檢查與監(jiān)督，參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險事件時向公司董

事長和中國證監(jiān)會報告。

2、風(fēng)險評估

董事會下屬的風(fēng)險管理委員會和督察長負(fù)責(zé)對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行評估?？偨?jīng)理下設(shè)風(fēng)險

決策委員會，負(fù)責(zé)對公司日常經(jīng)營及基金運作中的風(fēng)險監(jiān)測、評估與防范提供意見及建議，審

議公司風(fēng)險控制制度與風(fēng)險管理流程，對公司經(jīng)營管理中的重大突發(fā)性事件和重大危機(jī)情況進(jìn)

行評估，制定危機(jī)處理方案并監(jiān)督實施。公司各部門根據(jù)具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)

險控制制度，加強(qiáng)對風(fēng)險的控制，將風(fēng)險控制在最小范圍內(nèi)。

3、控制活動

公司對投資、會計、技術(shù)系統(tǒng)和人力資源等主要業(yè)務(wù)制定了嚴(yán)格的控制制度，采取的控制

活動包括授權(quán)控制、自我控制、職責(zé)分離、實物控制、業(yè)績評價、資產(chǎn)分離及監(jiān)察稽核等程序

或措施。

公司依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的三道內(nèi)控防線：一是建立以

各崗位目標(biāo)責(zé)任制為基礎(chǔ)的第一道監(jiān)控防線；各崗位均制定詳實的操作流程、明確崗位職責(zé)，

各崗位人員上崗前必須聲明已知悉并承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)各自職責(zé)；二是建立相關(guān)部

門、相關(guān)崗位之間相互監(jiān)督制衡的第二道監(jiān)控防線；公司建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝

通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡；三是建立以督察長和監(jiān)察稽核部對各崗位、各部

門、各機(jī)構(gòu)、各項業(yè)務(wù)全面實施監(jiān)督反饋的第三道監(jiān)控防線；督察長、監(jiān)察稽核部獨立于其它

部門和業(yè)務(wù)活動，并對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查、反饋和監(jiān)督。

（1）投資控制制度

投資決策委員會是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)資產(chǎn)配置和重大投資決策等；基金經(jīng)理

小組負(fù)責(zé)在投資決策委員會資產(chǎn)配置基礎(chǔ)上進(jìn)行組合構(gòu)建，基金經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)基金經(jīng)理小組在基金

合同和投資決策權(quán)限范圍內(nèi)進(jìn)行日常投資運作。

①投資決策與執(zhí)行相分離。投資管理決策職能和交易執(zhí)行職能嚴(yán)格隔離，實行集中交易

制度，由交易管理部集中執(zhí)行所有交易。建立和執(zhí)行公平交易管理制度，確保各投資組合享有

公平的交易執(zhí)行機(jī)會。

②投資授權(quán)控制。建立明確的投資決策授權(quán)制度，防止越權(quán)決策。投資決策委員會負(fù)責(zé)

制定投資原則并審定資產(chǎn)配置比例；基金經(jīng)理小組在投資決策委員會確定的范圍內(nèi)，負(fù)責(zé)確定

與實施投資策略、建立和調(diào)整投資組合并下達(dá)投資指令，對于超過投資權(quán)限的操作需要經(jīng)過嚴(yán)

格的審批程序；交易管理部依據(jù)基金經(jīng)理或基金經(jīng)理授權(quán)的小組成員的指令負(fù)責(zé)交易執(zhí)行。

③警示性控制。按照法規(guī)或公司規(guī)定設(shè)置各類資產(chǎn)投資比例的預(yù)警線，交易系統(tǒng)在投資

比例達(dá)到接近限制比例前的某一數(shù)值時自動預(yù)警。

④禁止性控制。根據(jù)法律、法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定，基金禁止投資受限制的證券并禁止從

事受限制的行為。交易系統(tǒng)通過預(yù)先的設(shè)定，對上述禁止事項進(jìn)行自動提示和限制。

⑤監(jiān)控與反饋。交易管理部對投資行為進(jìn)行一線監(jiān)控；風(fēng)險管理部進(jìn)行事中的監(jiān)控；監(jiān)

察稽核部進(jìn)行事后的檢查。在監(jiān)控中如發(fā)現(xiàn)異常情況將及時反饋并督促調(diào)整。

（2）會計控制制度

①建立了基金會計的工作制度及相應(yīng)的操作和控制規(guī)程，確保會計業(yè)務(wù)有章可循。

②按照相互制約原則，建立了基金會計業(yè)務(wù)的復(fù)核制度以及與托管人相關(guān)業(yè)務(wù)的相互核

查監(jiān)督制度。

③為防范在資金頭寸管理上出現(xiàn)透支風(fēng)險，制定了資金頭寸管理制度。

④制定了完善的檔案保管制度。

（3）技術(shù)系統(tǒng)控制制度

為保證技術(shù)系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，公司對硬件設(shè)備的安全運行、數(shù)據(jù)傳輸與網(wǎng)絡(luò)安全管理、

軟硬件的維護(hù)、數(shù)據(jù)的備份、信息技術(shù)人員操作管理、危機(jī)處理等方面都制定了完善的制度。

（4）人力資源管理制度

公司建立了科學(xué)的招聘解聘制度、培訓(xùn)制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，確保

人力資源的有效管理。

（5）監(jiān)察制度

公司設(shè)立了監(jiān)察稽核部，負(fù)責(zé)公司的監(jiān)察工作。監(jiān)察制度包括違規(guī)行為的調(diào)查程序和處理

制度，以及對員工行為的監(jiān)察。

4、信息溝通

公司建立雙向的信息交流途徑，形成了自上而下的信息傳播渠道和自下而上的信息呈報渠

道。通過建立有效的信息交流渠道，保證了公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相

關(guān)的信息，并及時送達(dá)適當(dāng)?shù)娜藛T進(jìn)行處理。公司根據(jù)組織架構(gòu)和授權(quán)制度，建立了清晰的業(yè)

務(wù)報告系統(tǒng)。

5、內(nèi)部監(jiān)控

公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行監(jiān)督、稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部

控制制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理及

基金運作中的相關(guān)風(fēng)險，及時提出改進(jìn)意見，促進(jìn)公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。監(jiān)察稽核人

員具有相對的獨立性，定期不定期出具監(jiān)察稽核報告。

6、法律法規(guī)指引

公司嚴(yán)格貫徹基金管理相關(guān)的法律法規(guī)，嚴(yán)格依法經(jīng)營。督察長和監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)對內(nèi)部

各職能部門和員工的業(yè)務(wù)活動及崗位行為的合法合規(guī)性實施監(jiān)督檢查。

第四部分基金托管人

一、基金托管人概況

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

法定代表人：張金良

成立時間：2004年09月17日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

聯(lián)系人：王小飛

聯(lián)系電話：(021)6063 7103

二、基金托管部門及主要人員情況

中國建設(shè)銀行總行設(shè)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部，下設(shè)綜合處、基金業(yè)務(wù)處、證券保險業(yè)務(wù)處、理財

信托業(yè)務(wù)處、全球業(yè)務(wù)處、養(yǎng)老金業(yè)務(wù)處、新興業(yè)務(wù)處、客戶服務(wù)與業(yè)務(wù)協(xié)同處、運營管理處、

跨境與外包管理處、托管應(yīng)用系統(tǒng)支持處、內(nèi)控合規(guī)處等12個職能處室，在北京、上海、合肥

設(shè)有托管運營中心，共有員工300余人。自2007年起，托管部連續(xù)聘請外部會計師事務(wù)所對托

管業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制審計，并已經(jīng)成為常規(guī)化的內(nèi)控工作手段。

三、證券投資基金托管情況

作為國內(nèi)首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國建設(shè)銀行一直秉持“以客戶為

中心”的經(jīng)營理念，不斷加強(qiáng)風(fēng)險管理和內(nèi)部控制，嚴(yán)格履行托管人的各項職責(zé)，切實維護(hù)資

產(chǎn)持有人的合法權(quán)益，為資產(chǎn)委托人提供高質(zhì)量的托管服務(wù)。經(jīng)過多年穩(wěn)步發(fā)展，中國建設(shè)銀

行托管資產(chǎn)規(guī)模不斷擴(kuò)大，托管業(yè)務(wù)品種不斷增加，已形成包括證券投資基金、社?；?、保

險資金、基本養(yǎng)老個人賬戶、(R)QFII、(R)QDII、企業(yè)年金、存托業(yè)務(wù)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)

體系，是目前國內(nèi)托管業(yè)務(wù)品種最齊全的商業(yè)銀行之一。截至2024年三季度末，中國建設(shè)銀行

已托管1387只證券投資基金。中國建設(shè)銀行專業(yè)高效的托管服務(wù)能力和業(yè)務(wù)水平，贏得了業(yè)內(nèi)

的高度認(rèn)同。中國建設(shè)銀行多次被《全球托管人》、《財資》、《環(huán)球金融》雜志及《中國基金

報》評選為“最佳托管銀行”、連續(xù)多年榮獲中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（中債）“優(yōu)秀資

產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)”、銀行間市場清算所股份有限公司（上清所）“優(yōu)秀托管銀行”獎項、并先后榮獲

《亞洲銀行家》頒發(fā)的2017年度“最佳托管系統(tǒng)實施獎”、2019年度“中國年度托管業(yè)務(wù)科技

實施獎”、2021年度“中國最佳數(shù)字化資產(chǎn)托管銀行”、以及2020及2022年度“中國年度托管

銀行（大型銀行）”獎項。2022年度，榮獲《環(huán)球金融》“中國最佳次托管銀行”，并作為唯

一中資銀行獲得《財資》“中國最佳QFI托管銀行”獎項。2023年度，榮獲中國基金報“公募基

金25年最佳基金托管銀行”獎項。

四、托管業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度

（一）內(nèi)部控制目標(biāo)

作為基金托管人，中國建設(shè)銀行嚴(yán)格遵守國家有關(guān)托管業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和

本行內(nèi)有關(guān)管理規(guī)定，守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴(yán)格檢查，確保業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)

的安全完整，確保有關(guān)信息的真實、準(zhǔn)確、完整、及時，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

（二）內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

中國建設(shè)銀行設(shè)有風(fēng)險內(nèi)控管理委員會，負(fù)責(zé)全行風(fēng)險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)務(wù)

風(fēng)險管理和內(nèi)部控制的有效性進(jìn)行指導(dǎo)。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部配備了專職內(nèi)控合規(guī)人員負(fù)責(zé)托管業(yè)

務(wù)的內(nèi)控合規(guī)工作，具有獨立行使內(nèi)控合規(guī)工作職權(quán)和能力。

（三）內(nèi)部控制制度及措施

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責(zé)、

業(yè)務(wù)操作流程，可以保證托管業(yè)務(wù)的規(guī)范操作和順利進(jìn)行；業(yè)務(wù)人員具備從業(yè)資格；業(yè)務(wù)管理

嚴(yán)格實行復(fù)核、審核、檢查制度，授權(quán)工作實行集中控制，業(yè)務(wù)印章按規(guī)程保管、存放、使用，

賬戶資料嚴(yán)格保管，制約機(jī)制嚴(yán)格有效；業(yè)務(wù)操作區(qū)專門設(shè)置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)

務(wù)信息由專職信息披露人負(fù)責(zé)，防止泄密；業(yè)務(wù)實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術(shù)

系統(tǒng)完整、獨立。

五、托管人對管理人運作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序

（一）監(jiān)督方法

依照《基金法》及其配套法規(guī)和基金合同的約定，監(jiān)督所托管基金的投資運作。利用自行

開發(fā)的“新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)”，嚴(yán)格按照現(xiàn)行法律法規(guī)以及基金合同規(guī)定，對基金管

理人運作基金的投資比例、投資范圍、投資組合等情況進(jìn)行監(jiān)督。在日常為基金投資運作所提

供的基金清算和核算服務(wù)環(huán)節(jié)中，對基金管理人發(fā)送的投資指令、基金管理人對各基金費用的

提取與開支情況進(jìn)行檢查監(jiān)督。

（二）監(jiān)督流程

1.每工作日按時通過新一代托管應(yīng)用監(jiān)督子系統(tǒng)，對各基金投資運作比例控制等情況進(jìn)行

監(jiān)控，如發(fā)現(xiàn)投資異常情況，向基金管理人進(jìn)行風(fēng)險提示，與基金管理人進(jìn)行情況核實，督促

其糾正，如有重大異常事項及時報告中國證監(jiān)會。

2.收到基金管理人的劃款指令后，對指令要素等內(nèi)容進(jìn)行核查。

3.通過技術(shù)或非技術(shù)手段發(fā)現(xiàn)基金涉嫌違規(guī)交易，電話或書面要求基金管理人進(jìn)行解釋或

舉證，如有必要將及時報告中國證監(jiān)會。

第五部分相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)

（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)

1、直銷機(jī)構(gòu)

（1）鵬揚基金管理有限公司直銷柜臺

辦公地址：北京市石景山區(qū)綠地環(huán)球文化金融城9號院5號樓1401-1405

法定代表人：楊愛斌

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688

聯(lián)系人：申屠清泉

傳真：010-81922890

（2）鵬揚基金管理有限公司直銷電子交易平臺

客服電話：4009686688

官方網(wǎng)站：www.pyamc.com

2、其他銷售機(jī)構(gòu)

本基金的其他銷售機(jī)構(gòu)請詳見基金管理人官網(wǎng)公示的代銷機(jī)構(gòu)。

基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)銷售基金，并在基金管

理人網(wǎng)站公示。

（二）注冊登記機(jī)構(gòu)

名稱：鵬揚基金管理有限公司

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號西城金茂中心16層

法定代表人：楊愛斌

全國統(tǒng)一客戶服務(wù)電話：4009686688

聯(lián)系人：韓歡

傳真：010-81922891

（三）律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈14樓

負(fù)責(zé)人：廖海

電話：021-51150298

傳真：021-51150398

聯(lián)系人：劉佳

經(jīng)辦律師：劉佳、黃麗華

（四）會計師事務(wù)所

本基金的法定驗資機(jī)構(gòu)為安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）。

名稱：安永華明會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場安永大樓17層01-12室

執(zhí)行事務(wù)合伙人：毛鞍寧

聯(lián)系電話：（010）58153000

傳真電話：（010）85188298

經(jīng)辦注冊會計師：王珊珊、王海彥

聯(lián)系人：王海彥

第六部分基金的募集

本基金由基金管理人按照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定，

并經(jīng)中國證監(jiān)會《關(guān)于準(zhǔn)予鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2017] 1208號）

注冊募集。

一、基金類型

貨幣市場基金

二、基金運作方式和類型

契約型開放式

三、基金存續(xù)期限

不定期

四、募集對象與募集期

符合法律法規(guī)規(guī)定的可投資于證券投資基金的個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者、合格境外機(jī)構(gòu)投

資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資者。募集期自2017年7月24

日至2017年8月4日止。

五、基金份額類別設(shè)置

本基金將基金份額分成A類、B類、D類和E類四類基金份額。其中A類基金份額按照0.21%年

費率計提銷售服務(wù)費；B類基金份額按照0.01%年費率計提銷售服務(wù)費；D類基金份額按照0.25%

年費率計提銷售服務(wù)費；E類基金份額按照0.21%年費率計提銷售服務(wù)費。各類基金份額分別設(shè)

置基金代碼，并分別公布每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。

投資人可自行選擇申購的基金份額類別。本基金不同基金份額類別之間不得相互轉(zhuǎn)換。但

依據(jù)基金合同或招募說明書約定因申購、贖回、基金轉(zhuǎn)換等交易而發(fā)生基金份額自動升級或者

降級的除外?；鸸芾砣丝梢耘c基金托管人協(xié)商一致并在履行相關(guān)程序后，調(diào)整申購各類基金

份額的最低金額限制及規(guī)則，基金管理人必須在開始調(diào)整前2日在指定媒介和基金管理人互聯(lián)

網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“網(wǎng)站”）上刊登公告。

在不違反法律法規(guī)規(guī)定以及中國證監(jiān)會規(guī)定且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

情況下，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致，基金管理人也可根據(jù)市場情況調(diào)整基金份額類別設(shè)置或增

加新的基金份額類別、變更收費方式，或?qū)鸱蓊~分類規(guī)則和辦法進(jìn)行調(diào)整等，調(diào)整實施前

基金管理人應(yīng)依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告，并報中國證監(jiān)會備案，不

需要召開基金份額持有人大會。

六、基金的初始面值

本基金每份基金份額的初始發(fā)售面值為人民幣1.00元。

第七部分基金合同的生效

一、基金合同生效

本基金基金合同于2017年8月10日起正式生效。自基金合同正式生效之日起，本基金管理

人正式管理本基金。

二、基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值

低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形

的，基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或

者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大會進(jìn)行表決。

法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

第八部分基金份額的申購與贖回

一、申購與贖回的場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。具體的銷售機(jī)構(gòu)將由基金管理人在基金管理人

網(wǎng)站列明。

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機(jī)構(gòu)，并在基金管理人網(wǎng)站公示。投資人應(yīng)當(dāng)在銷

售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

二、申購與贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券

交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同

的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，

基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披

露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

本基金自2017年10月16日起開始辦理日常申購和贖回業(yè)務(wù)?；鸸芾砣瞬坏迷诨鸷贤s

定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投資人在基金合同約定之外的日

期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)接受的，視為下一開放日的申購、贖回或

轉(zhuǎn)換申請。

三、申購與贖回的原則

1、“確定價”原則，即申購、贖回價格以每份基金份額凈值為1.00元的基準(zhǔn)進(jìn)行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當(dāng)日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、投資者在全部贖回本基金份額時，基金管理人自動將投資者賬戶當(dāng)前累計收益全部結(jié)

轉(zhuǎn)并與贖回款一起支付給投資者；投資者部分贖回，賬戶當(dāng)前累計收益為正時，不結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)

前累計收益。賬戶當(dāng)前累計收益為負(fù)時，按贖回比例結(jié)轉(zhuǎn)賬戶當(dāng)前累計收益；

5、贖回遵循“先進(jìn)先出”原則，即按照投資者認(rèn)購、申購的先后次序進(jìn)行順序贖回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進(jìn)行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則

開始實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

四、申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的

申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；基金

份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)贖回時，贖回生效。投資人贖回

申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款項。在發(fā)生巨額贖回或基金合

同載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款

處理。

遇交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金

管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)處理流程，則贖回款順延至上述情形消除后的下

一個工作日劃往投資人銀行賬戶。

3、申購和贖回申請的確認(rèn)

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當(dāng)天作為申購或贖回申請日(T

日)，在正常情況下，本基金登記機(jī)構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效

申請，投資人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請

的確認(rèn)情況。若申購不成功，則申購款項本金退還給投資人。

銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實接收到

申請。申購、贖回的確認(rèn)以登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。對于申請的確認(rèn)情況，投資者應(yīng)及時查

詢。

在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，本基金登記機(jī)構(gòu)可根據(jù)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，對上述業(yè)務(wù)辦理時間進(jìn)

行調(diào)整，本基金管理人將于開始實施前按照有關(guān)規(guī)定予以公告。

五、申購與贖回的數(shù)量限制

1、本基金目前對單個投資人累計持有份額不設(shè)上限限制。但單個投資人累計份額占基金

總份額（各類份額合并計算）的比例不得達(dá)到或超過50%，若單個投資人某筆申購后導(dǎo)致該投

資人累計份額占基金總份額比例達(dá)到或超過50%，基金管理人有權(quán)對此筆申購部分確認(rèn)或不予

確認(rèn)，以確保單個投資人累計份額占基金總份額比例低于50%?；鸸芾砣丝梢砸?guī)定單個投資

人累計持有的基金份額數(shù)量限制，具體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

2、投資人通過基金管理人的直銷電子交易平臺（目前僅對個人投資者開通）首次申購本

基金A類、E類基金份額的單筆最低限額為人民幣0.01元，追加購買本基金A類、E類基金份額的

最低金額為人民幣0.01元；投資人通過基金管理人的直銷柜臺首次申購本基金A類、E類基金份

額的單筆最低限額為人民幣5萬元，追加購買本基金A類、E類基金份額的最低金額為人民幣

0.01元。

各銷售機(jī)構(gòu)對本基金A類、D類、E類基金份額最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以

各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定本基金A類、D類、E類基金份額最低申購限額及交易級差的，申購本基

金A類、D類、E類基金份額的單筆最低限額為人民幣0.01元，追加購買本基金A類、D類、E類基

金份額的最低金額為人民幣0.01元。

投資人通過基金管理人的電子直銷交易系統(tǒng)（目前僅對個人投資者開通）、基金管理人的

直銷柜臺首次申購本基金B(yǎng)類基金份額的單筆最低限額為人民幣500萬元，追加購買本基金B(yǎng)類

基金份額的最低金額為人民幣0.01元。

各銷售機(jī)構(gòu)對本基金B(yǎng)類基金份額最低申購限額及交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)

的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。

各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定本基金B(yǎng)類基金份額最低申購限額及交易級差的，申購本基金B(yǎng)類基金份

額的單筆最低限額為人民幣500萬元，追加購買本基金B(yǎng)類基金份額的最低金額為人民幣0.01元。

投資人將當(dāng)期分配的基金收益再投資時不受最低申購金額限制。投資人采用定期定額投資

計劃時，不受上述最低申購金額限制。

3、投資人通過基金管理人的直銷電子交易平臺（目前僅對個人投資者開通）或基金管理

人的直銷柜臺贖回本基金A類基金份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，每類

基金份額單筆贖回不得少于0.01份；本基金A類、D類、E類基金份額賬戶最低余額為0.01份，

若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在銷售機(jī)構(gòu)托管的A類、D類、E類基金份額余額不足0.01份時，該筆

贖回業(yè)務(wù)應(yīng)贖回賬戶內(nèi)全部該類基金份額，否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)

制贖回。

各銷售機(jī)構(gòu)對本基金A類、D類、E類贖回份額限制有其他規(guī)定的，以各銷售機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)

定為準(zhǔn)。

各銷售機(jī)構(gòu)未規(guī)定A類、D類、E類贖回份額限制的，每類基金份額單筆贖回不得少于0.01

份，本基金A類、D類、E類基金份額賬戶最低余額為0.01份，若某筆贖回將導(dǎo)致投資人在該銷

售機(jī)構(gòu)托管的各類基金份額余額不足0.01份時，該筆贖回業(yè)務(wù)應(yīng)贖回賬戶內(nèi)全部該類基金份額，

否則基金管理人有權(quán)將剩余部分的該類基金份額強(qiáng)制贖回。

投資人贖回本基金B(yǎng)類份額時，可申請將其持有的部分或全部基金份額贖回，B類份額單筆

贖回不得少于0.01份；本基金B(yǎng)類基金份額賬戶最低余額為0.01份，若某筆贖回導(dǎo)致投資人在

銷售機(jī)構(gòu)托管的B類基金份額余額不足500萬份時，其在該基金賬戶持有的B類基金份額仍維持

為B類基金份額。

4、當(dāng)接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)

當(dāng)采取設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕?
購等措施，切實保護(hù)存量基金份額持有人的合法權(quán)益。具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。

5、本基金目前不對總規(guī)模限額，基金管理人可以規(guī)定本基金基金份額的總規(guī)模限制，具

體規(guī)定見更新的招募說明書或相關(guān)公告。

6、基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，根據(jù)本基金運作情況、法律法規(guī)或登記機(jī)構(gòu)

的業(yè)務(wù)規(guī)則，調(diào)整上述規(guī)定申購金額和贖回份額的數(shù)量限制。基金管理人必須在調(diào)整實施前依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行公告。

六、申購和贖回的價格、費用及計算方式

1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。

2、本基金在一般情況下不收取申購費用和贖回費用，但發(fā)生以下任一情形時除外：

（1）在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求的前提下，當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票

據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%

且偏離度為負(fù)時，為確保基金平穩(wěn)運作，避免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，對當(dāng)日單個基金份額持有人申

請贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的贖回申請（即超過基金總份額1%以上的部分）征收

1%的強(qiáng)制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)

上述做法無益于基金利益最大化的情形除外；

（2）當(dāng)本基金前10名基金份額持有人的持有份額合計超過基金總份額50%，且本基金投資

組合中現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占

基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于10%且偏離度為負(fù)時，基金管理人應(yīng)當(dāng)對當(dāng)日單個基金份額持有

人超過基金總份額1%以上的贖回申請征收1%的強(qiáng)制贖回費用，并將上述贖回費用全額計入基金

財產(chǎn)。

3、本基金申購份額的計算方式

申購份額的計算采用“金額申購”方式，申購價格為每份基金份額凈值1.00元，計算公式：

申購份額=申購金額/1.00元

申購份額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定某投資者T日申購A類基金份額金額為10,000.00元，則投資者可獲得的A類基金份

額計算如下：

申購份額=10,000.00/1.00=10,000.00份

4、贖回金額的計算方式：

贖回金額的計算采用“份額贖回”方式，贖回價格為每份基金份額凈值1.00元。當(dāng)投資人

部分贖回時，計算公式：

贖回金額＝贖回份額×1.00元

贖回金額計算結(jié)果均按四舍五入方法，保留到小數(shù)點后2位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基

金財產(chǎn)承擔(dān)。

例：假定某投資者在T日贖回10,000.00份A類基金份額（當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖

回基金份額未超過基金總份額1%以上），則贖回金額的計算如下：

贖回金額=10,000.00×1.00=10,000.00元

七、拒絕或暫停申購的情形及處理

（一）發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、本基金出現(xiàn)當(dāng)日已實現(xiàn)收益或累計未分配已實現(xiàn)收益小于零的情形，為保護(hù)持有人的

利益，基金管理人將暫停本基金的申購。

5、申購達(dá)到基金管理人設(shè)定的數(shù)額限制。

6、某筆申購超過基金管理人公告的單筆申購上限。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)

到或者超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

8、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技

術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取暫

停接受基金申購申請的措施。

9、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

10、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績

產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

11、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、4、8、10項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停申購時，

基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被拒絕，

被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)申

購業(yè)務(wù)的辦理。

（二）當(dāng)本基金影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的正偏離

度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受投資者的申購申請并根據(jù)有關(guān)規(guī)定在指定媒介

上刊登暫停申購公告。

八、暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形及處理

（一）發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時。

6、本基金出現(xiàn)當(dāng)日已實現(xiàn)收益或累計未分配已實現(xiàn)收益小于零的情形，為保護(hù)基金份額

持有人的利益，基金管理人可暫停本基金的贖回。

7、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技

術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)采取延

緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項時，基金管理

人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認(rèn)的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫時不能足額

支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付部分可

延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理。基金份額持有人在申請

贖回時可事先選擇將當(dāng)日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人

應(yīng)及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（二）發(fā)生本基金影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏

離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.5%的情形時，基金管理人有權(quán)暫停接受所有贖回申請并終止

基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算。基金管理人應(yīng)當(dāng)在實施前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒

介上公告，但無需召開基金份額持有人大會審議。

（三）為公平對待不同類別基金份額持有人的合法權(quán)益，單個基金份額持有人在單個開放

日申請贖回基金份額超過基金總份額10%的，基金管理人可以采取延期辦理部分贖回申請或者

延緩支付贖回款項的措施。

九、巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認(rèn)定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申

請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放

日的基金總份額的10%，即認(rèn)為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當(dāng)基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部

分延期贖回。

（1）全額贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程

序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當(dāng)基金管理人認(rèn)為支付投資人的贖回申請有困難或認(rèn)為因支付投資

人的贖回申請而進(jìn)行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當(dāng)日接

受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于

當(dāng)日的贖回申請，應(yīng)當(dāng)按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當(dāng)日受理的贖回份

額；對于未能贖回部分，投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖

回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當(dāng)日未獲受

理的部分贖回申請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)，以

此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分

作自動延期贖回處理。

若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申請超過上一開放日基金總份額的

10%，基金管理人應(yīng)當(dāng)先行對該單個基金份額持有人超出10%的贖回申請實施延期辦理，延期的

贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計

算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。而對該單個基金份額持有人10%以內(nèi)（含10%）的

贖回申請與其他投資者的贖回申請按上述條款處理。

（3）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認(rèn)為有必要，

可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工

作日，并應(yīng)當(dāng)在指定媒介上進(jìn)行公告。

3、巨額贖回的公告

當(dāng)發(fā)生上述巨額贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定

的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，同時在2日內(nèi)在指定媒介

上刊登公告。

十、暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒介上刊登暫停

公告。

2、上述暫停申購或贖回情況消除的，基金管理人應(yīng)于重新開放日公布最近1個開放日各類

基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。

3、基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定，最

遲于重新開放日在指定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)實際情況在暫停公

告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

十一、基金轉(zhuǎn)換

基金管理人已于2017年10月16日起開通本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2017年10月12日

發(fā)布的《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金開放日常申購、贖回、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告》和其他有關(guān)本基

金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告。

十二、基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機(jī)構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強(qiáng)制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交

易過戶以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上述何種情況下，接受劃

轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份

額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團(tuán)體；司法強(qiáng)制執(zhí)行是指司

法機(jī)構(gòu)依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其

他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易

過戶申請按基金登記機(jī)構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機(jī)構(gòu)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收費。

十三、基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機(jī)構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機(jī)構(gòu)可以

按照規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費。

十四、定期定額投資計劃

基金管理人已于2018年1月15日起開通本基金的定期定額投資業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容詳見2018年1

月12日發(fā)布的《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金定期定額投資業(yè)務(wù)公告》和其他有關(guān)本基金定期定

額投資業(yè)務(wù)的公告。

十五、基金份額的凍結(jié)、解凍與質(zhì)押

基金登記機(jī)構(gòu)只受理國家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可、

符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍

結(jié)，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配與支付。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

如相關(guān)法律法規(guī)允許基金管理人辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)或其他基金業(yè)務(wù)，在對基金份額

持有人利益無實質(zhì)不利影響的情況下，按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式，基金管理人

將制定和實施相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，辦理基金份額質(zhì)押等相關(guān)業(yè)務(wù)，屆時無須召開基金份額持有人

大會審議，但須報中國證監(jiān)會備案并提前公告。

十六、基金份額的轉(zhuǎn)讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過中國證監(jiān)會

認(rèn)可的交易場所或者交易方式進(jìn)行份額轉(zhuǎn)讓的申請并由登記機(jī)構(gòu)辦理基金份額的過戶登記。基

金管理人擬受理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，將提前公告，基金份額持有人應(yīng)根據(jù)基金管理人公告的

業(yè)務(wù)規(guī)則辦理基金份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第九部分基金的投資

一、投資目標(biāo)

本基金在力求保持基金資產(chǎn)安全性與高流動性的基礎(chǔ)上，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益。

二、投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括：

1、現(xiàn)金；

2、期限在1年以內(nèi)（含1年）的銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；

3、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證

券；

4、中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對貨幣市場基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金將隨之調(diào)

整。

三、投資策略

本基金投資策略包括流動性管理策略、平均剩余期限和組合期限結(jié)構(gòu)策略、資產(chǎn)配置策略、

個券選擇策略、適度的融資杠桿策略、資產(chǎn)支持證券投資策略等。在結(jié)合現(xiàn)金需求安排和貨幣

市場利率預(yù)測，在保證基金資產(chǎn)安全性和流動性的基礎(chǔ)上，獲取穩(wěn)定的收益。

1、流動性管理策略

本基金緊密關(guān)注申購/贖回現(xiàn)金流情況、季節(jié)性資金流動、日歷效應(yīng)等，建立組合流動性

預(yù)警指標(biāo)，實現(xiàn)對基金資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)化管理。在滿足基金投資人申購、贖回的資金需求前提下，

通過基金資產(chǎn)安排（包括現(xiàn)金庫存、資產(chǎn)變現(xiàn)、剩余期限管理或以其他措施），確?；鹳Y產(chǎn)

的整體變現(xiàn)能力。

2、平均剩余期限和組合期限結(jié)構(gòu)策略

貨幣市場利率預(yù)測是進(jìn)行貨幣市場投資的基礎(chǔ)，本基金將建立利率分析系統(tǒng)，對貨幣市場

利率走勢進(jìn)行預(yù)測，動態(tài)跟蹤國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢、央行貨幣政策及公開市場操作、市場資金

面供需關(guān)系變化，以此為根據(jù)確定組合的平均剩余期限。預(yù)測貨幣市場利率上升時，適當(dāng)縮

短組合平均剩余期限，規(guī)避利率風(fēng)險；預(yù)測利率水平下降時，適當(dāng)延長組合平均剩余期限，獲

取利率下降帶來的回報。同時，本基金將結(jié)合貨幣市場收益率曲線變動趨勢進(jìn)行利率期限結(jié)構(gòu)

管理，確定合理的組合期限結(jié)構(gòu)分布方式，合理確定不同期限品種的配置比例。

3、資產(chǎn)配置策略

本基金將主要依據(jù)各短期金融工具細(xì)分市場的規(guī)模、流動性、收益性及信用風(fēng)險環(huán)境等，

尋找相對投資價值更高的品種，建立動態(tài)規(guī)劃模型，確定不同資產(chǎn)配置比例和同類資產(chǎn)的基于

不同利率期限結(jié)構(gòu)的配置比例，具體確定各類資產(chǎn)的占比。

4、個券選擇策略

用自下而上的方法選擇價值相對低估的債券。通過考察收益率曲線的相對位置和形狀，結(jié)

合票息、稅收、可否回購等其他決定債券價值的因素，從而發(fā)現(xiàn)市場中個券的價值相對低估狀

況。

5、融資杠桿策略

通過分析回購品種之間的利差及其變動，結(jié)合對年末效應(yīng)和長假效應(yīng)的靈活使用，進(jìn)行回

購品種的比例配置。本基金將流動性要求作為首務(wù)，在資金面出現(xiàn)波動時，應(yīng)提前反應(yīng)，縮減

杠桿至安全水平。

6、資產(chǎn)支持證券投資策略

重點對市場利率、發(fā)行條款、支持資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率、風(fēng)險補(bǔ)償收益和市場

流動性等影響資產(chǎn)支持證券價值的因素進(jìn)行分析，并輔助采用蒙特卡洛方法等數(shù)量化定價模型，

評估資產(chǎn)支持證券的相對投資價值并做出相應(yīng)的投資決策。

四、投資限制

1、本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權(quán)證；

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；

（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；

（4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金

管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行信息

披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：

（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；

（2）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的

其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；

（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對上述第（1）、（2）項投資組合實施如

下調(diào)整：

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資組合的

平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計

不得低于30%；

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的

平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計

不得低于20%；

（4）本基金與由基金管理人管理的其他基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券

的10%；

（5）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人

的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融

債券除外；本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行

持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，如果對發(fā)行人同時有兩

家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨

立判斷與認(rèn)定；

（6）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%；在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有

存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。本基金投資于具有基金托管人

資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于

不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過

5%；

（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回30%

以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊品種除外；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（12）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級，且

其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用級別。本基金持有

的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)對其予以全部賣出；

（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（14）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（15）本基金管理人管理的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀行的銀行存款及其發(fā)行的

同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；

（16）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；前

述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)

益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例

限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與本基金合同約定的投資范圍保持一致；

（19）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他限制。

本基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同生效后六個月內(nèi)使基金投資組合符合基金合同的有關(guān)

約定。期間，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定。

除上述第（1）、（12）、（14）、（17）、（18）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并或基

金規(guī)模或市場變化等基金管理人之外的原因?qū)е峦顿Y組合超出基金合同的約定時，基金管理人

應(yīng)在10個交易日內(nèi)調(diào)整完畢，以符合有關(guān)限制規(guī)定。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

對于法律法規(guī)要求的強(qiáng)制性規(guī)定，當(dāng)法律法規(guī)或監(jiān)管部門修改或取消上述限制規(guī)定時，本

基金將相應(yīng)修改投資組合限制規(guī)定。

基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

3、投資組合平均剩余期限與平均剩余存續(xù)期的計算方法

（1）平均剩余期限（天）的計算公式如下：

投資組合平均剩余存續(xù)期限（天）的計算公式如下：

其中：投資于金融工具產(chǎn)生的資產(chǎn)包括現(xiàn)金、期限在一年以內(nèi)（含一年）的銀行存款、同

業(yè)存單、逆回購、中央銀行票據(jù)、剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的資產(chǎn)支持證券、債券、

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券或中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的

其他具有良好流動性的貨幣市場工具。

投資于金融工具產(chǎn)生的負(fù)債包括正回購、買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券等。

采用“攤余成本法”計算的附息債券成本包括債券的面值和折溢價；貼現(xiàn)式債券成本包括

債券投資成本和內(nèi)在應(yīng)收利息。

（2）各類資產(chǎn)和負(fù)債剩余期限和剩余存續(xù)期限的確定

1）銀行活期存款、清算備付金、交易保證金的剩余期限和剩余存續(xù)期限為0天；證券清

算款的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至交收日的剩余交易日天數(shù)計算；

2）銀行定期存款、同業(yè)存單的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩

余天數(shù)計算；有存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取且沒有利息損失的銀行存款，剩余期限和剩余

存續(xù)期限以計算日至協(xié)議到期日的實際剩余天數(shù)計算；銀行通知存款的剩余期限和剩余存續(xù)期

限以存款協(xié)議中約定的通知期計算；

3）組合中債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限是指計算日至債券到期日為止所剩余的天數(shù)，

以下情況除外：允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余期限以計算日至下一個利率調(diào)整日

的實際剩余天數(shù)計算；允許投資的可變利率或浮動利率債券的剩余存續(xù)期限以計算日至債券到

期日的實際剩余天數(shù)計算；

4）回購（包括正回購和逆回購）的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至回購協(xié)議到期日

的實際剩余天數(shù)計算；

5）中央銀行票據(jù)的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至中央銀行票據(jù)到期日的實際剩余

天數(shù)計算；

6）買斷式回購產(chǎn)生的待回購債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限為該基礎(chǔ)債券的剩余期限；

7）買斷式回購產(chǎn)生的待返售債券的剩余期限和剩余存續(xù)期限以計算日至回購協(xié)議到期日

的實際剩余天數(shù)計算；

8）對其它金融工具，本基金管理人將基于審慎原則，根據(jù)法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的規(guī)定、

或參照行業(yè)公認(rèn)的方法計算其剩余期限和剩余存續(xù)期限。

平均剩余期限和剩余存續(xù)期限的計算結(jié)果保留至整數(shù)位，小數(shù)點后四舍五入。如法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會對平均剩余期限和剩余存續(xù)期限計算方法另有規(guī)定的從其規(guī)定。

4、禁止行為

為維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與

其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，

應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建

立健全內(nèi)部審批機(jī)制和評估機(jī)制，按照市場公平合理價格執(zhí)行。相關(guān)交易必須事先得到基金托

管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。重大關(guān)聯(lián)交易應(yīng)提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三

分之二以上的獨立董事通過?；鸸芾砣硕聲?yīng)至少每半年對關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審查。

如法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消或變更上述禁止性規(guī)定，則本基金可不受上述規(guī)定的限

制或按變更后的規(guī)定執(zhí)行。

五、業(yè)績比較基準(zhǔn)

中國人民銀行公布的七天通知存款利率（稅后）

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有其他代表性更強(qiáng)、更科學(xué)客觀的業(yè)績比較基準(zhǔn)適用于

本基金時，經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，本基金可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)

績比較基準(zhǔn)并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

六、風(fēng)險收益特征

本基金為貨幣市場基金，在所有證券投資基金中，是風(fēng)險相對較低的基金產(chǎn)品。在一般情

況下，其風(fēng)險與預(yù)期收益均低于債券型基金、混合型基金與股票型基金。

七、基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護(hù)基金份額持有人的利

益；

2、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

3、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不

當(dāng)利益。

八、基金的投資組合報告

基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

基金托管人中國建設(shè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2024年7月16日復(fù)核了本

報告中的財務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性

陳述或者重大遺漏。

以下內(nèi)容摘自本基金2024年第2季度報告，所列財務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計。

(一)報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號  項目  金額(元)  占基金總資產(chǎn)的比例（%）  

1  固定收益投資  8,122,052,324.10  59.97  

 其中：債券  8,122,052,324.10  59.97  

 資產(chǎn)支持證券  -  -  

2  買入返售金融資產(chǎn)  480,206,852.59  3.55  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn)  -  -  

3  銀行存款和結(jié)算備付金合計  4,925,437,462.76  36.37  

4  其他資產(chǎn)  16,690,955.06  0.12  

5  合計  13,544,387,594.51  100.00  



(二)報告期債券回購融資情況

序號  項目  占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）  

1  報告期內(nèi)債券回購融資余額  0.81  

 其中：買斷式回購融資  -  

序號  項目  金額(元)  占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）  

2  報告期末債券回購融資余額  1,400,444,883.77  11.54  

 其中：買斷式回購融資  -  -  



注：報告期內(nèi)債券回購融資余額占基金資產(chǎn)凈值比例取報告期內(nèi)每交易日融資余額占基金

資產(chǎn)凈值比例的簡單平均值。

債券正回購的資金余額超過基金資產(chǎn)凈值的20%的說明

在本報告期內(nèi)本貨幣市場基金債券正回購的資金余額未超過資產(chǎn)凈值的20%。

(三)基金投資組合平均剩余期限

1、投資組合平均剩余期限基本情況

項目  天數(shù)  

報告期末投資組合平均剩余期限  109  

報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最高值  115  

報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限最低值  83  



報告期內(nèi)投資組合平均剩余期限超過120天情況說明

本報告期內(nèi)本貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限未超過120天。

2、報告期末投資組合平均剩余期限分布比例

序號  平均剩余期限  各期限資產(chǎn)占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）  各期限負(fù)債占基金資產(chǎn)凈值的比例（%）  

1  30天以內(nèi)  21.40  11.53  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

2  30天（含）—60天  12.90  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

3  60天（含）—90天  17.74  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

4  90天（含）—120天  21.01  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

5  120天（含）—397天（含）  38.09  -  

 其中：剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債  -  -  

合計  111.15  11.53  



報告期內(nèi)投資組合平均剩余存續(xù)期超過240天情況說明

本報告期內(nèi)本貨幣市場基金投資組合的平均剩余存續(xù)期未超過240天。

(四)報告期末按債券品種分類的債券投資組合

序號  債券品種  攤余成本（元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  國家債券  -  -  

2  央行票據(jù)  -  -  

3  金融債券  275,573,055.34  2.27  

 其中：政策性金融債  275,573,055.34  2.27  

4  企業(yè)債券  101,295,232.88  0.83  

5  企業(yè)短期融資券  331,386,999.83  2.73  

6  中期票據(jù)  298,015,974.00  2.46  

7  同業(yè)存單  7,115,781,062.05  58.62  

8  其他  -  -  

9  合計  8,122,052,324.10  66.91  

10  剩余存續(xù)期超過397天的浮動利率債券  -  -  



(五)報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名債券投資明細(xì)

序號  債券代碼  債券名稱  債券數(shù)量（張）  攤余成本(元）  占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  112496447  24深圳前海微眾銀行CD019  3,000,000  299,829,636.58  2.47  

2  112496805  24廈門國際銀行CD081  3,000,000  298,221,069.06  2.46  

3  112499961  24湖北銀行CD099  3,000,000  297,440,295.60  2.45  

4  112402020  24工商銀行CD020  2,000,000  199,712,297.88  1.65  

5  112418122  24華夏銀行CD122  2,000,000  199,587,158.42  1.64  

6  112409061  24浦發(fā)銀行CD061  2,000,000  199,377,592.08  1.64  

7  112480449  24長沙銀行CD130  2,000,000  199,229,461.15  1.64  

7  112480440  24廣州農(nóng)村商業(yè)銀行CD066  2,000,000  199,229,461.15  1.64  

9  112495405  24湖南銀行CD036  2,000,000  198,962,748.46  1.64  

10  112496046  24昆侖銀行CD021  2,000,000  198,827,735.15  1.64  



“影子定價”與“攤余成本法”確定的基金資產(chǎn)凈值的偏離

項目  偏離情況  

報告期內(nèi)偏離度的絕對值在0.25（含）-0.5%間的次數(shù)  0  

報告期內(nèi)偏離度的最高值  0.0569%  

報告期內(nèi)偏離度的最低值  0.0207%  

報告期內(nèi)每個工作日偏離度的絕對值的簡單平均值  0.0398%  



報告期內(nèi)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%情況說明

本基金本報告期內(nèi)未出現(xiàn)負(fù)偏離度的絕對值達(dá)到0.25%的情況。

報告期內(nèi)正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%情況說明

本基金本報告期內(nèi)未出現(xiàn)正偏離度的絕對值達(dá)到0.5%的情況。

(六)報告期末按攤余成本占基金資產(chǎn)凈值比例大小排名的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細(xì)

本基金本報告期期末未持有資產(chǎn)支持證券。

(七)投資組合報告附注

1、基金計價方法說明

本基金對所持有的交易性金融資產(chǎn)按照實際利率法估算并采用影子定價和偏離度控制確定

其公允價值，即計價對象以買入成本列示，按實際利率或商定利率每日計提利息，并考慮其買

入時的溢價與折價在其剩余期限內(nèi)平均攤銷，并于每一估值日以“影子定價”和偏離度控制確

定金融資產(chǎn)的公允價值。本基金通過每日分紅使基金份額資產(chǎn)凈值維持在1.00元。

2、本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編

制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，長沙銀行股份有限公司在報告編制日前一年內(nèi)曾

受到國家金融監(jiān)督管理總局湖南監(jiān)管局的處罰。廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司在報告編制日

前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局廣東監(jiān)管局的處罰。湖北銀行股份有限公司在報告編制

日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局湖北監(jiān)管局的處罰。湖南銀行股份有限公司在報告編

制日前一年內(nèi)曾受到央行湖南省分行的處罰。深圳前海微眾銀行股份有限公司在報告編制日前

一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局深圳監(jiān)管局的處罰。廈門國際銀行股份有限公司在報告編

制日前一年內(nèi)曾受到國家金融監(jiān)督管理總局廈門監(jiān)管局、國家外匯管理局廈門市分局的處罰。

本基金對上述主體發(fā)行的相關(guān)證券的投資決策程序符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同的要求。除上

述主體外，本基金投資的其他前十名證券的發(fā)行主體本期沒有出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在

報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形。

3、其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號  名稱  金額(元)  

1  存出保證金  4,964.82  

2  應(yīng)收證券清算款  37,967.46  

3  應(yīng)收利息  -  

4  應(yīng)收申購款  16,648,022.78  

5  其他應(yīng)收款  -  

6  其他  -  

7  合計  16,690,955.06  



4、投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分項之和與合計可能有尾差。

第十部分基金的業(yè)績

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證

基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)

險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。

本基金合同生效日為2017年8月10日，基金合同生效以來（截至2024年6月30日）的投資業(yè)

績及同期基準(zhǔn)的比較如下表所示：

鵬揚通利貨幣A

階段  份額凈值收益率①  份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

自基金合同生效之日（2017年8月10日）-2017年12月31日  1.5587%  0.0013%  0.5326%  0.0000%  1.0261%  0.0013%  

2018年1月1日-2018年12月31日  3.6349%  0.0021%  1.3500%  0.0000%  2.2849%  0.0021%  

2019年1月1日-2019年12月31日  2.3497%  0.0026%  1.3500%  0.0000%  0.9997%  0.0026%  

2020年1月1日-2020年12月31日  1.9741%  0.0029%  1.3500%  0.0000%  0.6241%  0.0029%  

2021年1月1日-2021年12月31日  1.9998%  0.0016%  1.3500%  0.0000%  0.6498%  0.0016%  

2022年1月1日-2022年12月31日  1.7099%  0.0020%  1.3500%  0.0000%  0.3599%  0.0020%  

2023年1月1日-2023年12月31日  1.8985%  0.0015%  1.3500%  0.0000%  0.5485%  0.0015%  

2024年1月1日-2024年6月30日  0.9353%  0.0013%  0.6713%  0.0000%  0.2640%  0.0013%  

自基金合同生效之日-2024年6月30日  17.2124%  0.0029%  9.3039%  0.0000%  7.9085%  0.0029%  



鵬揚通利貨幣B

階段  份額凈值收益率①  份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

自基金合同生效之日（2017年8月10日）-2017年12月31日  1.6378%  0.0013%  0.5326%  0.0000%  1.1052%  0.0013%  

2018年1月1日-2018年12月31日  3.8426%  0.0021%  1.3500%  0.0000%  2.4926%  0.0021%  

2019年1月1日-2019年12月31日  2.5545%  0.0026%  1.3500%  0.0000%  1.2045%  0.0026%  

2020年1月1日-2020年12月31日  2.1784%  0.0029%  1.3500%  0.0000%  0.8284%  0.0029%  

2021年1月1日-2021年12月31日  2.2041%  0.0016%  1.3500%  0.0000%  0.8541%  0.0016%  



2022年1月1日-2022年12月31日  1.9134%  0.0020%  1.3500%  0.0000%  0.5634%  0.0020%  

2023年1月1日-2023年12月31日  2.1028%  0.0015%  1.3500%  0.0000%  0.7528%  0.0015%  

2024年1月1日-2024年6月30日  1.0360%  0.0013%  0.6713%  0.0000%  0.3647%  0.0013%  

自基金合同生效之日-2024年6月30日  18.8389%  0.0029%  9.3039%  0.0000%  9.5350%  0.0029%  



鵬揚通利貨幣D

階段  份額凈值收益率①  份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2021年6月28日-2021年12月31日  0.9421%  0.0017%  0.6916%  0.0000%  0.2505%  0.0017%  

2022年1月1日-2022年12月31日  1.6917%  0.0020%  1.3500%  0.0000%  0.3417%  0.0020%  

2023年1月1日-2023年12月31日  1.8578%  0.0015%  1.3500%  0.0000%  0.5078%  0.0015%  

2024年1月1日-2024年6月30日  0.9155%  0.0013%  0.6713%  0.0000%  0.2442%  0.0013%  

2021年6月28日-2024年6月30日  5.5138%  0.0017%  4.0630%  0.0000%  1.4508%  0.0017%  



注：本基金自2021年3月12日起增設(shè)D類份額，鵬揚通利貨幣D增設(shè)日至2021年6月27日期間

無份額。

鵬揚通利貨幣E

階段  份額凈值收益率①  份額凈值收益率標(biāo)準(zhǔn)差②  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③  業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④  ①－③  ②－④  

2022年4月6日-2022年12月31日  1.3356%  0.0022%  0.9986%  0.0000%  0.3370%  0.0022%  

2023年1月1日-2023年12月31日  2.1029%  0.0015%  1.3500%  0.0000%  0.7529%  0.0015%  

2024年1月1日-2024年6月30日  1.0360%  0.0013%  0.6713%  0.0000%  0.3647%  0.0013%  

2022年4月6日-2024年6月30日  4.5385%  0.0018%  3.0199%  0.0000%  1.5186%  0.0018%  



注：本基金自2020年8月27日起增設(shè)E類份額，鵬揚通利貨幣E增設(shè)日至2022年4月5日期間

無份額。

第十一部分基金的財產(chǎn)

一、基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收款項以及其他資產(chǎn)

的價值總和。

二、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值。

三、基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶以及投資所

需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)和基金登

記機(jī)構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

四、基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管。

基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)和基金銷售機(jī)構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)

任，其債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》

的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，

基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)

產(chǎn)生的債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵

銷。

第十二部分基金資產(chǎn)的估值

一、估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外披

露基金凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的非交易日。

二、估值對象

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

三、估值方法

1、本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)議

利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提損益。本基

金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。

2、為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的基

金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管理

人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。當(dāng)

“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值達(dá)

到0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離度

絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到

0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或者固有資金彌補(bǔ)

潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過

0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者采

取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。

3、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根

據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

4、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)

定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方

協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收

益率計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)

任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成

一致的意見，按照基金管理人對各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收益率的計

算結(jié)果對外予以公布。

四、估值程序

1、每萬份基金已實現(xiàn)收益是按照相關(guān)法規(guī)計算的每萬份基金份額的日已實現(xiàn)收益，精確

到小數(shù)點后第4位，小數(shù)點后第5位四舍五入。本基金的收益分配是按日結(jié)轉(zhuǎn)份額的，7日年化

收益率是以最近7日(含節(jié)假日)收益所折算的年資產(chǎn)收益率，精確到0.001%，百分號內(nèi)小數(shù)點

后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的

規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額的基金資產(chǎn)

凈值、每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤

后，由基金管理人按規(guī)定對外公布。

五、估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當(dāng)、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準(zhǔn)確性、及

時性。當(dāng)基金資產(chǎn)的計價導(dǎo)致任一類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位（含第4位）

或7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位（含第3位）以內(nèi)發(fā)生差錯時，視為估值錯誤。

基金合同的當(dāng)事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機(jī)構(gòu)、或銷售機(jī)構(gòu)、或投

資人自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當(dāng)事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)對由于該估值

錯誤遭受損失當(dāng)事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠

償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、

系統(tǒng)故障差錯、下達(dá)指令差錯等。

由于不可抗力原因造成投資人的交易資料滅失或被錯誤處理或造成其他差錯，因不可抗力

原因出現(xiàn)差錯的當(dāng)事人不對其他當(dāng)事人承擔(dān)賠償責(zé)任，但因該差錯取得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人仍應(yīng)

負(fù)有返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當(dāng)事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，

及時進(jìn)行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及

時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當(dāng)事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；

若估值錯誤責(zé)任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當(dāng)事人有足夠的時間進(jìn)行更正而未更正，

則其應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)，確保估

值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當(dāng)事人的直接損失負(fù)責(zé)，不對間接損失負(fù)責(zé)，并且僅對估

值錯誤的有關(guān)直接當(dāng)事人負(fù)責(zé)，不對第三方負(fù)責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人負(fù)有及時返還不當(dāng)?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)

任方仍應(yīng)對估值錯誤負(fù)責(zé)。如果由于獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人不返還或不全部返還不當(dāng)?shù)美斐?
其他當(dāng)事人的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的

賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當(dāng)?shù)美漠?dāng)事人享有要求交付不當(dāng)?shù)美臋?quán)利；如果獲得不當(dāng)?shù)美?
的當(dāng)事人已經(jīng)將此部分不當(dāng)?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當(dāng)將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)

獲得的不當(dāng)?shù)美颠€的總和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

（5）按法律法規(guī)規(guī)定的其他原則處理估值錯誤。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)及時進(jìn)行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當(dāng)事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估

值錯誤的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進(jìn)行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當(dāng)事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進(jìn)行更正和賠償損

失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機(jī)構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機(jī)構(gòu)進(jìn)

行更正，并就估值錯誤的更正向有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行確認(rèn)。

4、基金估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金估值出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取合

理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

（2）錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通報基金托管人并報中國證

監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

六、暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技

術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫?；?
金估值；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認(rèn)定的其它情形。

七、基金凈值的確認(rèn)

基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率由基金管理人負(fù)

責(zé)計算，基金托管人負(fù)責(zé)進(jìn)行復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)于每個開放日交易結(jié)束后計算當(dāng)日的基金資

產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率并發(fā)送給基金托管人。基金

托管人復(fù)核確認(rèn)后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定予以公布。

八、特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第3項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金資

產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造

成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人、基金托管人

應(yīng)當(dāng)積極采取必要的措施消除或減輕由此造成的影響。

第十三部分基金的收益與分配

一、基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余

額；基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動損益后的余額。

二、收益分配原則

本基金收益分配應(yīng)遵循下列原則：

1、本基金同一類別內(nèi)的每份基金份額享有同等分配權(quán)；

2、本基金收益分配方式為紅利再投資，免收再投資的費用；

3、“每日分配、按日支付”。本基金根據(jù)每日基金收益情況，以各類基金份額的每萬份

基金已實現(xiàn)收益為基準(zhǔn)，為投資人每日計算當(dāng)日收益并分配，且每日進(jìn)行支付。投資人當(dāng)日收

益分配的計算保留到小數(shù)點后2位，小數(shù)點后第3位按去尾原則處理（因去尾形成的余額按份額

進(jìn)行再次分配，直到分完為止）；

4、本基金每日進(jìn)行收益計算并分配，若投資人在每日收益支付時，其累計收益為正值，

則為投資人增加相應(yīng)的基金份額；其累計收益為零，則投資人的基金份額不變；其累計收益為

負(fù)值，則縮減投資人基金份額。若投資人贖回全部基金份額時，其對應(yīng)收益將立即結(jié)清；若累

計收益為負(fù)值，則從投資人贖回基金款中扣除；

5、當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起，享有基金的收益分配權(quán)益；當(dāng)日贖回的基金

份額自下一個工作日起，不享有基金的收益分配權(quán)益；

6、法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

三、收益分配方案

本基金每日例行對當(dāng)日實現(xiàn)的收益進(jìn)行收益支付(如遇節(jié)假日順延)，每日例行的收益支付

不再另行公告。

四、收益分配的時間和程序

本基金每日進(jìn)行收益分配。每個開放日公告前一個開放日各類基金份額的每萬份基金已實

現(xiàn)收益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期

間各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后

首個開放日各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可

以適當(dāng)延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

五、本基金各類基金份額每萬份基金已實現(xiàn)收益及7日年化收益率的計算見本招募說明書

第十六部分。

第十四部分基金費用與稅收

一、基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、銷售服務(wù)費；

4、基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，但法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除

外；

5、基金合同生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和基金合同約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

二、基金費用計提方法、計提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%年費率計提。管理費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，

自動在月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥

指令。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.05%的年費率計提。托管費的計算方法如下：

H＝E×0.05%÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)據(jù)，

自動在月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金劃撥

指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

3、基金銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.21%。B類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.01%。

D類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.25%。E類基金份額的年銷售服務(wù)費率為0.21%。各類基金份

額的銷售服務(wù)費計提的計算公式相同，具體如下：

H＝E×年銷售服務(wù)費率÷當(dāng)年天數(shù)

H為每日該類基金份額應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

E為前一日該類基金份額的基金資產(chǎn)凈值

基金銷售服務(wù)費每日計提，按月支付。由基金托管人根據(jù)與基金管理人核對一致的財務(wù)數(shù)

據(jù)，自動在月初5個工作日內(nèi)按照指定的賬戶路徑進(jìn)行資金支付，基金管理人無需再出具資金

劃撥指令。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“一、基金費用的種類中第4－10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用

實際支出金額列入當(dāng)期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

三、不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損

失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

四、基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

五、與基金銷售有關(guān)的費用

1、本基金的基金份額凈值保持為人民幣1.00元。

2、本基金在一般情況下不收取申購費用和贖回費用，但在滿足相關(guān)流動性風(fēng)險管理要求

的前提下，當(dāng)基金持有的現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期

的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計低于5%且偏離度為負(fù)時，為確?；鹌椒€(wěn)運作，避

免誘發(fā)系統(tǒng)性風(fēng)險，對當(dāng)日單個基金份額持有人申請贖回基金份額超過基金總份額的1%以上的

贖回申請（即超過基金總份額1%以上的部分）征收1%的強(qiáng)制贖回費用，并將上述贖回費用全額

計入基金資產(chǎn)?；鸸芾砣伺c基金托管人協(xié)商確認(rèn)上述做法無益于基金利益最大化的情形除外。

第十五部分基金的會計與審計

一、基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原

則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進(jìn)行日常的會計核算，按

照有關(guān)規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進(jìn)行核對并以書面方式

確認(rèn)。

二、基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格

的會計師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進(jìn)行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認(rèn)為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)

所需依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

第十六部分基金的信息披露

一、本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基金合同》及

其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新規(guī)定。

二、信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份

額持有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證

監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性、及時性、簡明性和

易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過中國證

監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下簡稱“指定網(wǎng)站”，

包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介披露，并保證

基金投資者能夠按照《基金合同》約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

三、本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

四、本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露義務(wù)

人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準(zhǔn)。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯?dāng)?shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

五、公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

（一）基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售

公告

1、《基金合同》是界定《基金合同》當(dāng)事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人

大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及投資人重大利益的事項的法律文件。

2、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)最大限度地披露影響投資人決策的全部事項，說明基金申購和贖

回安排、基金投資；擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估；巨額贖回情形下的流動性風(fēng)

險管理措施；實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響；基金產(chǎn)品

特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容。

《基金合同》生效后，基金招募說明書的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個工

作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基

金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。

基金管理人應(yīng)當(dāng)依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。

《基金合同》生效后，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在三個

工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站上及基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基

金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金

管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

3、基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動

中的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

4、基金管理人應(yīng)當(dāng)就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金份額發(fā)

售公告、基金招募說明書提示性公告、基金合同提示性公告登載在指定報刊上；將基金份額發(fā)

售公告、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》和基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站

上，并將基金產(chǎn)品資料概要登載在基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金托管人應(yīng)當(dāng)同時將《基

金合同》、基金托管協(xié)議登載在指定網(wǎng)站上。

（二）《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會確認(rèn)文件的次日在指定報刊和指定網(wǎng)站上登載《基金合

同》生效公告。

（三）各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率公告

1、本基金的基金合同生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人將至少

每周在指定網(wǎng)站披露一次各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；

每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算方法如下：

日每萬份基金已實現(xiàn)收益＝當(dāng)日該類基金份額的已實現(xiàn)收益/當(dāng)日該類基金份額總額

×10000

7日年化收益率的計算方法：

7日年化收益率以最近七個自然日的每萬份基金已實現(xiàn)收益按每日復(fù)利折算出的年收益率。

計算公式為：

7日年化收益率（%）=

其中，Ri為最近第i個自然日(包括計算當(dāng)日)的每萬份基金已實現(xiàn)收益。

每萬份基金已實現(xiàn)收益采用四舍五入保留至小數(shù)點后第4位，7日年化收益率采用四舍五入

保留至百分號內(nèi)小數(shù)點后第3位。如果基金成立不足7日，按類似規(guī)則計算。

2、在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人將在不晚于每個開放日的次日，通

過指定網(wǎng)站、基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收

益和7日年化收益率。若遇法定節(jié)假日，應(yīng)于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日，披露節(jié)假日期間各

類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和節(jié)假日最后一日的7日年化收益率，以及節(jié)假日后首個

開放日各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。經(jīng)中國證監(jiān)會同意，可以適

當(dāng)延遲計算或公告。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年度和年

度最后一日的各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率。

（四）基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季

度報告）

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載在

指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載

在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告

登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足兩個月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年

度報告。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性風(fēng)險分析

等。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達(dá)到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他

投資者利益，基金管理人應(yīng)當(dāng)至少在定期報告文件“影響投資者決策的其他重要信息”項下披

露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，

中國證監(jiān)會認(rèn)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)在年度報告、中期報告中，至少披露報告期末基金前10名份額持有人的類

別、持有份額及占總份額的比例等信息。

報告期內(nèi)出現(xiàn)影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕

對值達(dá)到0.50%、負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.50%以及負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過0.50%的

情形時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告文件中披露。

（五）臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在指定

報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的下

列事件：

1、基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

2、《基金合同》終止、基金清算；

3、轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

4、更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機(jī)構(gòu)，基金改聘會計師事務(wù)所；

5、基金管理人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托

管人委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

6、基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

7、基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、基金管理人的實際控制人變更；

8、基金募集期延長或提前結(jié)束募集；

9、基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負(fù)責(zé)人發(fā)生變動；

10、基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

11、基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過

百分之三十；

12、涉及基金財產(chǎn)、基金管理業(yè)務(wù)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或者仲裁；

13、基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、

刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負(fù)責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處

罰、刑事處罰；

14、基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交

易事項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

15、管理費、托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費率發(fā)

生變更；

16、基金資產(chǎn)凈值計價錯誤達(dá)基金資產(chǎn)凈值百分之零點五；

17、本基金開始辦理申購、贖回；

18、本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

19、本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

20、本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

21、調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

22、本基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

23、發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

24、本基金投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單；

25、基金信息披露義務(wù)人認(rèn)為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影

響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

（六）澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金

資產(chǎn)凈值產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息

披露義務(wù)人知悉后應(yīng)當(dāng)立即對該消息進(jìn)行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

（七）基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當(dāng)依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

（八）清算報告

基金合同終止的，基金管理人應(yīng)當(dāng)依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進(jìn)行清算并作出

清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當(dāng)將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登

載在指定報刊上。

（九）投資資產(chǎn)支持證券的信息披露內(nèi)容

基金管理人應(yīng)在基金年報及中期報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市

值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

基金管理人應(yīng)在基金季度報告中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基

金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排序的前10名資產(chǎn)支持證券明細(xì)。

（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

六、信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員

負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)加強(qiáng)對未公開披露基金信息的管控，并建立基金敏感信息知情

人登記制度?；鸸芾砣?、基金托管人及相關(guān)從業(yè)人員不得泄露未公開披露的基金信息。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格

式準(zhǔn)則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管

理人編制的基金凈值信息、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益、7日年化收益率、基金定

期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相關(guān)基金信息進(jìn)

行復(fù)核、審查，并向基金管理人進(jìn)行書面或者電子確認(rèn)。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)在指定報刊中選擇一家披露本基金信息?；鸸芾砣恕⒒?
托管人應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證相關(guān)報送信息的真

實、準(zhǔn)確、完整、及時。

為強(qiáng)化投資者保護(hù)，提升信息披露服務(wù)質(zhì)量，基金管理人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會規(guī)定之日起，

按照中國證監(jiān)會規(guī)定向投資者及時提供對其投資決策有重大影響的信息。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒

介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息

的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有

用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，

自主提升信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當(dāng)符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生

信息披露費用，該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)

制作工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

七、信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息

置備于公司住所，供社會公眾查閱、復(fù)制。

八、暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、不可抗力；

3、法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的情況。

第十七部分風(fēng)險揭示

本基金的風(fēng)險主要包括：市場風(fēng)險、信用風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險、操作和技術(shù)風(fēng)險、

合規(guī)性風(fēng)險、本基金特有的風(fēng)險及其他風(fēng)險等。

一、市場風(fēng)險

基金主要投資于證券市場，而證券市場價格因受到經(jīng)濟(jì)因素、政治因素、投資心理和交易

制度等各種因素的影響而產(chǎn)生波動，從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化，產(chǎn)生風(fēng)險。主要的風(fēng)險

因素包括：

1、政策風(fēng)險。因國家宏觀政策（如貨幣政策、財政政策、行業(yè)政策、地區(qū)發(fā)展政策等）

發(fā)生變化，導(dǎo)致市場價格波動而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險。隨經(jīng)濟(jì)運行的周期性變化，證券市場的收益水平也呈周期性變化?；?
金可以投資于債券，收益水平也會隨之變化，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

3、利率風(fēng)險。金融市場利率的波動會導(dǎo)致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響

著債券的價格和收益率，引起基金收益水平的變化。特別是短期利率變化以及貨幣市場投資工

具市場價格的相關(guān)波動，會影響基金組合投資業(yè)績。

4、購買力風(fēng)險?；鸬睦麧檶⒅饕ㄟ^現(xiàn)金形式來分配，而現(xiàn)金可能因為通貨膨脹的影

響而導(dǎo)致購買力下降，從而使基金的實際收益下降。

5、再投資風(fēng)險。再投資風(fēng)險反映了利率下降對固定收益證券利息收入再投資收益的影響，

這與利率上升所帶來的價格風(fēng)險（即利率風(fēng)險）互為消長。具體為當(dāng)利率下降時，基金從投資

的固定收益證券所得的利息收入進(jìn)行再投資時，將獲得比以前較少的收益率，這將對基金的凈

值增長率產(chǎn)生影響。

二、信用風(fēng)險

基金所投資債券、資產(chǎn)支持證券、短期融資券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，

或由于債券發(fā)行人信用等級降低導(dǎo)致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

三、管理風(fēng)險

基金管理人的專業(yè)技能、研究能力及投資管理水平直接影響到其對信息的占有、分析和對

經(jīng)濟(jì)形勢、證券價格走勢的判斷，進(jìn)而影響基金的投資收益水平。同時，基金管理人的投資管

理制度、風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度是否健全，能否有效防范道德風(fēng)險和其他合規(guī)性風(fēng)險，以及

基金管理人的職業(yè)道德水平等，也會對基金的風(fēng)險收益水平造成影響。

四、流動性風(fēng)險

在開放式基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)

整的困難，導(dǎo)致流動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。

除此之外，基金持有的債券、資產(chǎn)支持證券、同業(yè)存單等會因各種原因面臨一定的流動性

風(fēng)險，使證券交易的執(zhí)行難度提高，買入成本或變現(xiàn)成本增加。

五、操作和技術(shù)風(fēng)險

基金的相關(guān)當(dāng)事人在各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的操作過程中，可能因內(nèi)部控制不到位或者人為因素造成

操作失誤或違反操作規(guī)程而引致風(fēng)險，如越權(quán)交易、內(nèi)幕交易、交易錯誤和欺詐等。

此外，在開放式基金的后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常

進(jìn)行甚至導(dǎo)致基金份額持有人利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理人、基金托管人、

登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。

六、合規(guī)性風(fēng)險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合

同有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險。

七、本基金特有風(fēng)險

本基金投資于貨幣市場工具，基金收益受貨幣市場流動性及貨幣市場利率波動的影響較大：

一方面，貨幣市場利率的波動影響基金的再投資收益，另一方面，在為應(yīng)付基金贖回而賣出證

券的情況下，證券交易量不足可能使基金面臨流動性風(fēng)險，而貨幣市場利率的波動也會影響證

券公允價值的變動及其交易價格的波動，從而影響基金的收益水平。因此，本基金可能面臨較

高流動性風(fēng)險以及貨幣市場利率波動的系統(tǒng)性風(fēng)險。

八、其他風(fēng)險

1、因基金業(yè)務(wù)快速發(fā)展而在制度建設(shè)、人員配備、風(fēng)險管理和內(nèi)控制度等方面不完善而

產(chǎn)生的風(fēng)險；

2、因金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭壓力可能產(chǎn)生的風(fēng)險；

3、戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，可能嚴(yán)重影響證券市場運行，導(dǎo)致基金資產(chǎn)

損失；

4、其他意外導(dǎo)致的風(fēng)險。

第十八部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

一、基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的

事項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，決議生效后依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

二、基金合同的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接

的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

三、基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，

基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小

組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

四、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由

基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

五、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、

交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

六、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)

清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

七、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第十九部分基金合同的內(nèi)容摘要

一、基金份額當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)

（一）基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認(rèn)和接受，基金投資者

自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人，直至

其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當(dāng)事人并不以在《基金合同》

上書面簽章或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回其持有的基金份額；

（4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會；

（5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使

表決權(quán)；

（6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

（7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或

仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

（1）認(rèn)真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

（2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做

出投資決策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

（3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

（4）繳納基金認(rèn)購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

（5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

（6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當(dāng)事人合法權(quán)益的活動；

（7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決定；

（8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當(dāng)?shù)美?
（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

（1）依法募集資金；

（2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財

產(chǎn)；

（3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他費用；

（4）銷售基金份額；

（5）召集基金份額持有人大會；

（6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了《基

金合同》及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護(hù)基金

投資者的利益；

（7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

（8）選擇、更換基金銷售機(jī)構(gòu)，對基金銷售機(jī)構(gòu)的相關(guān)行為進(jìn)行監(jiān)督和處理；

（9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金登記機(jī)構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金

合同》規(guī)定的費用；

（10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

（12）依照法律法規(guī)為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（13）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律

行為；

（14）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部

機(jī)構(gòu)；

（15）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和

非交易過戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

（16）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

（1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)

售、申購、贖回和登記事宜；

（2）辦理基金備案手續(xù)；

（3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管

理和運作基金財產(chǎn)；

（5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的

基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進(jìn)行證券

投資；

（6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

（7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

（8）采取適當(dāng)合理的措施使計算基金份額認(rèn)購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值信息，各類基金份額的每萬份基

金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率；

（9）進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

（10）編制季度、中期和年度基金報告；

（11）嚴(yán)格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》

及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收

益；

（14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金

托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以

上；

（17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能

夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成

本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

（18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托

管人；

（20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當(dāng)

承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

（21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反

《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

（22）當(dāng)基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當(dāng)對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為

承擔(dān)責(zé)任；

（23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
（24）基金管理人在募集期間未能達(dá)到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管

理人承擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退

還基金認(rèn)購人；

（25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（26）建立并保存基金份額持有人名冊；

（27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

1、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

（2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他費用；

（3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國

家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，

并采取必要措施保護(hù)基金投資者的利益；

（4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算。

（5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

（6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

（7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

2、根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

（1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基

金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

（3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)

的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托

管的不同的基金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃

撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

（4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任

何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

（6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根據(jù)基金

管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

（7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基

金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

（8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收

益和7日年化收益率；

（9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

（10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各

重要方面的運作是否嚴(yán)格按照《基金合同》的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》

規(guī)定的行為，還應(yīng)當(dāng)說明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧?
（11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

（12）建立并保存基金份額持有人名冊；

（13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

（14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

（15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基

金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

（16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

（17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

（18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)

構(gòu)，并通知基金管理人；

（19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退

任而免除；

（20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理

人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

（21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

（22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基

金份額持有人出席會議并表決?；鸱蓊~持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。

本基金的基金份額持有人大會不設(shè)日常機(jī)構(gòu)。

（一）召開事由

1、除法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定或基金合同另有約定外，當(dāng)出現(xiàn)或需要決定下列事

由之一的，應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會：

（1）終止《基金合同》；

（2）更換基金管理人；

（3）更換基金托管人；

（4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

（5）調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)或提高銷售服務(wù)費率；

（6）變更基金類別；

（7）本基金與其他基金的合并；

（8）變更基金投資目標(biāo)、范圍或策略；

（9）變更基金份額持有人大會程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

（11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基

金管理人收到提議當(dāng)日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

（12）對基金當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

（13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)召開基金份額持有人大會的

事項。

2、在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，且對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

前提下，以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

（1）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

（2）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影

響的前提下調(diào)整本基金的申購費率、贖回費率或變更收費方式；

（3）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當(dāng)對基金合同進(jìn)行修改；

（4）對基金合同的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及基金合同

當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生重大變化；

（5）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及不對基金份額持有人權(quán)益產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的

情況下，根據(jù)基金實際運作情況，在履行適當(dāng)程序后，基金管理人可根據(jù)實際情況，經(jīng)與基金

托管人協(xié)商，調(diào)整本基金份額類別的設(shè)置；

（6）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，基

金管理人、登記機(jī)構(gòu)、基金銷售機(jī)構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)認(rèn)購、

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

（7）在不違反法律法規(guī)、基金合同以及在不損害已有基金份額持有人權(quán)益的前提下，基

金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（8）按照法律法規(guī)和基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

3、當(dāng)影子定價確定的基金資產(chǎn)凈值與攤余成本法計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值

連續(xù)兩個交易日超過0.5%，且基金管理人決定暫停接受所有贖回申請并終止基金合同，則基金

合同將根據(jù)第十九部分的約定進(jìn)行基金財產(chǎn)清算并終止，且無須召開基金份額持有人大會。

（二）會議召集人及召集方式

1、除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

2、基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

3、基金托管人認(rèn)為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸?
理人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管

人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并

告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當(dāng)配合。

4、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額

持有人大會，應(yīng)當(dāng)向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)

決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召

集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以

上（含10%）的基金份額持有人仍認(rèn)為有必要召開的，應(yīng)當(dāng)向基金托管人提出書面提議?；?
托管人應(yīng)當(dāng)自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有

人代表和基金管理人；基金托管人決定召集的，應(yīng)當(dāng)自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開。

5、代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有

人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）

的基金份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自

行召集基金份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)配合，不得阻礙、干擾。

6、基金份額持有人會議的召集人負(fù)責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

（三）召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

1、召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在指定媒介公告?；鸱蓊~

持有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

（1）會議召開的時間、地點和會議形式；

（2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

（3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

（4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、

送達(dá)時間和地點；

（5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

（6）出席會議者必須準(zhǔn)備的文件和必須履行的手續(xù)；

（7）召集人需要通知的其他事項。

2、采取通訊開會方式并進(jìn)行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基

金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決

意見寄交的截止時間和收取方式。

3、如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票

進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計

票進(jìn)行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定

地點對表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票

進(jìn)行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

（四）基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)允許的其

他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

1、現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)

場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會，基金管理人或托

管人不派代表列席的，不影響表決效力?，F(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進(jìn)行基金份額持

有人大會議程：

（1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額

的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并

且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

（2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份

額不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若到會者在權(quán)益登記日

代表的有效的基金份額少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告

的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額

持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不

少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的三分之一（含三分之一）。

2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形式在表決截

至日以前送達(dá)至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

（1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示

性公告；

（2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理

人）到指定地點對書面表決意見的計票進(jìn)行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人

為召集人，則為基金管理人）和公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有

人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取書面表決意見的，不影響表決

效力；

（3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的

基金份額不小于在權(quán)益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表決意

見或授權(quán)他人代表出具表決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份

額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，

就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表三

分之一以上（含三分之一）基金份額的持有人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

（4）上述第（3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書面意見

的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基

金份額的憑證及委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)

定，并與基金登記注冊機(jī)構(gòu)記錄相符。

3、在法律法規(guī)和監(jiān)管機(jī)關(guān)允許的情況下，經(jīng)會議通知載明，本基金的基金份額持有人亦

可采用其他非書面方式授權(quán)其代理人出席基金份額持有人大會，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、

電話、短信或其他方式，具體方式由會議召集人確定并在會議通知中列明。

4、在會議召開方式上，本基金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相

結(jié)合的方式召開基金份額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進(jìn)行?；?
金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進(jìn)行表決，具體方式由會議召集人

確定并在會議通知中列明。

（五）議事內(nèi)容與程序

1、議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止

《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》

規(guī)定的其他事項以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額

持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。

2、議事程序

（1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第（七）條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，

然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進(jìn)行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人

授權(quán)出席會議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出

席會議的代表主持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出

席大會的基金份額持有人和代理人所持表決權(quán)的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基

金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主

持基金份額持有人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當(dāng)制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名

稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)

系方式等事項。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個

工作日內(nèi)在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機(jī)關(guān)監(jiān)督下形成決議。

（六）表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

1、一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的二分之

一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其

他事項均以一般決議的方式通過。

2、特別決議，特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的三分

之二以上（含三分之二）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、更換基

金管理人或者基金托管人、終止基金合同、本基金與其他基金合并以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。

采取通訊方式進(jìn)行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知

中規(guī)定的確認(rèn)投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表

決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當(dāng)計入出具書面意

見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項表決。

（七）計票

1、現(xiàn)場開會

（1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議

開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集

人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管

理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的

主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)

任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋瞬怀鱿髸?，不影響計票的效力。

（2）監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)

果。

（3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣

布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)要求進(jìn)行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點，重新清點以一次

為限。重新清點后，大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點結(jié)果。

（4）計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影

響計票的效力。

2、通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代

表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進(jìn)行計票，并由公證機(jī)關(guān)對其

計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺姹頉Q意見的計票進(jìn)行監(jiān)督的，不

影響計票和表決結(jié)果。

（八）生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當(dāng)自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通訊方式進(jìn)行

表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機(jī)構(gòu)、公證員姓名等一同

公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當(dāng)執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。

生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

（九）本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，

凡是直接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取

消或變更的，基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進(jìn)行修改

和調(diào)整，無需召開基金份額持有人大會審議。

三、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產(chǎn)清算方式

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事

項的，應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項，

由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，決議生效后依

照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當(dāng)終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接

的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，

基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小

組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

（3）對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律

意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由

基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、

交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)

清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

四、爭議解決方式

各方當(dāng)事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好

協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交【中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會】根據(jù)該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行

仲裁，仲裁地點為【北京市】，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力。仲裁費用、

律師費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，基金合同各方當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基

金合同和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

五、基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機(jī)構(gòu)的辦公場所和

營業(yè)場所查閱。

第二十部分基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

一、托管協(xié)議當(dāng)事人

（一）基金管理人

名稱：鵬揚基金管理有限公司

注冊地址：上海市中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)棲霞路120號3層302室

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街A2號中化大廈16層

郵政編碼：100045

法定代表人：楊愛斌

成立日期：2016年07月06日

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2016】1453號

組織形式：有限責(zé)任公司

注冊資本：1.18億元

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：公開募集證券投資基金管理、基金銷售、特定客戶資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可

的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人

名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)

住所：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓

郵政編碼：100033

法定代表人：田國立

成立日期：2004年09月17日

基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：貳仟伍佰億壹仟零玖拾柒萬柒仟肆佰捌拾陸元整

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌

與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從

事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項

及代理保險業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

二、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資范圍、投

資對象進(jìn)行監(jiān)督?！痘鸷贤访鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照

基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對基金實際投資

是否符合《基金合同》關(guān)于證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對存在疑義的事項進(jìn)行核查。

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括現(xiàn)金；期限在1年以內(nèi)（含1年）的

銀行存款、債券回購、中央銀行票據(jù)、同業(yè)存單；剩余期限在397天以內(nèi)（含397天）的債券、

非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、資產(chǎn)支持證券；中國證監(jiān)會、中國人民銀行認(rèn)可的其他具有良好流

動性的貨幣市場工具。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后對貨幣市場基金的投資范圍與限制進(jìn)行調(diào)整，本基金將隨之調(diào)

整。

（二）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金投資比例進(jìn)行

監(jiān)督。基金托管人按下述比例和調(diào)整期限進(jìn)行監(jiān)督：

1、本基金不得投資于以下金融工具：

（1）股票、權(quán)證；

（2）可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券；

（3）以定期存款利率為基準(zhǔn)利率的浮動利率債券，已進(jìn)入最后一個利率調(diào)整期的除外；

（4）信用等級在AA+以下的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具；

（5）中國證監(jiān)會、中國人民銀行禁止投資的其他金融工具。

本基金擬投資于主體信用評級低于AA+的商業(yè)銀行的銀行存款與同業(yè)存單的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金

管理人董事會審議批準(zhǔn)，相關(guān)交易應(yīng)當(dāng)事先征得基金托管人的同意，并作為重大事項履行信息

披露程序。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制后，本基金不受上述規(guī)定的限制。

2、本基金的投資組合將遵循以下比例限制：

（1）本基金投資組合的平均剩余期限不得超過120天，平均剩余存續(xù)期不得超過240天；

（2）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的

其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得低于10%；

（3）根據(jù)本基金的基金份額持有人集中度情況，對上述第（1）、（2）項投資組合實施如

下調(diào)整：

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的50%時，本基金投資組合的

平均剩余期限不得超過60天，平均剩余存續(xù)期不得超過120天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計

不得低于30%；

當(dāng)本基金前10名份額持有人的持有份額合計超過基金總份額的20%時，本基金投資組合的

平均剩余期限不得超過90天，平均剩余存續(xù)期不得超過180天；投資組合中現(xiàn)金、國債、中央

銀行票據(jù)、政策性金融債券以及5個交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計

不得低于20%；

（4）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，

不得超過該證券的10%；

（5）本基金投資于同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人

的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融

債券除外；本基金投資的債券與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行

持續(xù)信用評級，信用評級主要參照最近一個會計年度的主體信用評級，如果對發(fā)行人同時有兩

家以上境內(nèi)機(jī)構(gòu)評級的，應(yīng)采用孰低原則確定其評級，并結(jié)合基金管理人內(nèi)部信用評級進(jìn)行獨

立判斷與認(rèn)定；

（6）本基金進(jìn)入全國銀行間同業(yè)市場進(jìn)行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的

40%；在全國銀行間同業(yè)市場的債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（7）本基金投資于有固定期限銀行存款的比例不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，但投資于有

存款期限，根據(jù)協(xié)議可提前支取的銀行存款不受上述比例限制。本基金投資于具有基金托管人

資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過20%，投資于

不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的存款、同業(yè)存單占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過

5%；

（8）除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個交易日累計贖回20%以上或者連續(xù)5個交易日累計贖回30%

以上的情形外，本基金債券正回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%，中國證監(jiān)

會規(guī)定的特殊品種除外；

（10）本基金持有的同一（指同一信用級別）資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持

證券規(guī)模的10%；

（11）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值

的10%；本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類

資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（12）本基金投資的資產(chǎn)支持證券須具有評級資質(zhì)的資信評級機(jī)構(gòu)進(jìn)行持續(xù)信用評級，且

其信用評級應(yīng)不低于國內(nèi)信用評級機(jī)構(gòu)評定的AAA級或相當(dāng)于AAA級的信用級別。本基金持有

的資產(chǎn)支持證券信用等級下降、不再符合投資標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3

個月內(nèi)對其予以全部賣出；

（13）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（14）本基金投資于現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計不得低于5%，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；

（15）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部貨幣市場基金投資于同一商業(yè)銀

行的銀行存款及其發(fā)行的同業(yè)存單與債券，不得超過該商業(yè)銀行最近一個季度末凈資產(chǎn)的10%；

（16）本基金投資于主體信用評級低于AAA的機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例

合計不得超過10%，其中單一機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計不得超過2%；前

述金融工具包括債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具、銀行存款、同業(yè)存單、相關(guān)機(jī)構(gòu)作為原始權(quán)

益人的資產(chǎn)支持證券及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他品種；

（17）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

因證券市場波動、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所規(guī)定比例

限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（18）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他主體為交易對手開展逆回購

交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當(dāng)與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（19）中國證監(jiān)會、中國人民銀行規(guī)定的其他限制。

如果法律法規(guī)對上述投資組合比例限制進(jìn)行變更的，以變更后的規(guī)定為準(zhǔn)。法律法規(guī)或監(jiān)

管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

除上述第（1）、（12）、（14）、（17）、（18）項外，因證券市場波動、證券發(fā)行人合并、基

金規(guī)?；蚴袌鲎儎拥然鸸芾砣酥獾囊蛩刂率够鹜顿Y比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基

金管理人應(yīng)當(dāng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應(yīng)當(dāng)自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有

關(guān)約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當(dāng)符合基金合同的約定?；鹜泄苋?
對基金的投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

（三）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對本托管協(xié)議第十五

條第九款基金投資禁止行為通過事后監(jiān)督方式進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與

其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，

應(yīng)當(dāng)符合基金的投資目標(biāo)和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，

相關(guān)交易必須事先得到基金托管人的同意，并履行信息披露義務(wù)。

（四）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金管理人參與銀

行間債券市場進(jìn)行監(jiān)督?；鸸芾砣藨?yīng)在基金投資運作之前向基金托管人提供符合法律法規(guī)及

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的、經(jīng)慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手

所適用的交易結(jié)算方式?；鸸芾砣藨?yīng)嚴(yán)格按照交易對手名單的范圍在銀行間債券市場選擇交

易對手。基金托管人監(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場交易對手名單進(jìn)行交易。

基金管理人可以每半年對銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式進(jìn)行更新，新名單確定前已

與本次剔除的交易對手所進(jìn)行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按照協(xié)議進(jìn)行結(jié)算。如基金管理人根據(jù)

市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單及結(jié)算方式的，應(yīng)向基金托管人說明理由，

并在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)商解決。

基金管理人負(fù)責(zé)對交易對手的資信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進(jìn)行交易，并負(fù)責(zé)

解決因交易對手不履行合同而造成的糾紛及損失，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何法律責(zé)任

及損失。若未履約的交易對手在基金托管人與基金管理人確定的時間前仍未承擔(dān)違約責(zé)任及其

他相關(guān)法律責(zé)任的，基金管理人可以對相應(yīng)損失先行予以承擔(dān)，然后再負(fù)責(zé)向相關(guān)交易對手追

償?；鹜泄苋藙t根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進(jìn)行監(jiān)督。如基金托管人事后發(fā)

現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易對手或交易方式進(jìn)行交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基

金管理人，基金托管人不承擔(dān)由此造成的任何損失和責(zé)任。

（五）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、

各類基金份額的每萬份或每百份基金已實現(xiàn)收益、七日年化收益率、應(yīng)收資金到賬、基金費用

開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

等進(jìn)行監(jiān)督和核查。

（六）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或?qū)嶋H投資運作違反法律法規(guī)、

《基金合同》和本托管協(xié)議的規(guī)定，應(yīng)及時以電話提醒或書面提示等方式通知基金管理人限期

糾正。基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏綍嫱ㄖ髴?yīng)

在下一工作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋

或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金

托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金托管人通知的

違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（七）基金管理人有義務(wù)配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、《基金合同》和本托管協(xié)

議對基金業(yè)務(wù)執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)并改

正，或就基金托管人的疑義進(jìn)行解釋或舉證；對基金托管人按照法律法規(guī)、《基金合同》和本

托管協(xié)議的要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)

據(jù)資料和制度等。

（八）若基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的指令違反法律、行政法規(guī)和

其他有關(guān)規(guī)定，或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，由此造成的損失由

基金管理人承擔(dān)。

（九）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基

金管理人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會。基金管理人無正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方

根據(jù)本托管協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重

或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

三、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

（一）基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進(jìn)行核查，核查事項包括基金托管人安

全保管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復(fù)核基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值

和各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交

收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

（二）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、未執(zhí)

行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合

同》、本協(xié)議及其他有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正。基金托管人收

到通知后應(yīng)及時核對并以書面形式給基金管理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證

在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促

基金托管人改正?；鹜泄苋藨?yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資

料以供基金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

（三）基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)及時報告中國證監(jiān)會，同時通知基

金托管人限期糾正，并將糾正結(jié)果報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋藷o正當(dāng)理由，拒絕、阻撓對方

根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進(jìn)行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴(yán)重或經(jīng)

基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

四、基金財產(chǎn)的保管

（一）基金財產(chǎn)保管的原則

1.基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

2.基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。

3.基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

4.基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

5.基金托管人按照《基金合同》和本協(xié)議的約定保管基金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行

協(xié)商解決。基金托管人未經(jīng)基金管理人的指令，不得自行運用、處分、分配本基金的任何資產(chǎn)

（不包含基金托管人依據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司結(jié)算數(shù)據(jù)完成場內(nèi)交易交收、開戶銀

行或交易/登記結(jié)算機(jī)構(gòu)扣收交易費、結(jié)算費和賬戶維護(hù)費等費用）。

6.對于因為基金投資產(chǎn)生的應(yīng)收資產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負(fù)責(zé)與有關(guān)當(dāng)事人確定到賬日期并

通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達(dá)基金賬戶的，基金托管人應(yīng)及時通知基金管理人采

取措施進(jìn)行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金管理人應(yīng)負(fù)責(zé)向有關(guān)當(dāng)事人追償基金財產(chǎn)

的損失，基金托管人對此不承擔(dān)任何責(zé)任。

7.除依據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（二）基金募集期間及募集資金的驗資

1.基金募集期間募集的資金應(yīng)存于基金管理人在基金托管人的營業(yè)機(jī)構(gòu)開立的“基金募集

專戶”。該賬戶由基金管理人開立并管理。

2.基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有

人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關(guān)規(guī)定后，基金管理人應(yīng)將屬于基金財產(chǎn)的全部資金

劃入基金托管人開立的基金銀行賬戶，同時在規(guī)定時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會計師事務(wù)所進(jìn)行驗資，出具驗資報告。出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊

會計師簽字方為有效。

3.若基金募集期限屆滿，未能達(dá)到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退

款等事宜。

（三）基金銀行賬戶的開立和管理

1.基金托管人可以基金的名義在其營業(yè)機(jī)構(gòu)開立基金的銀行賬戶，并根據(jù)基金管理人合法

合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預(yù)留印鑒由基金托管人保管和使用。

2.基金銀行賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行本基金業(yè)務(wù)

以外的活動。

3.基金銀行賬戶的開立和管理應(yīng)符合銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

4.在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶辦理基金資產(chǎn)

的支付。

（四）基金證券賬戶和結(jié)算備付金賬戶的開立和管理

1.基金托管人在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司為基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券

賬戶。

2.基金證券賬戶的開立和使用，僅限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要。基金托管人和基金管

理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶，亦不得使用基金的任何賬戶進(jìn)行

本基金業(yè)務(wù)以外的活動。

3.基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負(fù)責(zé)，賬戶資產(chǎn)的管理和運用由

基金管理人負(fù)責(zé)。

證券賬戶開戶費由基金管理人先行墊付,待托管產(chǎn)品啟始運營后,基金管理人可向基金托管

人發(fā)送劃款指令,將代墊開戶費從本基金托管資金賬戶中扣還基金管理人。

4.基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立結(jié)算備付金賬戶，

并代表所托管的基金完成與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的一級法人清算工作，基金管理人

應(yīng)予以積極協(xié)助。結(jié)算備付金、結(jié)算保證金、交收資金等的收取按照中國證券登記結(jié)算有限責(zé)

任公司的規(guī)定以及基金管理人與基金托管人簽署的《托管銀行證券資金結(jié)算協(xié)議》執(zhí)行。

5.若中國證監(jiān)會或其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)在本托管協(xié)議訂立日之后允許基金從事其他投資品種的投

資業(yè)務(wù)，涉及相關(guān)賬戶的開立、使用的，若無相關(guān)規(guī)定，則基金托管人比照上述關(guān)于賬戶開立、

使用的規(guī)定執(zhí)行。

（五）債券托管專戶的開設(shè)和管理

《基金合同》生效后，基金管理人負(fù)責(zé)以基金的名義申請并取得進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借

市場的交易資格，并代表基金進(jìn)行交易；基金托管人根據(jù)中國人民銀行、銀行間市場登記結(jié)算

機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，在銀行間市場登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立債券托管賬戶，持有人賬戶和資金結(jié)算賬戶，

并代表基金進(jìn)行銀行間市場債券的結(jié)算?；鸸芾砣撕突鹜泄苋斯餐砘鸷炗喨珖y行

間債券市場債券回購主協(xié)議。

（六）其他賬戶的開立和管理

1.在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的

其他投資品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)

有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

2.法律法規(guī)等有關(guān)規(guī)定對相關(guān)賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

（七）基金財產(chǎn)投資的有關(guān)有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行存款開戶證實書等有價憑證由基金托管人存放于基金

托管人的保管庫，也可存入中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司、銀行間市場清算所股份有限公司、

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管

庫，保管憑證由基金托管人持有。實物證券、銀行定期存款證實書等有價憑證的購買和轉(zhuǎn)讓，

按基金管理人和基金托管人雙方約定辦理。基金托管人對由基金托管人以外機(jī)構(gòu)實際有效控制

或保管的資產(chǎn)不承擔(dān)保管責(zé)任。

（八）與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的簽署，由基金管理人負(fù)責(zé)。由基金管理人代表基金簽署的、

與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的原件分別由基金管理人、基金托管人保管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，

基金管理人代表基金簽署的與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同包括但不限于基金年度審計合同、基金

信息披露協(xié)議及基金投資業(yè)務(wù)中產(chǎn)生的重大合同，基金管理人應(yīng)保證基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。基金管理人應(yīng)在重大合同簽署后及時以加密方式將重大合同傳真

給基金托管人，并在三十個工作日內(nèi)將正本送達(dá)基金托管人處。重大合同的保管期限為《基金

合同》終止后15年，法律法規(guī)或監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。

五、基金資產(chǎn)凈值計算與會計核算

（一）基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算、

復(fù)核與完成的時間及程序

1.基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的金額。

基金管理人每個工作日計算各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率，經(jīng)

基金托管人復(fù)核，按規(guī)定公告。

2.復(fù)核程序

基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進(jìn)行估值后，將各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益

和7日年化收益率結(jié)果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估值時除外。

3.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化

收益率計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人

擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)

成一致意見的，按照基金管理人的計算結(jié)果對外予以公布。

（二）基金資產(chǎn)估值方法和特殊情形的處理

1.估值對象

基金所擁有的各類證券和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負(fù)債。

2.估值方法

（1）本基金估值采用“攤余成本法”，即計價對象以買入成本列示，按照票面利率或協(xié)

議利率并考慮其買入時的溢價與折價，在剩余存續(xù)期內(nèi)按實際利率法攤銷，每日計提損益。本

基金不采用市場利率和上市交易的債券和票據(jù)的市價計算基金資產(chǎn)凈值。

（2）為了避免采用“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值與按市場利率和交易市價計算的

基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離，從而對基金份額持有人的利益產(chǎn)生稀釋和不公平的結(jié)果，基金管

理人于每一估值日，采用估值技術(shù)，對基金持有的估值對象進(jìn)行重新評估，即“影子定價”。

當(dāng)“影子定價”確定的基金資產(chǎn)凈值與“攤余成本法”計算的基金資產(chǎn)凈值的負(fù)偏離度絕對值

達(dá)到0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個交易日內(nèi)將負(fù)偏離度絕對值調(diào)整到0.25%以內(nèi)。當(dāng)正偏離

度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在5個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整

到0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值達(dá)到0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)使用風(fēng)險準(zhǔn)備金或者固有資金彌

補(bǔ)潛在資產(chǎn)損失，將負(fù)偏離度絕對值控制在0.5%以內(nèi)。當(dāng)負(fù)偏離度絕對值連續(xù)兩個交易日超過

0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)采用公允價值估值方法對持有投資組合的賬面價值進(jìn)行調(diào)整，或者采

取暫停接受所有贖回申請并終止基金合同進(jìn)行財產(chǎn)清算等措施。

（3）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進(jìn)行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可

根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

（4）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強(qiáng)制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新

規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律

法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護(hù)基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方

協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基

金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基

礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達(dá)成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公

布。

3.特殊情形的處理

基金管理人、基金托管人按估值方法的第（3）項進(jìn)行估值時，所造成的誤差不作為基金

估值錯誤處理。

（三）基金每萬份基金已實現(xiàn)收益、7日年化收益率錯誤的處理方式

1.當(dāng)基金資產(chǎn)的估值導(dǎo)致本基金任一類基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益小數(shù)點后4位以

內(nèi)（含第4位），或者基金7日年化收益率百分號內(nèi)小數(shù)點后3位（含第3位）發(fā)生差錯時，視

為估值錯誤?；鸸乐党霈F(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當(dāng)立即予以糾正，通報基金托管人，并采取

合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)通

報基金托管人并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達(dá)到基金資產(chǎn)凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當(dāng)公

告；當(dāng)發(fā)生基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算錯誤時，由基金管理人負(fù)

責(zé)處理，由此給基金份額持有人和基金造成損失的，應(yīng)由基金管理人先行賠付，基金管理人按

差錯情形，有權(quán)向其他當(dāng)事人追償。

2.當(dāng)基金份額的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算差錯給基金和基金份額持有

人造成損失需要進(jìn)行賠償時，基金管理人和基金托管人應(yīng)根據(jù)實際情況界定雙方承擔(dān)的責(zé)任，

經(jīng)確認(rèn)后按以下條款進(jìn)行賠償：

(1)本基金的基金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)雙方在

平等基礎(chǔ)上充分討論后，尚不能達(dá)成一致時，按基金管理人的建議執(zhí)行，由此給基金份額持有

人和基金財產(chǎn)造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

(2)若基金管理人計算的每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率已由基金托管人復(fù)核確認(rèn)

后公告，而且基金托管人未對計算過程提出疑義或要求基金管理人書面說明，估值出錯且造成

基金份額持有人損失的，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者

或基金支付的賠償金額，基金管理人與基金托管人按照管理費和托管費的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的

責(zé)任。

(3)如基金管理人和基金托管人對每萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率的計算結(jié)果，雖

然多次重新計算和核對，尚不能達(dá)成一致時，為避免不能按時公布的情形，以基金管理人的計

算結(jié)果對外公布，由此給基金份額持有人和基金造成的損失，由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

(4)由于基金管理人提供的信息錯誤（包括但不限于基金申購或贖回金額等），進(jìn)而導(dǎo)致每

萬份基金已實現(xiàn)收益和7日年化收益率計算錯誤而引起的基金份額持有人和基金財產(chǎn)的損失，

由基金管理人負(fù)責(zé)賠付。

3.由于證券交易所及登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，有關(guān)會計制度變化或由于其他不可

抗力原因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當(dāng)、合理的措施進(jìn)行檢查，但是未

能發(fā)現(xiàn)該錯誤而造成的基金資產(chǎn)估值計算錯誤，基金管理人、基金托管人免除賠償責(zé)任。但基

金管理人、基金托管人應(yīng)積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技術(shù)系統(tǒng)設(shè)置而產(chǎn)生的凈值計算尾差，以基金管理人

計算結(jié)果為準(zhǔn)。

5.前述內(nèi)容如法律法規(guī)或者監(jiān)管部門另有規(guī)定的，從其規(guī)定。如果行業(yè)另有通行做法，雙

方當(dāng)事人應(yīng)本著平等和保護(hù)基金份額持有人利益的原則進(jìn)行協(xié)商。

（四）暫停估值與公告的情形

1.基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時；

3.當(dāng)前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技

術(shù)仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認(rèn)后，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停基

金估值；

4.中國證監(jiān)會和《基金合同》認(rèn)定的其他情形。

（五）基金會計制度

按國家有關(guān)部門規(guī)定的會計制度執(zhí)行。

（六）基金賬冊的建立

基金管理人進(jìn)行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告?；鸸芾砣霜毩⒌卦O(shè)置、記錄和

保管本基金的全套賬冊。若基金管理人和基金托管人對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理

人的處理方法為準(zhǔn)。若當(dāng)日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到基金凈值的計算和

公告的，以基金管理人的賬冊為準(zhǔn)。

（七）基金財務(wù)報表與報告的編制和復(fù)核

1.財務(wù)報表的編制

基金財務(wù)報表由基金管理人編制，基金托管人復(fù)核。

2.報表復(fù)核

基金托管人在收到基金管理人編制的基金財務(wù)報表后，進(jìn)行獨立的復(fù)核。核對不符時，應(yīng)

及時通知基金管理人共同查出原因，進(jìn)行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

3.財務(wù)報表的編制與復(fù)核時間安排

(1)報表的編制

基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)完成月度報表的編制；在每個季度結(jié)束之日起

15個工作日內(nèi)完成基金季度報告的編制；在上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)完成基金中期報告的編

制；在每年結(jié)束之日起三個月內(nèi)完成基金年度報告的編制。基金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)

當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計?！痘鸷贤飞Р蛔銉蓚€月的，

基金管理人可以不編制當(dāng)期季度報告、中期報告或者年度報告。

(2)報表的復(fù)核

基金管理人應(yīng)及時完成報表編制，將有關(guān)報表提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在復(fù)核過

程中，發(fā)現(xiàn)雙方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查明原因，進(jìn)行調(diào)整，調(diào)

整以國家有關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

基金管理人應(yīng)留足充分的時間，便于基金托管人復(fù)核相關(guān)報表及報告。

（八）基金管理人應(yīng)在編制季度報告、中期報告或者年度報告之前及時向基金托管人提供

基金業(yè)績比較基準(zhǔn)的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和編制結(jié)果。

六、基金份額持有人名冊的登記與保管

基金份額持有人名冊至少應(yīng)包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額?；鸱蓊~持有

人名冊由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基金托管人應(yīng)分

別保管基金份額持有人名冊，保存期不少于15年。如不能妥善保管，則按相關(guān)法規(guī)承擔(dān)責(zé)任。

在基金托管人要求或編制中期報告和年度報告前，基金管理人應(yīng)將有關(guān)資料送交基金托管

人，不得無故拒絕或延誤提供，并保證其真實性、準(zhǔn)確性和完整性。基金托管人不得將所保管

的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守保密義務(wù)。

七、爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關(guān)的爭議，雙方當(dāng)事人應(yīng)通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、調(diào)解不能解

決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，仲裁地點為北京市，按照中

國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對當(dāng)事人均有

約束力，仲裁費用、律師費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當(dāng)事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，各自繼續(xù)忠實、勤勉、

盡責(zé)地履行《基金合同》和本托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

八、基金托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當(dāng)事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進(jìn)行修改。修改后的新協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（二）托管協(xié)議終止的情形

1.《基金合同》終止；

2.基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3.基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4.發(fā)生法律法規(guī)或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1.基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，

基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進(jìn)行基金清算。

2.基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

3.基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負(fù)責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和

分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進(jìn)行必要的民事活動。

4.基金財產(chǎn)清算程序：

(1)《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

(2)對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和確認(rèn)；

(3)對基金財產(chǎn)進(jìn)行估值和變現(xiàn)；

(4)制作清算報告；

(5)聘請會計師事務(wù)所對清算報告進(jìn)行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意

見書；

(6)將清算結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并公告；

(7)對基金剩余財產(chǎn)進(jìn)行分配。

5.基金財產(chǎn)清算的期限為6個月，但因本基金所持證券的流動性受到限制而不能及時變現(xiàn)

的，清算期限相應(yīng)順延。

6.清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進(jìn)行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由

基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

7.基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配：

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、

交納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進(jìn)行分配。

8.基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資

格的會計師事務(wù)所審計、并由律師事務(wù)所出具法律意見書后，報中國證監(jiān)會備案并公告。基金

財產(chǎn)清算公告于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進(jìn)行

公告。

9.基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

第二十一部分對基金份額持有人的服務(wù)

對本基金份額持有人的服務(wù)主要由基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)提供?；鸸芾砣顺兄Z為基

金份額持有人提供一系列的服務(wù)，根據(jù)基金份額持有人的需要和市場的變化，有權(quán)增加和修改

服務(wù)項目，主要提供的服務(wù)內(nèi)容如下：

（一）基金份額持有人交易資料的寄送服務(wù)

1、交易確認(rèn)單

基金合同生效后，對T日提交的有效申請，投資人可在T+2個工作日后通過銷售機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點

柜臺或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢和打印交易確認(rèn)單，或在T+1個工作日后通過鵬揚客服

電話4009686688、鵬揚網(wǎng)站（www.pyamc.com）查詢交易確認(rèn)情況?；鸸芾砣瞬幌蛲顿Y者寄

送交易確認(rèn)單。

2、基金交易對賬單

每月結(jié)束后，基金管理人向所有訂制了電子郵件對賬單的投資人發(fā)送電子郵件對賬單。投

資人可以登錄鵬揚網(wǎng)站（www.pyamc.com）自助訂制；也可直接撥打鵬揚客服電話4009686688

訂制。

3、由于投資人提供的手機(jī)號碼、電子郵箱不詳、錯誤、未及時變更或電子郵箱設(shè)置、通

訊故障、延誤等原因有可能造成對賬單無法按時或準(zhǔn)確送達(dá)。因上述原因無法正常收取對賬單

的投資人，請及時通過鵬揚網(wǎng)站，或撥打鵬揚客服電話查詢、核對、變更您的預(yù)留聯(lián)系方式。

（二）短信、郵件信息發(fā)送服務(wù)

基金管理人為基金投資人提供手機(jī)短信和電子郵件的信息訂制服務(wù)，基金投資人可根據(jù)需

要，通過基金管理人客服熱線或官方網(wǎng)站訂制、修改或取消該服務(wù)。

1、手機(jī)短信服務(wù)可提供的訂制內(nèi)容包括基金周末凈值、基金交易確認(rèn)、分紅確認(rèn)、月末

賬戶余額等信息。

2、電子郵件服務(wù)可提供的訂制內(nèi)容包括基金周末凈值、基金交易確認(rèn)、分紅確認(rèn)、月末

賬戶余額、電子對賬單等信息。

3、除發(fā)送基金投資人訂制的上述信息外，基金管理人會不定期向留有手機(jī)號碼和電子郵

箱地址的基金投資人，發(fā)送節(jié)日及生日問候、產(chǎn)品推廣等信息。若基金投資人不需要接收到該

類信息，可通過基金管理人客服熱線取消該項服務(wù)。

4、手機(jī)短信依托于外部通訊服務(wù)商發(fā)送，電子郵件通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行信息傳送，基金管理

人根據(jù)服務(wù)規(guī)則發(fā)送相關(guān)信息，但不對信息的送達(dá)做出承諾和保證。

（三）鵬揚客服電話服務(wù)

鵬揚客服電話自動語音系統(tǒng)提供7×24小時交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務(wù)等

信息查詢。

鵬揚客服電話人工座席每個交易日（9：00-17：00）為基金投資人提供服務(wù)，客服熱線服

務(wù)內(nèi)容包括業(yè)務(wù)咨詢、信息查詢、服務(wù)投訴、信息訂制、資料修改等專項服務(wù)。

客服熱線：4009686688

（四）電子查詢服務(wù)

基金投資人可通過基金管理人網(wǎng)上查詢系統(tǒng)完成基金賬戶的查詢業(yè)務(wù)。

官方網(wǎng)站：www.pyamc.com

（五）投訴受理服務(wù)

基金投資人可以撥打鵬揚客服電話或以電子郵件等方式，對基金管理人和銷售網(wǎng)點所提供

的服務(wù)進(jìn)行投訴。

對于工作日期間受理的投訴，以“及時回復(fù)”為處理原則，對于不能及時回復(fù)的投訴，基

金管理人承諾在3個工作日之內(nèi)對基金投資人的投訴做出回復(fù)。對于非工作日提出的投訴，基

金管理人將在順延到下1個工作日進(jìn)行回復(fù)。

客服郵箱：service@pyamc.com

（六）電子直銷交易系統(tǒng)開戶與交易服務(wù)

基金投資人可以登錄基金管理人網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行開戶與交易。適用業(yè)務(wù)范圍包括：基金

賬戶開戶、申購、贖回、賬戶資料變更、分紅方式變更、信息查詢等業(yè)務(wù)。網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)規(guī)則

以公告為準(zhǔn)。

（七）如本招募說明書存在任何您/貴機(jī)構(gòu)無法理解的內(nèi)容，請通過上述方式聯(lián)系基金管

理人。請確保投資前，您/貴機(jī)構(gòu)已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

第二十二部分招募說明書存放及查閱方式

招募說明書公布后，應(yīng)當(dāng)分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機(jī)構(gòu)的住所，供

公眾查閱、復(fù)制；投資人在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)制件或復(fù)印件。對

投資人按此種方式所獲得的文件及其復(fù)印件，基金管理人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全

一致。

投資人還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.pyamc.com）查閱和下載招募說明書。

第二十三部分其他應(yīng)披露事項

本基金招募書更新期間，本基金及基金管理人的有關(guān)公告如下：

公告事項  披露日期  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2023-08-14  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2023-08-24  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2023年中期報告  2023-08-30  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與華瑞保險銷售有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2023-09-06  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于終止鳳凰金信（?？冢┗痄N售有限公司相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告  2023-09-09  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（B份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2023-09-10  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2023-09-10  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金更新的招募說明書(2023年第1號)  2023-09-10  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（D份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2023-09-10  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（E份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2023-09-10  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2023-09-12  

關(guān)于調(diào)整鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金在中國民生銀行股份有限公司銷售渠道大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）限制金額的公告  2023-09-13  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于開通上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司借記卡電子交易業(yè)務(wù)的公告  2023-09-14  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與螞蟻（杭州）基金銷售有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2023-09-15  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2023-09-25  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2023年第3季度報告  2023-10-25  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于開展直銷柜臺貨幣基金轉(zhuǎn)換優(yōu)惠費率的公告  2023-11-17  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2023-12-01  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與嘉實財富管理有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2023-12-18  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與嘉實財富管理有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2023-12-19  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2023年第4季度報告  2024-01-19  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2024-02-05  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與深圳前海微眾銀行股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2024-02-26  

鵬揚基金管理有限公司高級管理人員變更公告  2024-03-22  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2023年年度報告  2024-03-29  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2024-03-29  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2024-04-16  



鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2024年第1季度報告  2024-04-19  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金暫停及恢復(fù)大額申購（含轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、定期定額投資）業(yè)務(wù)的公告  2024-04-26  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于深圳分公司辦公地址變更的公告  2024-05-09  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于增加基金合作銷售機(jī)構(gòu)并參加費率優(yōu)惠活動的公告  2024-05-23  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責(zé)任公司費率優(yōu)惠活動的公告  2024-06-07  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（A份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2024-06-25  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（B份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2024-06-25  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（D份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2024-06-25  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金（E份額）基金產(chǎn)品資料概要（更新）  2024-06-25  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金參與招商銀行股份有限公司費率優(yōu)惠活動的公告  2024-07-01  

鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金2024年第2季度報告  2024-07-18  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于暫停農(nóng)業(yè)銀行借記卡電子交易平臺業(yè)務(wù)的公告  2024-07-25  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于終止喜鵲財富基金銷售有限公司辦理旗下基金相關(guān)銷售業(yè)務(wù)的公告  2024-08-02  

鵬揚基金管理有限公司關(guān)于恢復(fù)中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司借記卡電子交易業(yè)務(wù)的公告  2024-08-06  



第二十四部分備查文件

以下備查文件存放在基金管理人的辦公場所，在辦公時間可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準(zhǔn)予鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金注冊的文件

（二）《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金基金合同》

（三）《鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金托管協(xié)議》

（四）基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（五）基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）法律意見書

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

查閱方式：投資人可在營業(yè)時間免費查閱，也可按工本費購買復(fù)印件。

鵬揚基金管理有限公司

2025年2月27日


              

                

               鵬揚現(xiàn)金通利貨幣市場基金更新的招募說明書（2025年第1號）.pdf