南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）開(kāi)放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資 基金（QDII）開(kāi)放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
公告送出日期：2025年1月6日
1公告基本信息
基金名稱(chēng)
基金簡(jiǎn)稱(chēng)
基金主代碼
基金運(yùn)作方式
基金合同生效日
基金管理人名稱(chēng)
基金托管人名稱(chēng)
基金登記機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
公告依據(jù)
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
下屬基金份額類(lèi)別的簡(jiǎn)稱(chēng)
下屬基金份額類(lèi)別的代碼
該基金份額類(lèi)別是否開(kāi)放
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）
016452
契約型開(kāi)放式
2022年11月29日
南方基金管理股份有限公司
交通銀行股份有限公司
南方基金管理股份有限公司
《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》、《南方納斯
達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》
2025年1月9日
2025年1月9日
南方納斯達(dá)克 100 指數(shù)
發(fā)起（QDII）A
016452
是
南方納斯達(dá)克 100 指數(shù)
發(fā)起（QDII）C
016453
是
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)
起（QDII）I
021000
是
注：本基金僅開(kāi)放與部分基金之間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體名單如下：
1、QDII基金：南方亞洲美元收益?zhèn)妥C券投資基金（人民幣份額）
2、貨幣基金：南方天天利貨幣市場(chǎng)基金、南方收益寶貨幣市場(chǎng)基金
2日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
投資人在開(kāi)放日辦理基金份額的申購(gòu)和贖回，本基金的開(kāi)放日為上海證券交易所、深圳證券交易所和美國(guó)納斯達(dá)克證券交易所同時(shí)交易的工作日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購(gòu)、贖回時(shí)除外。
基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更或其他特殊情況，基金管理人將視情況對(duì)前述開(kāi)放日及開(kāi)放時(shí)間進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。
投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開(kāi)放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?
3日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
3.1轉(zhuǎn)換費(fèi)率
一、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及基金申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成；
2、轉(zhuǎn)出基金時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用，收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例不得低于法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例下限以及該基金基金合同的相關(guān)約定；
3、轉(zhuǎn)入基金時(shí)，從申購(gòu)費(fèi)用低的基金向申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，每次收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；從申購(gòu)費(fèi)用高的基金向申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用。申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用按照轉(zhuǎn)換金額對(duì)應(yīng)的轉(zhuǎn)出基金與轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率差額進(jìn)行補(bǔ)差。由紅利再投資產(chǎn)生的基金份額在轉(zhuǎn)出時(shí)不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)；
4、同一基金不同類(lèi)別基金份額之間轉(zhuǎn)換只收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用，不收取贖回費(fèi)用。
二、基金轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算公式
基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，確認(rèn)日相同的基金之間互轉(zhuǎn)時(shí)，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。貨幣基金與QDII基金之間的轉(zhuǎn)換，轉(zhuǎn)換確認(rèn)日以QDII基金的申購(gòu)贖回確認(rèn)日為基準(zhǔn)，貨幣基金自確認(rèn)日開(kāi)始享有或不享有收益。計(jì)算公式如下：
轉(zhuǎn)出金額=轉(zhuǎn)出份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)=（轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用）/（1+申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率）×申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)
轉(zhuǎn)入金額=轉(zhuǎn)出金額-轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)入份額=轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金當(dāng)日基金份額凈值
三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用規(guī)則計(jì)算舉例
下面以投資人進(jìn)行南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金與南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）（人民幣）基金之間的轉(zhuǎn)換為例說(shuō)明。本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)收取費(fèi)用參照上述計(jì)算規(guī)則,轉(zhuǎn)換費(fèi)用所涉及的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率均按基金合同、招募說(shuō)明書(shū)規(guī)定費(fèi)率執(zhí)行（其中1年為365天）。
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金費(fèi)率舉例如下：
A類(lèi)份額
C 類(lèi)/I 類(lèi) 份
額
費(fèi)率類(lèi)型
申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi)
申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi)
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
M＜100萬(wàn)
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn)
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)
M≥500萬(wàn)
N＜7天
N≥7天
無(wú)
N＜7天
N≥7天
收費(fèi)方式/費(fèi)率
1.20%
0.80%
0.40%
每筆1000元
1.50%
0%
-
1.50%
0%
南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）基金費(fèi)率舉例如下：
A類(lèi)份額
費(fèi)率類(lèi)型
申購(gòu)費(fèi)
贖回費(fèi)
份額（S）或金額（M）/持有期限（N）
M＜100萬(wàn)
100萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)
M≥1000萬(wàn)
N＜7天
7天≤N＜1年
1年≤N＜2年
N≥2年
收費(fèi)方式/費(fèi)率
0.80%
0.50%
0.30%
每筆1000元
1.50%
0.10%
0.05%
0%
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金A類(lèi)份額與南方亞洲美元收益?zhèn)≦DII）A類(lèi)份額的轉(zhuǎn)換說(shuō)明如下：
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)
亞洲美元債A
亞洲美元債A
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)換金額（M）
M＜200萬(wàn)
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)
500萬(wàn)≤M＜1000萬(wàn)
M≥1000萬(wàn)
M＜100萬(wàn)
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn)
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)
M≥500萬(wàn)
轉(zhuǎn)換費(fèi)率
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
0.00%
0.10%
0.28%*
0
0.40%
0.30%
0
0
贖回費(fèi)率
份額持有時(shí)間（N）：
N＜7天：1.50%；
N≥7天：0.00%；
份額持有時(shí)間（N）：
N＜7天：1.50%；
7天≤N＜1年：0.10%；
1年≤N＜2年：0.05%；
N≥2年：0%；
*對(duì)于該檔金額的轉(zhuǎn)換，鑒于轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率為每筆固定金額1000元，本著有利于基金份額持有人利益的原則，在計(jì)算申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率時(shí)按0.02%扣減（即申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率為0.3%-0.02%＝0.28%）?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)業(yè)務(wù)需要進(jìn)行調(diào)整。
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起（QDII）基金不同類(lèi)別基金份額之間轉(zhuǎn)換的舉例說(shuō)明：
納斯達(dá)克C/I
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克A
納斯達(dá)克A
轉(zhuǎn)
納斯達(dá)克C/I
轉(zhuǎn)換金額（M）
M＜100萬(wàn)
100萬(wàn)≤M＜200萬(wàn)
200萬(wàn)≤M＜500萬(wàn)
M≥500萬(wàn)
--
轉(zhuǎn)換費(fèi)率
申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)率
1.20%
0.80%
0.40%
每筆1000元
0
贖回費(fèi)率
0
0
3.2其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、投資人轉(zhuǎn)換的兩只基金必須是由同一銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售并以本公司為登記機(jī)構(gòu)的基金。
2、轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資人辦理轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出方的份額必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入方的份額必須處于可申購(gòu)狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的份額有一方不處于開(kāi)放狀態(tài)，轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?
3、本基金單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1份，若轉(zhuǎn)入基金有大額申購(gòu)限制或申購(gòu)起點(diǎn)限制的，則需遵相關(guān)限制，具體見(jiàn)相關(guān)公告或招募說(shuō)明書(shū)約定。
4、上述基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及基金份額、金額的計(jì)算結(jié)果保留位數(shù)依照各基金《招募說(shuō)明書(shū)》及其更新的約定。
5、正常情況下，基金登記機(jī)構(gòu)將在T+2日對(duì)投資人T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋3日后（包括該日）投資人可向銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的成交情況。
6、持有人對(duì)轉(zhuǎn)入份額的持有期限自轉(zhuǎn)入確認(rèn)之日算起。
7、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則，即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長(zhǎng)的基金份額。
8、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整有關(guān)轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，但應(yīng)在調(diào)整生效前在規(guī)定媒介予以公告。本公司也可以根據(jù)市場(chǎng)情況暫停和重新開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，但應(yīng)在實(shí)施前在規(guī)定媒介予以公告。本公司可對(duì)投資人轉(zhuǎn)換份額進(jìn)行合理限額規(guī)定，如單個(gè)投資人單筆最低轉(zhuǎn)換份額、轉(zhuǎn)換后單個(gè)交易賬戶的最低持有份額等，基金管理人在不影響基金持有人實(shí)際利益的前提下，可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整轉(zhuǎn)換份額限制，但應(yīng)在實(shí)施前在規(guī)定媒介予以公告。
9、本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則以《南方基金管理股份有限公司開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》為準(zhǔn)。
10、開(kāi)通轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)：南方基金管理股份有限公司
由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間可能有所不同，具體以各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)安排為準(zhǔn)，敬請(qǐng)投資者關(guān)注各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的開(kāi)通情況和業(yè)務(wù)規(guī)則，或垂詢相關(guān)銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)。
4其他需要提示的事項(xiàng)
1、本公告僅對(duì)本基金開(kāi)放與部分基金之間轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的有關(guān)事項(xiàng)予以說(shuō)明。投資人欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)仔細(xì)閱讀《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）基金合同》和《南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）招募說(shuō)明書(shū)》。
2、未開(kāi)設(shè)銷(xiāo)售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資人，及希望了解其他有關(guān)信息和本基金的詳細(xì)情況的投資人，可以登錄本基金管理人網(wǎng)站（www.nffund.com）或撥打本基金管理人客服熱線（400－889－8899）。
3、由于各銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)系統(tǒng)及業(yè)務(wù)安排等原因，可能開(kāi)展上述業(yè)務(wù)的時(shí)間有所不同，投資人應(yīng)以銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)具體規(guī)定的時(shí)間為準(zhǔn)。
南方基金管理股份有限公司
2025年1月6日
南方納斯達(dá)克100指數(shù)發(fā)起式證券投資基金（QDII）開(kāi)放與部分基金之間日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告.pdf