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              泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金

更新招募說明書

（2025年1號）

基金管理人：泰信基金管理有限公司

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司

本報告送出日期：二〇二五年三月

重要提示

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2015年7月10日證

監(jiān)許可[ 2015]1597號注冊募集。

經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案，自2016年5月5日起

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金增加C類基金份額，并對本基金的基金合同及托管協(xié)議作相應(yīng)

修改。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，但

中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不

表明投資于本基金沒有風(fēng)險。

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單

一證券所帶來的個別風(fēng)險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，投資

者購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來的損失。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金

前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，并承擔(dān)基金投

資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性

風(fēng)險、個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險、基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險、本

基金的特有風(fēng)險等等。本基金投資中小企業(yè)私募債券，中小企業(yè)私募債是根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)由非上

市中小企業(yè)采用非公開方式發(fā)行的債券。由于不能公開交易，一般情況下，交易不活躍，潛在較大

流動性風(fēng)險。當發(fā)債主體信用質(zhì)量惡化時，受市場流動性所限，本基金可能無法賣出所持有的中小

企業(yè)私募債，由此可能給基金凈值帶來更大的負面影響和損失。

本基金為混合型基金，屬于較高風(fēng)險、較高預(yù)期收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于

債券型基金、貨幣市場基金，低于股票型基金。投資者在投資本基金之前，請仔細閱讀本基金的招

募說明書和基金合同、基金產(chǎn)品資料概要，全面認識本基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性，并充分考

慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，謹慎做出投資決策。

本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈

利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績及其凈值高低并不預(yù)示其未來業(yè)績表現(xiàn)。

本基金管理人提醒投資者基金投資的“買者自負”原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與

基金凈值變化引致的投資風(fēng)險，由投資者自行負擔(dān)。

本更新招募說明書有關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)（未經(jīng)審計）和投資組合數(shù)據(jù)的截止日為2024年12月31日，凈

值表現(xiàn)數(shù)據(jù)的截止日期為2024年12月31日。除非另有說明，其他所載內(nèi)容截止日期為2025年1月31日。

公司主要人員情況截止日期為2025年3月7日。

目錄

重要提示...........................................................................1

目錄..............................................................................3

一、緒言...........................................................................1

二、釋義...........................................................................2

三、基金管理人.....................................................................5

四、基金托管人....................................................................13

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)..................................................................17

六、基金份額的申購與贖回..........................................................41

七、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管................................................49

八、基金的投資....................................................................50

九、基金的業(yè)績....................................................................60

十、基金的財產(chǎn)....................................................................63

十一、基金資產(chǎn)的估值..............................................................63

十二、基金的收益分配..............................................................67

十三、基金的費用與稅收............................................................68

十四、基金的會計與審計............................................................70

十五、基金的信息披露..............................................................71

十六、風(fēng)險揭示....................................................................77

十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算........................................79

十八、基金合同的內(nèi)容摘要..........................................................81

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要......................................................93

二十、對基金份額持有人的服務(wù).....................................................108

二十一、其他披露事項.............................................................112

二十二、招募說明書的存放及查閱方式...............................................113

二十三、備查文件.................................................................113

一、緒言

《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“本招募說明書”）依據(jù)《中

華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以

下簡稱“《銷售辦法》”）、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、

《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、《證券投資基金

信息披露內(nèi)容與格式準則第5號＜招募說明書的內(nèi)容與格式＞》、《公開募集開放式證券投資基金流

動性風(fēng)險管理規(guī)定》（以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”）等有關(guān)法律法規(guī)以及《泰信鑫選靈活

配置混合型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、

準確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明的資料申請募集的。本基金管理

人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作任何解釋

或者說明。

本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定基金合同當

事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件，其他與本基金相關(guān)的涉及基金合同當事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的

任何文件或表述，均以基金合同為準?；鸷贤漠斒氯税ɑ鸸芾砣恕⒒鹜泄苋撕突鸱蓊~

持有人?；鹜顿Y者自依基金合同取得本基金基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當事

人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受?；鸱蓊~持有人作為基金合同

當事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件?；鸷贤斒氯税凑铡痘鸱ā?、基金合同及其

他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細查閱基

金合同。

二、釋義

本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金

2、基金管理人：指泰信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司

4、基金合同：指《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》及對基金合同的任何有

效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《泰信鑫選靈活配置混合型證券投

資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書或本招募說明書：指《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及

其更新

7、基金產(chǎn)品資料概要：指《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要》及其

更新

8、基金份額發(fā)售公告：指《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政

規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第五次會議通

過，2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議修訂，自2013年6月

1日起實施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的《公開募集證

券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實施的，并經(jīng)2020

年3月20日中國證監(jiān)會《關(guān)于修改部分證券期貨規(guī)章的決定》修正的《公開募集證券投資基金信息

披露管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公開募集證券

投資基金運作管理辦法》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

14、《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》及頒布機關(guān)對其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包

括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構(gòu)投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法登記并存續(xù)或

經(jīng)有關(guān)政府部門批準設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織

20、合格境外機構(gòu)投資者：指符合現(xiàn)時有效的相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)證券市

場的中國境外的機構(gòu)投資者

21、投資人、投資者：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國

證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務(wù)：指基金管理人或銷售機構(gòu)宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額的

申購、贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)

24、銷售機構(gòu)：指泰信基金管理有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件，

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務(wù)代理協(xié)議，代為辦理基金銷售業(yè)務(wù)的機構(gòu)

25、登記業(yè)務(wù)：指基金登記、存管、過戶、清算和結(jié)算業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括投資人基金賬戶的

建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務(wù)的確認、清算和結(jié)算、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份

額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構(gòu)：指辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)。基金的登記機構(gòu)為泰信基金管理有限公司或接受泰信

基金管理有限公司委托代為辦理登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)

27、基金賬戶：指登記機構(gòu)為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管理的基金份額余

額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構(gòu)為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構(gòu)辦理認購、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)而引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，基金管理人向中

國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)清算完畢，清算

結(jié)果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結(jié)束之日止的期間，最長不得超過三個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所及相關(guān)金融期貨交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構(gòu)在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的開放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)，n為自然日

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務(wù)的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務(wù)規(guī)則》：指《泰信基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》，是規(guī)范基金管理人所

管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務(wù)規(guī)則，由基金管理人和投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的

行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請購買基金份額的

行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定的條件要求將基

金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉(zhuǎn)換：指基金份額持有人按照基金合同和基金管理人屆時有效公告規(guī)定的條件，申請

將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉(zhuǎn)換為基金管理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉(zhuǎn)托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構(gòu)之間實施的變更所持基金份額銷售機

構(gòu)的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關(guān)銷售機構(gòu)提出申請，約定每期申購日、扣款金額及

扣款方式，由銷售機構(gòu)于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)自動完成扣款及基金申購申請的一

種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出

申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過上一開放日基

金總份額的10%

46、元：指人民幣元

47、基金份額分類：本基金根據(jù)銷售服務(wù)費及贖回費收取方式的不同，將基金份額分為不同的

類別：A類基金份額和C類基金份額。兩類基金份額分設(shè)不同的基金代碼，并分別公布基金份額凈值

48、A類基金份額：指不從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

49、C類基金份額：指從本類別基金資產(chǎn)中計提銷售服務(wù)費的基金份額

50、銷售服務(wù)費：指從基金資產(chǎn)中計提的，用于本基金市場推廣、銷售以及基金份額持有人服

務(wù)的費用

51、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行存款利息、已實現(xiàn)

的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

52、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應(yīng)收申購款及其他資產(chǎn)

的價值總和

53、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

54、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

55、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

的過程

56、規(guī)定媒介：指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的用以進行信息披露的全國性報刊及《信息披露辦

法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等

媒介

57、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以合理價格予以變

現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行定期存款（含協(xié)議約定有條件提

前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務(wù)

違約無法進行轉(zhuǎn)讓或交易的債券等

58、不可抗力：指基金合同當事人不能預(yù)見、不能避免且不能克服的客觀事件

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

基金管理人：泰信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36-37層

成立日期：2003年5月23日

法定代表人：李高峰

總經(jīng)理：張秉麟

電話：021-20899188

傳真：021-20899008

聯(lián)系人：徐磊

發(fā)展沿革：

泰信基金管理有限公司（First-Trust Fund Management Co.，Ltd.）是原山東省國際信托投資

有限公司（現(xiàn)更名為山東省國際信托股份有限公司）聯(lián)合江蘇省投資管理有限責(zé)任公司、原青島國

信實業(yè)有限公司（現(xiàn)更名為青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司）共同發(fā)起設(shè)立的基金管理公司。

公司于2002年9月24日經(jīng)中國證券監(jiān)督委員會批準正式籌建，2003年5月8日獲準開業(yè)，是“好

人舉手”制度下，獲準籌建的第一家以信托公司為主發(fā)起人的基金管理公司。

公司目前下設(shè)辦公室、黨群工作部、人力資源部、紀委辦公室、營銷支持中心、產(chǎn)品研發(fā)部、渠

道服務(wù)部、戰(zhàn)略客戶部、機構(gòu)業(yè)務(wù)部、深圳分公司、北京分公司、金融科技部、權(quán)益投資部、固收投

資部、研究部、專戶投資部、清算會計部、集中交易部、計劃財務(wù)部、信息技術(shù)部、風(fēng)險管理部、監(jiān)

察稽核部、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司。截至2025年1月末，公司有正式員工137人,多數(shù)具有碩

士以上學(xué)歷。所有人員在最近三年內(nèi)均未受到所在單位及有關(guān)管理部門的處罰。

截至2025年1月末，泰信基金管理有限公司旗下共有泰信天天收益貨幣、泰信先行策略混合、

泰信雙息雙利債券、泰信優(yōu)質(zhì)生活混合、泰信優(yōu)勢增長混合、泰信藍籌精選混合、泰信債券增強收

益、泰信發(fā)展主題混合、泰信債券周期回報、泰信中證200指數(shù)、泰信中小盤精選混合、泰信行業(yè)

精選混合、泰信現(xiàn)代服務(wù)業(yè)混合、泰信鑫益定期開放債券、泰信國策驅(qū)動混合、泰信鑫選混合、泰

信互聯(lián)網(wǎng)+混合、泰信智選成長、泰信鑫利混合、泰信競爭優(yōu)選混合、泰信景氣驅(qū)動12個月持有期

混合、泰信低碳經(jīng)濟混合發(fā)起式、泰信均衡價值混合、泰信匯利三個月定開債券、泰信醫(yī)療服務(wù)混

合發(fā)起式、泰信添利30天持有期債券發(fā)起式、泰信鑫瑞債券發(fā)起式、泰信匯盈債券、泰信優(yōu)勢領(lǐng)航

混合、泰信匯鑫三個月定開債券、泰信添鑫中短債債券、泰信添益90天持有期債券、泰信添安增利

九個月持有期債券共33只開放式基金及35個資產(chǎn)管理計劃。

（二）注冊資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)

泰信基金管理有限公司注冊資本2億元人民幣。其中，山東省魯信投資控股集團有限公司出資

9000萬元，占公司總股本的45%；江蘇省投資管理有限責(zé)任公司出資6000萬元，占公司總股本的

30%；青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司出資5000萬元，占公司總股本的25%。

股東單位名稱  現(xiàn)金出資金額  股權(quán)比例  

山東省魯信投資控股集團有限公司  9000萬元  45%   

江蘇省投資管理有限責(zé)任公司  6000萬元  30%   

青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司  5000萬元  25%   

合計  2億元  100%   



（三）主要人員情況

1、基金管理人董事、監(jiān)事、及其他高級管理人員的基本情況

（1）董事會成員

李高峰先生，黨委書記、董事長，法學(xué)碩士；曾任山東省國際信托有限公司證券業(yè)務(wù)總部投資

銀行部項目經(jīng)理、資金信托部業(yè)務(wù)經(jīng)理、信托一部總經(jīng)理、公司副總經(jīng)理，山東魯信文化傳媒投資

集團有限公司總經(jīng)理、董事長，山東省魯信投資控股集團有限公司投資發(fā)展部部長、山東省魯信投

資控股集團有限公司投資發(fā)展部資深經(jīng)理。

校登樓先生，副董事長，高級會計師，注冊會計師，本科；曾任江蘇省國際信托投資公司證券

部副科長，江蘇省國信集團審計部部長、項目經(jīng)理、高級經(jīng)理，江蘇省投資管理有限責(zé)任公司財務(wù)

部副總經(jīng)理、風(fēng)險控制部總經(jīng)理?，F(xiàn)任江蘇省投資管理有限責(zé)任公司黨委委員、首席風(fēng)控官，錦泰

期貨有限公司董事，江蘇金蘇證投資發(fā)展有限公司監(jiān)事。

張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長，碩士；曾任中銀國際證券股

份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營主管、自營分公司總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公

司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。

王靜玉先生，董事，高級經(jīng)濟師，國際金融碩士；曾任青島國信發(fā)展（集團）有限責(zé)任公司資產(chǎn)

管理部職員，青島國信金融控股有限公司研究發(fā)展部副經(jīng)理，青島國信資本投資有限公司副總經(jīng)理，

青島清豐投資有限公司法人代表、執(zhí)行董事?，F(xiàn)任青島國信產(chǎn)融控股（集團）有限公司副總經(jīng)理，

青島國信金融控股有限公司董事、副總經(jīng)理，青島國信資本投資有限公司總經(jīng)理、董事，青島國信

創(chuàng)業(yè)小額貸款有限公司法人代表、董事長，青島海洋發(fā)展集團有限公司（原青島海洋創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)投資

基金有限公司）董事、總經(jīng)理，國信（青島膠州）金融發(fā)展有限公司董事、總經(jīng)理，青島國信發(fā)展資

產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，青島久實資產(chǎn)管理有限公司總經(jīng)理，青島國信投資服務(wù)有限公司法人代表、

總經(jīng)理兼執(zhí)行董事，久實融資租賃有限公司法人代表、董事長兼總經(jīng)理，久實麟德（青島）航空融

資租賃有限公司法人代表、執(zhí)行董事，青島雙星股份有限公司董事，青島國信東方循環(huán)水養(yǎng)殖科技

有限公司監(jiān)事長，青島星微國際投資有限公司董事，國信中船（青島）海洋科技有限公司董事，山

東港信期貨有限公司董事，青島國信城市信息科技有限公司董事，中國投融資擔(dān)保股份有限公司董

事，青島國信創(chuàng)新股權(quán)投資管理有限公司的委托代表執(zhí)行青島新動能產(chǎn)業(yè)投資基金，青島國信投資

服務(wù)有限公司的委托代表執(zhí)行青島信保投資發(fā)展合伙企業(yè)。

王川先生，獨立董事，高級經(jīng)濟師，工業(yè)經(jīng)濟管理專業(yè)大專；曾任山西省委政策研究室干部、

省委辦公廳秘書，中國農(nóng)業(yè)銀行辦公室秘書、綜合處副處長、人事教育部副主任、研究室副主任、

信貸業(yè)務(wù)部主任、吉林分行行長兼黨組書記、農(nóng)行總行黨組成員兼紀檢組組長、副行長兼黨組成員

（黨委委員）、副行長兼黨委副書記，中國光大（集團）總公司副董事長、黨委副書記兼中國光大銀

行副董事長、行長，中國中信集團公司副董事長、黨委委員、中信（金融）控股總裁。

李華強先生，獨立董事，經(jīng)濟學(xué)碩士；曾任中國有色金屬工業(yè)總公司株洲冶煉廠團委書記、廠

長、總經(jīng)理，國信證券投資銀行總部副總經(jīng)理，方正證券股份有限公司黨委書記、董事長兼總裁，

華西證券股份有限公司副總裁，華林證券股份有限公司黨委副書記、董事兼總裁，中央?yún)R金投資有

限責(zé)任公司非銀行部資本市場部主任、證券一處與證券二處主任、中投證券有限公司股權(quán)董事、中

信建投證券副董事長、中國光大集團股權(quán)董事兼中國光大銀行董事，湖南湘投控股集團公司外部董

事，光大永明資產(chǎn)管理股份有限公司獨立董事，湖南艾迪奧電子科技有限公司董事?，F(xiàn)任中國鋁業(yè)

集團高端制造股份有限公司獨立董事，現(xiàn)代投資股份有限公司獨立董事，湖南弘輝科技有限公司董

事，湖南省能源投資集團有限公司外部董事、中國光大綠色環(huán)保有限公司獨立董事。

劉江寧女士，獨立董事，教授，法學(xué)博士。曾任山東財經(jīng)大學(xué)教師、北京大學(xué)政治經(jīng)濟學(xué)博士

后，對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)教師，山東德州扒雞股份有限公司獨立董事?，F(xiàn)任對外經(jīng)貿(mào)大學(xué)共同富裕研究院

副院長、博士生（博士后）導(dǎo)師，山東金嶺礦業(yè)股份有限公司獨立董事，中石化石油工程技術(shù)服務(wù)

股份有限公司獨立董事。

（2）監(jiān)事會成員

傅艷女士，監(jiān)事會主席，工商管理碩士；曾任南方證券有限公司上海分公司B股分析員，華一

銀行總行風(fēng)險管理部高級主任，華寶信托有限責(zé)任公司合規(guī)與風(fēng)險管理部主管，陸家嘴國際信托有

限公司風(fēng)控部總經(jīng)理、風(fēng)控部總經(jīng)理兼合規(guī)部總經(jīng)理、風(fēng)控總監(jiān)、黨委委員、公司總經(jīng)理助理，久

實融資租賃（上海）有限公司總經(jīng)理?，F(xiàn)任青島國信產(chǎn)融控股(集團)有限公司董事，副總經(jīng)理，青

島國信金融控股有限公司執(zhí)行總經(jīng)理、黨委委員、紀委書記，青島國信資本投資有限公司董事，青

島國信創(chuàng)業(yè)小額貸款有限公司董事，久實融資租賃有限公司董事，久實融資租賃（上海）有限公司

法人代表、董事長，久實太初（天津）飛機租賃有限公司法人代表、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，久實元鼎

（天津）飛機租賃有限公司法人代表、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，久實征和（天津）飛機租賃有限公司法人

代表、執(zhí)行董事、總經(jīng)理，山東港信期貨有限公司監(jiān)事會主席，青島國信招商私募基金管理有限公

司董事，浙江守成資產(chǎn)管理有限公司董事。

何曙光先生，監(jiān)事，學(xué)士；曾任中國建設(shè)銀行濟南市中支行職員、業(yè)務(wù)員、客戶經(jīng)理，中國建設(shè)

銀行山東省分行投資銀行業(yè)務(wù)部客戶經(jīng)理、風(fēng)險經(jīng)理，山東省投資有限公司監(jiān)事，山東文旅集團創(chuàng)

業(yè)投資有限公司監(jiān)事?，F(xiàn)任山東省魯信投資控股集團有限公司風(fēng)險合規(guī)部（法律事務(wù)部）副部長，

山東省國際信托股份有限公司監(jiān)事，魯信創(chuàng)業(yè)投資集團股份有限公司監(jiān)事。

樊頤先生，監(jiān)事，電力工程師，本科；曾任江蘇國信溧陽抽水蓄能發(fā)電有限公司值班員、值長，

江蘇省投資管理有限責(zé)任公司運營一部副經(jīng)理?，F(xiàn)任江蘇省投資管理有限責(zé)任公司資產(chǎn)管理部副總

經(jīng)理，江蘇常電環(huán)?？萍加邢薰径?，南京南大藥業(yè)有限責(zé)任公司監(jiān)事。

周向光先生，工會主席、董事會秘書兼黨群工作部總監(jiān)、職工監(jiān)事，本科；2002年12月加入泰

信基金管理有限公司，曾任綜合管理部副經(jīng)理、北京辦事處主任、行政副總監(jiān)兼理財顧問部業(yè)務(wù)副

總監(jiān)。

宋浩先生，第一黨支部書記、辦公室副總監(jiān)（主持工作）、職工監(jiān)事，本科雙學(xué)士；曾任國核工

程有限公司采購中心綜合計劃處經(jīng)理助理，上海場外大宗商品衍生品協(xié)會黨支部委員、綜合部經(jīng)理，

上海融和電科融資租賃有限公司人資綜合部綜合管理高級經(jīng)理。

劉俊珂先生，風(fēng)險管理部副總監(jiān)、職工監(jiān)事，碩士；曾任德邦基金管理有限公司監(jiān)察稽核部風(fēng)

控經(jīng)理、興銀基金管理有限責(zé)任公司風(fēng)險管理部高級風(fēng)控經(jīng)理、中銀國際證券股份有限公司信評與

投資監(jiān)督部投資監(jiān)督團隊副主管。

（3）公司高級管理人員

張秉麟先生，董事、總經(jīng)理、上海銳懿資產(chǎn)管理有限公司董事長，碩士；曾任中銀國際證券股

份有限公司投資經(jīng)理，瑞銀證券有限責(zé)任公司自營主管、自營分公司總經(jīng)理，申萬宏源證券有限公

司資管九總部總經(jīng)理，泰信基金管理有限公司副總經(jīng)理。

劉小舫女士，督察長，碩士；曾任國泰基金管理有限公司監(jiān)察稽核部信息披露專員，華夏基金

管理有限公司風(fēng)險管理部副總裁，新沃基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長。

王弓箭先生，副總經(jīng)理，碩士；曾任國營五四零廠技術(shù)員，中原信托有限公司高級信托經(jīng)理，

興業(yè)銀行資金營運中心投資經(jīng)理、資產(chǎn)管理部投資經(jīng)理、南寧分行金融市場部總經(jīng)理，蜂巢基金管

理有限公司市場部總監(jiān)、機構(gòu)業(yè)務(wù)部總監(jiān)兼資產(chǎn)管理部總監(jiān)。

葉振宇先生，首席信息官，學(xué)士；曾任上海大學(xué)職員，光大證券張楊路營業(yè)部電腦部主管、資

金計劃部經(jīng)理、清算中心經(jīng)理、風(fēng)險管理部經(jīng)理、資產(chǎn)管理總部運營管理部副總經(jīng)理、運營管理總

部總經(jīng)理助理、交易中心處長、交易中心總經(jīng)理、金融市場總部董事、業(yè)務(wù)管理部總經(jīng)理、風(fēng)險控

制部總經(jīng)理，銀領(lǐng)資產(chǎn)管理有限公司合伙人，璞基資本（籌）合伙人。

張蕓紅女士，首席財務(wù)官，本科；曾任新疆證券公司石河子營業(yè)部員工，上海特通科技信息有限

公司財務(wù)部會計，國能科諾商用軟件有限公司上海分公司行政財務(wù)部財務(wù)經(jīng)理，泰信基金管理有限

公司清算會計部基金會計、清算會計部總監(jiān)助理、綜合管理部副經(jīng)理、計劃財務(wù)部副總監(jiān)、計劃財

務(wù)部總監(jiān)。

2、基金經(jīng)理

董季周先生，復(fù)旦大學(xué)金融學(xué)專業(yè)碩士。曾任圓信永豐基金管理有限公司產(chǎn)品開發(fā)專員。2015

年4月加入泰信基金管理有限公司，歷任研究員、研究員兼基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任權(quán)益投資部副總監(jiān)

兼基金經(jīng)理。2019年7月任泰信中小盤精選混合型證券投資基金基金經(jīng)理，2020年11月任泰信鑫選

靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

附：本基金歷任基金經(jīng)理情況：

姓名  管理本基金的時間  

董山青  2016年2月4日至2022年7月29日  



3、投資決策委員會

本基金采取集體投資決策制度，投資決策委員會成員：總經(jīng)理張秉麟先生、權(quán)益投資部副總

監(jiān)兼基金經(jīng)理董季周先生、研究部總監(jiān)兼基金經(jīng)理吳秉韜先生、研究部副總監(jiān)梁劍先生。

4、上述人員之間均不存在近親屬關(guān)系。

（四）基金管理人的職責(zé)

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、

贖回、轉(zhuǎn)換和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

6、編制中期和年度基金報告；

7、計算并公告基金凈值，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

12、有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責(zé)。

（五）基金管理人的承諾

1、本基金管理人承諾嚴格遵守相關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，建立健全內(nèi)

部控制制度，采取有效措施，防止違反有關(guān)法律法規(guī)、基金合同和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的行為發(fā)生。

2、本基金管理人承諾嚴格遵守《中華人民共和國證券法》、《基金法》及有關(guān)法律法規(guī)，建立

健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，防止下列行為發(fā)生：

（1）將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金資產(chǎn)從事證券投資；

（2）不公平地對待其管理的不同基金資產(chǎn)；

（3）利用基金資產(chǎn)或職務(wù)之便為基金份額持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（5）侵占、挪用基金財產(chǎn)；

（6）泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易

活動；

（7）玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責(zé)；

（8）法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為。

3、本基金管理人承諾加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家有關(guān)法律法規(guī)及

行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責(zé)，不得將基金資產(chǎn)用于以下投資或活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止行為的，本基金不受上述限制。

4、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；

（2）不利用職務(wù)之便為自己及其代理人、受雇人或任何第三人謀取利益；

（3）不違反現(xiàn)行有效的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、基金合同和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，泄漏在任職

期間知悉的有關(guān)證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息；

（4）不從事?lián)p害基金資產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（六）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。內(nèi)部控制制度覆蓋公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并滲透到?jīng)Q策、

執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個經(jīng)營環(huán)節(jié)。

（2）獨立性原則。公司設(shè)立獨立的督察長與監(jiān)察稽核部門，并使它們保持高度的獨立性與權(quán)威

性。

（3）相互制約原則。公司部門和崗位的設(shè)置權(quán)責(zé)分明、相互牽制，并通過切實可行的相互制衡

措施來消除內(nèi)部控制中的盲點。

（4）重要性原則。公司的發(fā)展必須建立在風(fēng)險控制完善和穩(wěn)固的基礎(chǔ)上，內(nèi)部風(fēng)險控制與公司

業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要。

2、內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

（1）控制環(huán)境

公司董事會、監(jiān)事會重視建立完善的公司治理結(jié)構(gòu)與內(nèi)部控制體系。本公司在董事會下設(shè)立有

獨立董事參加的審計、合規(guī)與風(fēng)險控制委員會，負責(zé)評價與完善公司的內(nèi)部控制體系；公司監(jiān)事會

負責(zé)審閱外部獨立審計機構(gòu)的審計報告，確保公司財務(wù)報告的真實性、可靠性，督促實施有關(guān)審計

建議。

公司管理層在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，認真執(zhí)行董事會確定的內(nèi)部控制戰(zhàn)略，為了有效貫徹公司董事會

制定的經(jīng)營方針及發(fā)展戰(zhàn)略，設(shè)立了總經(jīng)理辦公會、投資決策委員會等，負責(zé)公司經(jīng)營、基金投資、

風(fēng)險管理的重大決策。

此外，公司設(shè)有督察長，負責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長履行職責(zé)的范圍，涵蓋基金

及公司運作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，對公司和基金運作的合法性、合規(guī)性及合理性進行全面檢查與監(jiān)督，

參與公司風(fēng)險控制工作，發(fā)生重大風(fēng)險事件時向公司董事長和中國證監(jiān)會報告。

（2）風(fēng)險評估

公司風(fēng)險管理部和內(nèi)部監(jiān)察稽核人員定期評估公司及基金的風(fēng)險狀況，包括所有能對經(jīng)營目標、

投資目標產(chǎn)生負面影響的內(nèi)部和外部因素，對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的可能性及影響程度，并

將評估報告報總經(jīng)理辦公會。

（3）操作控制

公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計方面，體現(xiàn)部門之間職責(zé)有分工，但部門之間又相互合作與制衡的原

則?；鹜顿Y管理、基金運作、市場等業(yè)務(wù)部門有明確的授權(quán)分工，各部門的操作相互獨立，并且

有獨立的報告系統(tǒng)。各業(yè)務(wù)部門之間相互核對、相互牽制。各業(yè)務(wù)部門內(nèi)部工作崗位分工合理、職

責(zé)明確，形成相互檢查、相互制約的關(guān)系，以減少舞弊或差錯發(fā)生的風(fēng)險，各工作崗位均制定有相

應(yīng)的書面管理制度。在明確的崗位責(zé)任制度基礎(chǔ)上，設(shè)置科學(xué)、合理、標準化的業(yè)務(wù)操作流程，每

項業(yè)務(wù)操作有清晰、書面化的操作手冊，同時，規(guī)定完備的處理手續(xù)，保存完整的業(yè)務(wù)記錄，制定

嚴格的檢查、復(fù)核標準。

（4）信息與溝通

公司建立了內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務(wù)匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，保證公

司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責(zé)相關(guān)的信息，保證信息及時送達適當?shù)娜藛T進行處理。

（5）監(jiān)督與內(nèi)部稽核

本公司設(shè)立了獨立于各業(yè)務(wù)部門的監(jiān)察稽核部，履行內(nèi)部稽核職能，檢查、評價公司內(nèi)部控制

制度合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，設(shè)置風(fēng)險管理部，分析和監(jiān)控

公司內(nèi)部管理及基金運作中的風(fēng)險，及時提出改進意見，促進公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行。內(nèi)部

稽核人員和風(fēng)險管理人員具有相對的獨立性，內(nèi)部稽核報告報董事長及中國證監(jiān)會。

3、基金管理人關(guān)于內(nèi)部控制的聲明

（1）本公司確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是本公司董事會及管理層的責(zé)任；

（2）上述關(guān)于內(nèi)部控制的披露真實、準確；

（3）本公司承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及公司的發(fā)展不斷完善內(nèi)部控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人基本情況

名稱：中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

成立時間：1984年1月1日

法定代表人：廖林

注冊資本：人民幣35,640,625.7089萬元

聯(lián)系電話：010-66105799

聯(lián)系人：郭明

（二）主要人員情況

截至2024年12月，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工208人，平均年齡38歲，99%以上員工

擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有研究生以上學(xué)歷或高級技術(shù)職稱。

（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況

作為中國大陸托管服務(wù)的先行者，中國工商銀行自1998年在國內(nèi)首家提供托管服務(wù)以來，秉承

“誠實信用、勤勉盡責(zé)”的宗旨，依靠嚴密科學(xué)的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的管理模式、先

進的營運系統(tǒng)和專業(yè)的服務(wù)團隊，嚴格履行資產(chǎn)托管人職責(zé)，為境內(nèi)外廣大投資者、金融資產(chǎn)管理

機構(gòu)和企業(yè)客戶提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，展現(xiàn)優(yōu)異的市場形象和影響力。建立了國內(nèi)托

管銀行中最豐富、最成熟的產(chǎn)品線。擁有包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險資產(chǎn)、社會保障基金、

基本養(yǎng)老保險、企業(yè)年金基金、QFI資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)、股權(quán)投資基金、證券公司集合資產(chǎn)管理計劃、

證券公司定向資產(chǎn)管理計劃、商業(yè)銀行信貸資產(chǎn)證券化、基金公司特定客戶資產(chǎn)管理、QDII專戶資

產(chǎn)、ESCROW等門類齊全的托管產(chǎn)品體系，同時在國內(nèi)率先開展績效評估、風(fēng)險管理等增值服務(wù)，可

以為各類客戶提供個性化的托管服務(wù)。截至2024年12月，中國工商銀行共托管證券投資基金1442

只。自2003年以來，本行連續(xù)二十一年獲得香港《亞洲貨幣》、英國《全球托管人》、香港《財資》、

美國《環(huán)球金融》、內(nèi)地《證券時報》、《上海證券報》等境內(nèi)外權(quán)威財經(jīng)媒體評選的105項最佳

托管銀行大獎；是獲得獎項最多的國內(nèi)托管銀行，優(yōu)良的服務(wù)品質(zhì)獲得國內(nèi)外金融領(lǐng)域的持續(xù)認可

和廣泛好評。

（四）基金托管人的內(nèi)部控制情況

中國工商銀行資產(chǎn)托管部在風(fēng)險管理的實操過程中根據(jù)國際公認的內(nèi)部控制COSO準則從內(nèi)部

環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通、監(jiān)督與評價五個方面構(gòu)建起了托管業(yè)務(wù)內(nèi)部風(fēng)險控制體

系，并納入統(tǒng)一的風(fēng)險管理體系。

中國工商銀行資產(chǎn)托管部從成立之日起始終秉持規(guī)范運作的原則，將建立系統(tǒng)、高效的風(fēng)險防

范和控制體系視為工作重點。隨著市場環(huán)境的變化和托管業(yè)務(wù)的快速發(fā)展，新問題新情況的不斷出

現(xiàn)，資產(chǎn)托管部自始至終將風(fēng)險管理置于與業(yè)務(wù)發(fā)展同等重要的位置，視風(fēng)險防范和控制為托管業(yè)

務(wù)生存與發(fā)展的生命線。資產(chǎn)托管部實施全員風(fēng)險管理，將風(fēng)險控制責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)部門和相

關(guān)業(yè)務(wù)崗位，每位員工均有義務(wù)對自己崗位職責(zé)范圍內(nèi)的風(fēng)險負責(zé)。從2005年至今，中國工商銀行

資產(chǎn)托管部共十七次順利通過評估組織內(nèi)部控制和安全措施最權(quán)威的ISAE3402審閱，全部獲得無保

留意見的控制及有效性報告，充分表明獨立第三方對中國工商銀行托管服務(wù)在風(fēng)險管理、內(nèi)部控制

方面的健全性和有效性的全面認可，也證明中國工商銀行托管服務(wù)的風(fēng)險控制能力已經(jīng)與國際大型

托管銀行接軌，達到國際先進水平。

1.內(nèi)部控制目標

（1）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)經(jīng)營管理合法合規(guī)；

（2）促進實現(xiàn)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營目標；

（3）資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的有效性和資產(chǎn)安全；

（4）提高資產(chǎn)托管經(jīng)營效率和效果；

（5）業(yè)務(wù)記錄、會計信息和其他經(jīng)營管理相關(guān)信息的真實、準確、完整、及時。

2.內(nèi)部控制的原則

（1）全面性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)貫穿決策、執(zhí)行和監(jiān)督全過程，覆蓋資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

各項業(yè)務(wù)流程和管理活動，覆蓋所有機構(gòu)、部門和從業(yè)人員。

（2）重要性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在全面控制基礎(chǔ)上，關(guān)注重要業(yè)務(wù)事項、重點業(yè)務(wù)

環(huán)節(jié)和高風(fēng)險領(lǐng)域。

（3）制衡性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)在機構(gòu)設(shè)置、權(quán)責(zé)分配及業(yè)務(wù)流程等方面形成相互

制約、相互監(jiān)督的機制，同時兼顧運營效率。

（4）適應(yīng)性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)當與經(jīng)營規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍和風(fēng)險特點相適應(yīng)，并進

行動態(tài)調(diào)整，以合理成本實現(xiàn)內(nèi)部控制目標。

（5）審慎性原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)堅持風(fēng)險為本、審慎經(jīng)營的理念，設(shè)立機構(gòu)或開展

各項經(jīng)營管理活動均應(yīng)堅持內(nèi)控優(yōu)先。

（6）成本效益原則。資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)權(quán)衡實施成本與預(yù)期效益，以合理成本實現(xiàn)有效

控制。

3.內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制納入全行統(tǒng)一的內(nèi)部控制體系。

（1）總行資產(chǎn)托管部根據(jù)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制體系，作為全行托

管業(yè)務(wù)的牽頭管理部門，根據(jù)行內(nèi)內(nèi)部控制基本規(guī)定建立健全內(nèi)部控制體系，建立與托管業(yè)務(wù)條線

相適應(yīng)的內(nèi)部控制運行機制，確定各項業(yè)務(wù)活動的風(fēng)險控制點，制定標準統(tǒng)一的業(yè)務(wù)制度；采取適

當?shù)目刂拼胧?，合理保證托管業(yè)務(wù)流程的經(jīng)營效率和效果，組織開展資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的

執(zhí)行、監(jiān)督和檢查，督促各機構(gòu)落實控制措施。

（2）總行內(nèi)控合規(guī)部負責(zé)指導(dǎo)托管業(yè)務(wù)的內(nèi)控管理工作，根據(jù)年度工作重點，定期或不定期在

全行開展相關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查，將托管業(yè)務(wù)檢查項目整合到全行業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作中，將全行托管業(yè)

務(wù)納入內(nèi)控評價體系。

（3）總行內(nèi)部審計局負責(zé)對資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的審計與評價工作。

（4）一級（直屬）分行資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)部門作為內(nèi)部控制的執(zhí)行機構(gòu)，負責(zé)組織開展本機構(gòu)內(nèi)部

控制的日常運行及自查工作，及時整改、糾正、處理存在的問題。

4.內(nèi)部控制措施

工商銀行資產(chǎn)托管部重視內(nèi)部控制制度的建設(shè)，堅持把風(fēng)險防范和控制的理念和方法融入崗位

職責(zé)、制度建設(shè)和工作流程中，建立了一整套內(nèi)部控制制度體系，包括《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)管理規(guī)定》、

《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)內(nèi)部控制管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)全面風(fēng)險管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)營運管

理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)合同管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)檔案管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)

管理辦法》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)重大突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案》、《資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)從業(yè)人員管理辦法》等，在

環(huán)境、制度、流程、崗位職責(zé)、人員、授權(quán)、創(chuàng)新、合同、印章、服務(wù)質(zhì)量、收費、反洗錢、防止利

益沖突、業(yè)務(wù)連續(xù)性、考核、信息系統(tǒng)等全方面執(zhí)行內(nèi)部控制措施。

5.風(fēng)險控制

資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)切實履行風(fēng)險管理第一道防線的主體職責(zé)，按照“主動防、智能控、全面管”的

管理思路，主動將資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理納入全行全面風(fēng)險管理體系，以“管住人、管住錢、管

好防線、管好底線”為管理重點，搭建適應(yīng)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)特點的風(fēng)險管理架構(gòu)，通過推進托管業(yè)務(wù)

體制機制與完善集約化營運改革、建立資產(chǎn)托管風(fēng)險管理委員會機制、完善資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)制度體系、

加強資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)隊伍建設(shè)、科技賦能、建立健全應(yīng)急災(zāi)備體系、建立審計發(fā)現(xiàn)問題整改臺賬、加

強人員管理等措施，有效控制操作風(fēng)險、合規(guī)風(fēng)險、聲譽風(fēng)險、信息科技風(fēng)險和次生風(fēng)險。

6.業(yè)務(wù)連續(xù)性保障

中國工商銀行制訂了完善的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)連續(xù)性工作計劃和應(yīng)急預(yù)案，具備行之有效的災(zāi)備恢

復(fù)方案、充足的移動辦公設(shè)備、同城異城相結(jié)合的備份辦公場所、必要的工作人員、科學(xué)清晰的AB

崗位設(shè)置及定期演練機制。在重大突發(fā)事件發(fā)生后，可根據(jù)突發(fā)事件的對托管業(yè)務(wù)連續(xù)性營運影響

程度的評估，適時選擇或依次啟動“原場所現(xiàn)場+居家”、“部分同城異地+居家”、“部分異城異地

+居家”、“異地全部切換”四種方案，由“總部+總行級營運中心+托管分部+境外營運機構(gòu)”形成全

球、全天候營運網(wǎng)絡(luò)，向客戶提供連續(xù)性服務(wù)，確保托管產(chǎn)品日常交易的及時清算和交割。

（五）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

根據(jù)《基金法》、基金合同、托管協(xié)議和有關(guān)基金法規(guī)的規(guī)定，基金托管人對基金的投資范圍

和投資對象、基金投融資比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場、基金資產(chǎn)凈值的計

算、基金份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、

基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查，其中對基金的投資比例的監(jiān)督和核

查自基金合同生效之后六個月開始。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人違反《基金法》、基金合同、基金托管協(xié)議或有關(guān)基金法律法規(guī)規(guī)

定的行為，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以

書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認。在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促

基金管理人改正?；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報

告中國證監(jiān)會。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限

期糾正。

五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)

（一）基金份額發(fā)售機構(gòu)

1、直銷機構(gòu)

（1）泰信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36-37層

法定代表人：李高峰

總經(jīng)理：張秉麟

成立日期：2003年5月23日

電話：021-20899188

聯(lián)系人：王弓箭

網(wǎng)址：www.ftfund.com

（2）泰信基金管理有限公司北京分公司

地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室

電話：（010）66211966

聯(lián)系人：林潔

（3）泰信基金管理有限公司深圳分公司

地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號崗廈皇庭大廈25B

電話：（0755）33988759

聯(lián)系人：林潔

2、銷售機構(gòu)

（1）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號

法定代表人：廖林

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

（2）中國銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號

辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號中國銀行總行辦公大樓

法定代表人：葛海蛟

客服電話：95566

網(wǎng)址：www.boc.cn

（3）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市中山東一路12號

法定代表人：張為忠

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

（4）中信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路10號院1號樓6-30層、32-42層

法定代表人：方合英

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.citicbank.com

（5）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

客服電話：95574

公司網(wǎng)站：www.nbcb.com.cn

（6）國泰君安證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)商城路618號

法定代表人：朱健

客服電話：400-8888-666

網(wǎng)址：www.gtja.com

（7）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號鴻安國際大廈

法定代表人：王常青

客服電話：400-8888-108

網(wǎng)址：www.csc108.com

（8）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

（9）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

客服電話：95565

網(wǎng)址：www.cmschina.com

（10）中信證券股份有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈/北京市朝陽區(qū)亮馬橋路48號中信

證券大廈

法定代表人：張佑君

客服電話：95558

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

（11）中國銀河證券股份有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888或95551

網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

（12）海通證券股份有限公司

注冊地址：上海市廣東路689號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山南路888號

法定代表人：周杰

客服電話：95553

網(wǎng)址：www.htsec.com

（13）申萬宏源證券有限公司

注冊地址：上海市長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)長樂路989號世紀商貿(mào)廣場45層

法定代表人：張劍

客服電話：95523或400-889-5523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（14）興業(yè)證券股份有限公司

注冊地址：福州市湖東路268號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)長柳路36號興業(yè)證券大廈

法定代表人：楊華輝

客服電話：95562或400-809-5562

網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn

（15）國投證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路119號安信金融大廈

法定代表人：段文務(wù)

客服電話：95517

網(wǎng)址：www.essence.com.cn

（16）萬聯(lián)證券股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)珠江東路11號18、19樓全層

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江東路11號18,19樓全層

法定代表人：王達

客服電話：95322

網(wǎng)址：www.wlzq.cn

（17）渤海證券股份有限公司

注冊地址：天津市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第二大街42號寫字樓101室

辦公地址：天津市南開區(qū)水上公園東路寧匯大廈A座

法定代表人：安志勇

客服電話:956066

網(wǎng)址：www.bhzq.com

（18）華泰證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省南京市建鄴區(qū)江東中路228號

辦公地址：中國江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

（19）山西證券股份有限公司

注冊地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓

辦公地址：太原市府西街69號山西國貿(mào)中心東塔樓29層

法定代表人：王怡里

客服電話：95573或(0351)95573

網(wǎng)址：www.sxzq.com

（20）光大證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

辦公地址：上海市靜安區(qū)新閘路1508號

法定代表人：劉秋明

客服電話：95525

網(wǎng)址：www.ebscn.com

（21）上海證券有限責(zé)任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號

辦公地址：上海市黃浦區(qū)人民路366號

法定代表人：李海超

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

（22）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25層

法定代表人：何之江

客服電話：95511轉(zhuǎn)8

網(wǎng)址：www.stock.pingan.com

（23）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市政務(wù)文化新區(qū)天鵝湖路198號

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

（24）財信證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市岳麓區(qū)茶子山東路112號濱江金融中心T2棟(B座)26層

辦公地址：湖南省長沙市芙蓉區(qū)芙蓉中路二段80號順天國際財富中心26層

法定代表人：劉宛晨

客服電話：95317

網(wǎng)址：stock.hnchasing.com

（25）國都證券股份有限公司

注冊地址：北京東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

辦公地址：北京市東城區(qū)東直門南大街3號國華投資大廈9層10層

法定代表人：翁振杰

客服電話：400-818-8118

網(wǎng)址：www.guodu.com

（26）東海證券股份有限公司

注冊地址：江蘇省常州市延陵西路23號投資廣場18層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1928號東海證券大廈

法定代表人：王文卓

客服電話：95531或400-888-8588

網(wǎng)址：www.longone.com.cn

（27）中銀國際證券股份有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39層

法定代表人：寧敏

客服電話：400-620-8888

網(wǎng)址：www.bocichina.com

（28）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

(29)中信證券（山東）有限責(zé)任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客服電話：0532-85022313

網(wǎng)址：sd.citics.com

（30）中航證券有限公司

注冊地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

辦公地址：江西省南昌市紅谷灘新區(qū)紅谷中大道1619號南昌國際金融大廈A棟41層

法定代表人：戚俠

客服電話：95335

網(wǎng)址：www.avicsec.com

（31）德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心N1棟9層

法定代表人：武曉春

客服電話：400-8888-128

網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

（32）金元證券股份有限公司

注冊地址：?？谑心蠈毬?6號證券大廈４樓

辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心大廈17樓

法定代表人：陸濤

客服電話：95372

網(wǎng)址：www.jyzq.cn

（33）申萬宏源西部證券有限公司

注冊地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

辦公地址：新疆烏魯木齊市高新區(qū)(新市區(qū))北京南路358號大成國際大廈20樓2005室

法定代表人：王獻軍

客服電話：95523或4008895523

網(wǎng)址：www.swhysc.com

（34）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合樓

辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街17號中國人壽中心11樓

法定代表人：祝艷輝

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

（35）江海證券有限公司

注冊地址：黑龍江省哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號2902室

法定代表人：趙洪波

客服電話：956007

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

（36）愛建證券有限責(zé)任公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)前灘大道199弄5號10層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1600號32樓

法定代表人：江偉

客服電話：4001-962-502

網(wǎng)址：www.ajzq.com

（37）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客服電話：400-820-9898

網(wǎng)址：www.cnhbstock.com

（38）國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓

法定代表人：冉云

客服電話：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

（39）華福證券有限責(zé)任公司

注冊地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

辦公地址：福建省福州市鼓樓區(qū)鼓屏路27號1#樓3層、4層、5層

法定代表人：蘇軍良

客服電話：95547

網(wǎng)址：www.hfzq.com.cn

（40）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

法定代表人：劉正斌

客服電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.cjsc.com.cn

（41）信達證券股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街9號院1號樓

法定代表人：祝瑞敏

客服電話：95321

公司網(wǎng)址：www.cindasc.com

（42）華龍證券股份有限公司

注冊地址：甘肅省蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號文化大廈21樓

辦公地址：蘭州市城關(guān)區(qū)東崗西路638號蘭州財富中心

法定代表人：祁建邦

客服電話:95368或400-689-8888

網(wǎng)址：www.hlzq.com

（43）中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室（部位：自編01

號）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5、19-20層

法定代表人：陳可可

客服電話：020-88836999

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

（44）五礦證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401

辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈(18-25層)

法定代表人：鄭宇

客服電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

（45）中山證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)芳芷一路13號舜遠金融大廈1棟23層

法定代表人：李永湖

客服電話：95329

網(wǎng)址：www.zszq.com.cn

（46）中國國際金融股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街1號國貿(mào)大廈2座27層及28層

法定代表人：陳亮

客服電話：95532

網(wǎng)址：www.cicc.com

（47）世紀證券有限責(zé)任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道夢海大道5073號民生互聯(lián)網(wǎng)大廈C座1401-1408、

1501-1508、1601-1606、1701-1705

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道金田路2026號能源大廈北塔23-25層

法定代表人：李劍峰

客服電話：4008323000

網(wǎng)址：www.csco.com.cn

（48）東吳證券股份有限公司

注冊地址：蘇州工業(yè)園區(qū)星陽街5號

辦公地址：蘇州市工業(yè)園區(qū)星陽街5號

法定代表人：范力

客服電話：95330

網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn

（49）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)東方路1267號陸家嘴金融服務(wù)廣場二期11層

法定代表人：張躍偉

客服電話：400-820-2899

網(wǎng)址：www.erichfund.com

（50）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)筍崗街道梨園路8號HALO廣場一期四層12-13室

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

網(wǎng)址：www.zlfund.cn

（51）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3幢5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路569號間9號樓小郵局

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

網(wǎng)址：www.fund123.cn

（52）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：吳衛(wèi)國

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

（53）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：021-54509977

網(wǎng)址：fund.eastmoney.com

(54)和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

網(wǎng)址：www.hexunfunds.com

（55）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

法定代表人：張峰

客服電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

（56）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)北外灘臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

客服電話：400-118-1188

網(wǎng)址：www.66liantai.com

（57）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36室

辦公地址：上海市虹口區(qū)東大名路1098號浦江國際金融廣場53層

法定代表人：李興春

客服電話：400-032-5885

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

（58）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場14F

法定代表人：陶怡

客服電話：400-700-9665

網(wǎng)址：jnnd.com.cn

（59）華林證券股份有限公司

注冊地址：拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城3幢1單元5-5

辦公地址：深圳市南山區(qū)粵海街道深南大道9668號華潤置地大廈C座32-33層

法定代表人：林立

客服電話：400-188-3888

網(wǎng)址：www.chinalions.com

（60）深圳富濟基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)金田路3088號中洲大廈3203A單元

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華三路88號財富大廈28E

法定代表人：祝中村

客服電話：0755-83999907

網(wǎng)址：www.fujifund.cn

（61）北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

辦公地址：北京市經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)經(jīng)海三路109號院11號樓3層

法定代表人：張曉杰

客服電話：400-618-0707

網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

（62）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址:中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

法定代表人:陳祎彬

客服電話：4008219031

網(wǎng)址：www.lufunds.com

（63）北京增財基金銷售有限公司

注冊地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407

辦公地址:北京市西城區(qū)德勝門外大街83號4層407

法定代表人:劉潔

客服電話：010-67000988

網(wǎng)址：www.zcvc.com.cn

（64）北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區(qū)城通街26號院2號樓17層1702

辦公地址:北京市豐臺區(qū)麗澤路24號院1號樓-5至32層101內(nèi)26層2602-2A

法定代表人:王利剛

客服電話：400-893-6885

網(wǎng)址：www.qianjing.com

（65）廈門市鑫鼎盛控股有限公司

注冊地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號1501-1502室

辦公地址：廈門市思明區(qū)鷺江道2號第一廣場15樓

法定代表人：林勁

客服電話：400-6533-789

網(wǎng)址：www.xds.com.cn

（66）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401

辦公地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2棟3401

法定代表人：張斌

客服電話：400-166-1188

網(wǎng)址：www.xinlande.com.cn

（67）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

法定代表人：李楠

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanapp.com

（68）武漢佰鯤基金銷售有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)花樓街片世紀江尚中心辦公樓棟/單元31層10號

辦公地址：武漢市江漢區(qū)臺北一路17-19號環(huán)亞大廈B座601室

法定代表人：祝涵峰

客服電話：400-027-9899

網(wǎng)址：www.bestfunds.cn

（69）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦明路1500號萬得大廈7樓

法定代表人：簡夢雯

客服電話：400-799-1888

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

（70）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

客服電話：95177

網(wǎng)址：www.snjijin.com

（71）上海華夏財富投資管理有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路687號1幢2樓268室

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號通泰大廈B座8層

法定代表人：毛淮平

客服電話：400-817-5666

網(wǎng)址：www.amcfortune.com

（72）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號(寫字樓)1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市亦莊經(jīng)濟開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院A座

法定代表人：鄒保威

客服電話：400 098 8511

網(wǎng)址：kenterui.jd.com

（73）萬家財富基金銷售(天津)有限公司

注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務(wù)區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413室

辦公地址：北京市東城區(qū)朝陽門北大街9號泓晟國際中心18層

法定代表人：戴曉云

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

（74）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)琴朗道91號1608、1609、1610

辦公地址：廣州市海珠區(qū)閱江中路688號保利國際廣場北塔33樓

法定代表人：肖雯

客服電話：020-89629066

網(wǎng)址：www.yingmi.cn

（75）上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路488號太平金融大廈1503室

法定代表人：王翔

客服電話：400-820-5369

網(wǎng)址：www.jiyufund.com.cn

（76）北京濟安基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈11層

法定代表人：楊健

客服電話：400-673-7010

網(wǎng)址：www.jianfortune.com

（77）天津國美基金銷售有限公司

注冊地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

辦公地址：天津經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

法定代表人：陳萍

客服電話：400-111-0889

網(wǎng)址：www.gomefund.com

（78）財咨道信息技術(shù)有限公司

注冊地址：遼寧省沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18-2號B座601

辦公地址：沈陽市渾南區(qū)白塔二南街18號B座6層

法定代表人：張斌

客服電話：024-82280606

網(wǎng)址：www.linlongtougu.com

（79）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號東航濱江中心1號樓1203室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

網(wǎng)址：www.zhongzhengfund.com

（80）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000-899-100

網(wǎng)址：www.yibaijin.com

（81）江蘇匯林保大基金銷售有限公司

注冊地址：南京市高淳區(qū)經(jīng)濟開發(fā)區(qū)古檀大道47號

辦公地址：南京市鼓樓區(qū)中山北路2號綠地紫峰大廈2005室

法定代表人：吳言林

客服電話：025-66046166

網(wǎng)址：www.huilinbd.com

（82）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號環(huán)球財訊中心D座4層

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

網(wǎng)址：www.hcfunds.com

（83）上海挖財基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號18層03單元

法定代表人：方磊

客服電話：021-50810673

網(wǎng)址：www.wacaijijin.com

（84）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路1號903室

辦公地址：杭州市西湖區(qū)文二西路1號元茂大廈903室

法定代表人：吳強

客服電話：952555

網(wǎng)址：www.ijijin.com.cn

（85）通華財富(上海)基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)同豐路667弄107號201室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)金滬路55號通華科技大廈10層

法定代表人：周欣

客服電話：400-101-9301

網(wǎng)址：www.tonghuafund.com

（86）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓5樓503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)(鄭東)東風(fēng)南路東康寧街北6號樓503

法定代表人：溫麗燕

客服電話：4000-555-671

網(wǎng)址：www.hgccpb.com

（87）中證金牛(北京)基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅

客服電話：4008909998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

（88）中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場(二期)北座13層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305室、14層

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

（89）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)光華路陽光金融中心4,5,6,7層

法定代表人：李科

客服電話：95510

網(wǎng)址：www.sinosig.com

（90）上海愛建基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)肇嘉浜路746號

法定代表人：吳文新

客服電話：021-60608989

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

（91）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：盛超

客服電話：95055-4

網(wǎng)址：www.duxiaomanfund.com

（92）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

辦公地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A

法定代表人：梁蓉

客服電話：010-66154828

網(wǎng)址：www.5irich.com

（93）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設(shè)路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區(qū)西宸龍湖國際B座12樓

法定代表人：王建華

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：www.puyifund.com

（94）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEO WEE HOWE

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

（95）海銀基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城中路8號401室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路8號401室

法定代表人：孫亞超

客服電話：400-808-1016

網(wǎng)址：www.fundhaiyin.com

（96）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈9-20樓

法定代表人：戴彥

客服電話：95357

網(wǎng)址：www.18.cn

（97）中國中金財富證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈L4601-L4608

辦公地址：廣東省深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)科苑南路2666號中國華潤大廈46層

法定代表人：高濤

客服電話：95532

網(wǎng)址：www.ciccwm.com

（98）甬興證券有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)海晏北路565、577號8-11層

法定代表人：李抱

客服電話：400-916-0666

網(wǎng)址：www.yongxingsec.com

（99）華源證券股份有限公司

注冊地址：西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)富城路99號震旦國際大樓24層華源證券

法定代表人：鄧暉

客服電話：95305

網(wǎng)址：www.huayuanstock.com

（100）南京證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路389號

辦公地址：南京市江東中路389號

法定代表人：李劍鋒

客服電話：95386

網(wǎng)址：www.njzq.com.cn

（101）博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

辦公地址：深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

網(wǎng)址：www.boserawealth.com/index

（102）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)銀城路116、128號7層（名義樓層，實際樓層6層）

03室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路116號大華銀行大廈7樓

法定代表人：鄭新林

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：www.pytz.cn

（103）上海云灣基金銷售有限公司

注冊地址：中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)新金橋路27號、明月路1257號1幢1層103-1、103-2

辦公區(qū)

辦公地址：上海市浦東新區(qū)新金橋路27號1號樓

法定代表人：姚楊

客服電話：400-820-1515

網(wǎng)址：trade.zhengtongfunds.com/index

（104）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：中國北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：蔡希良

客服電話：95519

網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

（105）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號

辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路5023號平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

公司網(wǎng)站：www.bank.pingan.com

（106）騰安基金銷售（深圳）有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室

辦公地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道聽海大道5212號騰訊數(shù)碼大廈2棟（南塔）L1401-

L1501

法定代表人：譚廣鋒

客服電話：4000-890-555

網(wǎng)址：www.txfund.com

（107）上海中歐財富基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)陸家嘴環(huán)路479號1008-1室

法定代表人：許欣

客服電話：400-100-2666

網(wǎng)址：www.zocaifu.com

（108）麥高證券有限責(zé)任公司

注冊地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號

辦公地址：遼寧省沈陽市沈河區(qū)熱鬧路49號

法定代表人：宋成

客服電話：400-618-3355

網(wǎng)址：www.mgzq.com

（109）湘財證券股份有限公司

注冊地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓

辦公地址：湖南省長沙市天心區(qū)湘府中路198號新南城商務(wù)中心A棟11樓

法定代表人：高振營

客服電話：95351

網(wǎng)址：www.xcsc.com

（110）華瑞保險銷售有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14層

辦公地址：上海市浦東新區(qū)向城路288號國華人壽金融大廈8層

法定代表人：王樹科

客服電話：021-60678026

網(wǎng)址：www.huaruisales.com

（二）注冊登記機構(gòu)

名稱：泰信基金管理有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號37層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36-37層

法定代表人：李高峰

總經(jīng)理：張秉麟

成立日期：2003年5月23日

電話：021-20899188

聯(lián)系人：唐葉丹

網(wǎng)址：www.ftfund.com

（三）出具法律意見書的律師事務(wù)所

名稱：上海源泰律師事務(wù)所

地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈1405室

負責(zé)人：廖海

電話：（021）51150298

傳真：（021）51150398

經(jīng)辦律師：廖海、劉佳

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務(wù)所

名稱：德勤華永會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）

住所：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路222號30樓

法定代表人：付建超

聯(lián)系人;潘俊峰

電話：（0755）3637 6906

經(jīng)辦注冊會計師：汪潤松、潘俊峰

六、基金份額的申購與贖回

（一）申購和贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構(gòu)進行。具體的銷售網(wǎng)點將由基金管理人在招募說明書或基

金管理人網(wǎng)站列明?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減銷售機構(gòu)?；鹜顿Y者應(yīng)當在銷售機構(gòu)辦理

基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購與贖回。

（二）申購和贖回的開放日及時間

1、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易

所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或基金合同的規(guī)定公

告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他特殊情況，基金

管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實施日前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

2、申購、贖回開始日及業(yè)務(wù)辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務(wù)辦理時間在申購開始

公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務(wù)辦理時間在贖回開始

公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應(yīng)在申購、贖回開放日前依照《信息披露辦法》

的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖回或者轉(zhuǎn)換。投

資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉(zhuǎn)換申請且登記機構(gòu)確認接受的，其基金

份額申購、贖回價格為下一開放日基金份額申購、贖回的價格。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即按照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖回；

5、辦理申購、贖回業(yè)務(wù)時，應(yīng)當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先原則。

6、基金管理人有權(quán)決定基金份額持有人持有本基金的最高限額和本基金的總規(guī)模限額，但應(yīng)最

遲在新的限額實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮仨氃谛乱?guī)則開始

實施前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資人必須根據(jù)銷售機構(gòu)規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務(wù)辦理時間內(nèi)提出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購成立；登記機構(gòu)

確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構(gòu)確認贖回時，贖回生效。投資人贖回生效

后，基金管理人將在T＋7日(包括該日)內(nèi)支付贖回款項。在遇證券交易所或交易市場數(shù)據(jù)傳輸延遲、

通訊系統(tǒng)故障、銀行數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影響業(yè)務(wù)

處理流程時，贖回款項順延至該因素消除之日起的下一個工作日劃出。在發(fā)生巨額贖回或基金合同

載明的其他暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形時，款項的支付辦法參照基金合同有關(guān)條款處理。

3、申購和贖回申請的確認

基金管理人應(yīng)以交易時間結(jié)束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日)，

在正常情況下，本基金登記機構(gòu)在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請，投資

人可在T+2日后(包括該日)到銷售網(wǎng)點柜臺或以銷售機構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若

申購不成功或無效，則申購款項本金退還給投資人。

基金銷售機構(gòu)對申購和贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售機構(gòu)確實接收到

申請。申購和贖回申請的確認以登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準。對于申請的確認情況，投資者應(yīng)及時查

詢。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調(diào)整，

并必須在調(diào)整實施日前按照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

（五）申購、贖回的數(shù)量限制

1．申請申購基金的金額

投資者通過代銷機構(gòu)單筆申購的最低金額為1元（含申購費）。投資者通過基金管理人的網(wǎng)上交

易系統(tǒng)單個基金賬戶首次最低申購金額為人民幣1,000元（含申購費），追加申購的最低金額為人民

幣1,000元（含申購費）；直銷柜臺單個基金賬戶首次最低申購金額為人民幣5萬元（含申購費），追

加申購最低金額為人民幣1萬元（含申購費）。

投資者將當期分配的基金收益轉(zhuǎn)購基金份額或采用定期定額投資計劃時，不受最低申購金額的

限制。

投資者可多次申購，對單個投資者累計持有份額不設(shè)上限限制。法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金

合同另有規(guī)定的除外。

2．申請贖回基金的份額

投資者可將全部或部分基金份額贖回。本基金按照份額進行贖回，申請贖回份額精確到小數(shù)點

后兩位，單筆贖回的基金份額不得低于1份。基金份額持有人贖回時或贖回后，在銷售機構(gòu)（網(wǎng)點）

單個交易賬戶保留的基金份額余額不足1份的，在贖回時需一次全部贖回。

3．當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時，基金管理人應(yīng)當采取

設(shè)定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大額申購、暫?；鹕曩彽却胧?，

切實保護存量基金份額持有人的合法權(quán)益，具體請參見招募說明書或相關(guān)公告。

4.基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整對申購金額和贖回份額的數(shù)量限制，基金管理人

必須在調(diào)整前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介上刊登公告。

（六）申購、贖回的費率

1、本基金基金份額前端申購費率按照申購金額遞減，即申購金額越大，所適用的申購費率越低。

投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。具體如下：

本基金A類基金份額的申購費率具體如下表所示：

申購金額（M，含申購費，元）  申購費率  

M＜100萬  1.5%  

100萬≤M＜200萬  1.0%  

200萬≤M＜500萬  0.6%  

M≥500萬  1000元/筆  



本基金C類基金份額不收取申購費。

本基金的申購費用由申購人承擔(dān)，主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，

不列入基金財產(chǎn)。

2、本基金對基金份額收取贖回費，在投資者贖回基金份額時收取?；鸱蓊~的贖回費率按照持

有時間遞減，即相關(guān)基金份額持有時間越長，所適用的贖回費率越低。

本基金基金份額的贖回費率具體如下：

本基金A類基金份額的贖回費率具體如下表所示：

持有時間（T）  贖回費率  

T 1.5%  

7天≤T 0.75%  

30天≤T 0.5%  

365天≤T 0.25%  

T≥730天  0%  



本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔(dān)。對于A類基金份額，本基金對持續(xù)持有期少于7天的

投資者收取的贖回費，將全額計入基金財產(chǎn)；本基金對持續(xù)持有期少于30天的投資者收取的贖回費，

將全額計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于30天（含）但少于90天的投資者收取的贖回費，將不低于

贖回費總額的75%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于90天（含）但少于180天的投資者收取的贖回費，

將不低于贖回費總額的50%計入基金財產(chǎn)；對持續(xù)持有期長于180天（含）的投資者收取的贖回費，

將不低于贖回費總額的25%歸入基金財產(chǎn)。未歸入基金財產(chǎn)的部分用于支付登記費和其他必要的手續(xù)

費。

本基金C類份額的贖回費率具體如下表所示：

份額持有時間（T）  贖回費率  

T 1.5%  

7天≤T＜30日  0.50%  

T≥30日  0.00%  



對C類基金份額持有人收取的贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整費率或收費方式，并最遲應(yīng)于新的費率或收費

方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情況制定基金促銷

計劃，定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷活動期間按相關(guān)監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)

后，基金管理人可以適當調(diào)低本基金的申購費率、基金贖回費率和銷售服務(wù)費率。

（七）申購份額、贖回金額的計算方式

1、申購份額的計算

（1）當投資者選擇申購基金份額時，申購份額的計算方法如下：

①申購費用適用比例費率時，申購份額的計算方法如下：

凈申購金額＝申購金額/(1＋申購費率)

申購費用＝申購金額－凈申購金額

申購份額＝凈申購金額/T日該類基金份額凈值

②申購費用為固定金額時，申購份額的計算方法如下：

申購費用＝固定金額

凈申購金額=申購金額－申購費用

申購份額＝凈申購金額/T日該類基金份額凈值

例一：某投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.050元，

則可得到的申購份額為：

凈申購金額＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08元

申購費用＝50,000－49,261.08＝738.92元

申購份額＝49,261.08/1.050＝46,915.31份

即：投資者投資5萬元申購本基金A類基金份額，假設(shè)申購當日A類基金份額凈值為1.050元，

則其可得到46,915.31份A類基金份額。

（2）基金份數(shù)的計算按四舍五入的方法，保留小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財

產(chǎn)承擔(dān)。

2．贖回金額的計算

采用“份額贖回”方式，贖回價格以贖回當日的基金份額凈值為基準進行計算，計算公式：

贖回總額=贖回份額×贖回當日該類基金份額凈值

贖回費用＝贖回總額×贖回費率

贖回金額=贖回總額－贖回費用

贖回金額按四舍五入的方法，保留至小數(shù)點后兩位，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔(dān)。

例二：假設(shè)兩筆贖回申請贖回本基金基金A類基金份額均為10,000份，但持有時間長短不同，

其中A類基金份額凈值為假設(shè)數(shù)，那么各筆贖回負擔(dān)的贖回費用和獲得的贖回金額計算如下：

 贖回1  贖回2  贖回3  

贖回份額（份，a）  10,000  10,000  10,000  

A類基金份額凈值（元，b）  1.100  1.200  1.300  

持有時間T  T＜7天  30天≤T T≥730天  

適用贖回費率（c）  1.5%  0.5%  0  

贖回總額（元，d=a*b）  11,000  12,000  13,000  

贖回費（元，e=c*d）  165  60  0  

贖回金額（元，f=d-e）  10,835  11,940  13,000  



（八）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益或?qū)Υ媪炕鸱蓊~持有

人利益構(gòu)成潛在重大不利影響時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負

面影響，或基金管理人認定的其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)或登記結(jié)算機構(gòu)因技術(shù)故障或異常情況導(dǎo)致基金銷

售系統(tǒng)、基金登記系統(tǒng)、基金會計系統(tǒng)或證券登記結(jié)算系統(tǒng)無法正常運行。

7、基金管理人接受某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達到或者

超過50%，或者變相規(guī)避50%集中度的情形時。

8、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當暫停接受基金申

購申請。

9、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、6、8、9項暫停申購情形之一且基金管理人決定拒絕或暫停接受申購

申請時，基金管理人應(yīng)當根據(jù)有關(guān)規(guī)定在規(guī)定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的申購申請被

拒絕，被拒絕的申購款項本金將退還給投資人。在暫停申購的情況消除時，基金管理人應(yīng)及時恢復(fù)

申購業(yè)務(wù)的辦理。

（九）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款項：

1、因不可抗力導(dǎo)致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時。

3、證券交易所、期貨交易所交易時間非正常停市，導(dǎo)致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、接受某筆或某些贖回申請可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金管理人應(yīng)當延緩支付贖回款

項或暫停接受基金贖回申請。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停接受基金份額持有人的贖回申請或者延緩支付贖回款

項時，基金管理人應(yīng)按規(guī)定報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應(yīng)足額支付；如暫

時不能足額支付，應(yīng)將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖回申請人，未支付

部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相關(guān)條款處理?；鸱蓊~持有人在申

請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應(yīng)

及時恢復(fù)贖回業(yè)務(wù)的辦理并公告。

（十）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)出申請份

額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉(zhuǎn)換中轉(zhuǎn)入申請份額總數(shù)后的余額)超過前一開放日的基金

總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全額贖回或部分延

期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因支付投資人的贖

回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例

不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，

應(yīng)當按單個賬戶贖回申請量占贖回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，

投資人在提交贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉(zhuǎn)入下一個開放

日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。延期

的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日該類基金份額的基金份額凈

值為基礎(chǔ)計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，

投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（3）當發(fā)生巨額贖回且存在單個基金份額持有人當日贖回申請超過上一開放日基金總份額20%

以上的情形時，基金管理人可以對該基金份額持有人超過前述約定比例的贖回申請進行延期辦理，

對于當日未延期辦理的贖回申請，基金管理人根據(jù)上述（1）或（2）處理。當日未獲受理的贖回申請

與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權(quán)并以下一開放日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算贖回金額，

以此類推；如該持有人在提交贖回申請時選擇取消贖回，則其當日未獲受理的部分贖回申請將被撤

銷。部分順延贖回不受單筆贖回最低份額的限制。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認為有必要，可暫

停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款項，但不得超過20個工作日，并

應(yīng)當在規(guī)定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告

當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應(yīng)當通過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其

他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，說明有關(guān)處理方法，并在2日內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登公

告。

（十一）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)在規(guī)定媒介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應(yīng)于重新開放日，在規(guī)定媒介上刊登基金重新開放申

購或贖回公告，并公布最近1個開放日的各類基金份額凈值。

3、如發(fā)生暫停的時間超過1日，基金管理人可以根據(jù)暫停申購或贖回的時間，依照《信息披露

辦法》的有關(guān)規(guī)定，最遲于重新開放日在規(guī)定媒介上刊登重新開放申購或贖回的公告；也可以根據(jù)

實際情況在暫停公告中明確重新開放申購或贖回的時間，屆時不再另行發(fā)布重新開放的公告。

（十二）基金管理人可在不違反相關(guān)法律法規(guī)、不對基金份額持有人利益產(chǎn)生

不利影響的前提下，根據(jù)具體情況對上述申購和贖回的安排進行補充和調(diào)整并提前公

告。

七、基金的轉(zhuǎn)換、非交易過戶及轉(zhuǎn)托管

（一）基金轉(zhuǎn)換

為滿足廣大投資者的理財需求，本公司已經(jīng)通過銷售機構(gòu)開辦了本基金和本公司管理的其他開

放式基金之間的相互轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見各代銷機構(gòu)或本基金管理人發(fā)布的相關(guān)公

告。投資者需到同時代理擬轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的同一銷售機構(gòu)辦理基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體以銷售機構(gòu)

規(guī)定為準。

（二）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構(gòu)受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而產(chǎn)生的非交易過

戶以及登記機構(gòu)認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶，或者按照相關(guān)法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要

求的方式進行處理的行為。無論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是依法可以持有本基金基

金份額的投資人，或按法律法規(guī)或國家有權(quán)機關(guān)要求的方式執(zhí)行。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐贈指基金份額持

有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；司法強制執(zhí)行是指司法機構(gòu)依

據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強制劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人或其他組織。辦理

非交易過戶必須提供基金登記機構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登

記機構(gòu)的規(guī)定辦理，并按基金登記機構(gòu)規(guī)定的標準收費。

（三）基金的轉(zhuǎn)托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構(gòu)之間的轉(zhuǎn)托管，基金銷售機構(gòu)可以按照

規(guī)定的標準收取轉(zhuǎn)托管費。

（四）定期定額投資計劃

本基金已通過銷售機構(gòu)開辦定期定額投資業(yè)務(wù)。具體規(guī)則和辦理范圍詳見各代銷機構(gòu)或本基金

管理人發(fā)布的相關(guān)公告。本基金開通定投業(yè)務(wù)的每期最低申購金額為1元（含申購費），各代銷機

構(gòu)可以根據(jù)自己的業(yè)務(wù)情況設(shè)置高于或等于本公司設(shè)定的上述最低定期定額申購金額，投資人在銷

售機構(gòu)辦理上述基金定期定額投資業(yè)務(wù)時，除需滿足本公司上述最低定期定額申購金額限制外，還

需遵循相關(guān)銷售機構(gòu)的規(guī)定。

（五）基金的凍結(jié)和解凍

基金登記機構(gòu)只受理國家有權(quán)機關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍，以及登記機構(gòu)認可、符

合法律法規(guī)的其他情況下的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分份額仍然參與收益分配，

被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。

基金管理人可以根據(jù)法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)的規(guī)定辦理基金份額的質(zhì)押業(yè)務(wù)，并制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)

規(guī)則。

八、基金的投資

（一）投資目標

本基金在嚴格控制風(fēng)險的前提下，通過積極主動的資產(chǎn)配置，力爭實現(xiàn)基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增

值。

（二）投資范圍

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、

創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（含可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債券）、資產(chǎn)支持證

券、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須

符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其

納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍。

本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；每個交易日日終，保持現(xiàn)金或到期

日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出

保證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金等）、應(yīng)收申購款等。

（三）投資策略

本基金將結(jié)合“自上而下”的資產(chǎn)配置策略和“自下而上”的個股精選策略，注重股票資產(chǎn)在

其各相關(guān)行業(yè)的配置，并考慮組合品種的估值風(fēng)險和大類資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險，通過品種和倉位的動態(tài)

調(diào)整降低資產(chǎn)波動的風(fēng)險。

1、大類資產(chǎn)配置策略

在大類資產(chǎn)配置中，本基金將主要考慮：（1）宏觀經(jīng)濟指標，包括GDP增長率、工業(yè)增加值、

PPI、CPI、市場利率變化、進出口數(shù)據(jù)變化等；（2）微觀經(jīng)濟指標，包括各行業(yè)主要企業(yè)的盈利變

化情況及盈利預(yù)期等；（3）市場指標，包括股票市場與債券市場的漲跌及預(yù)期收益率、市場整體估

值水平及與國外市場的比較、市場資金的供求關(guān)系及其變化等；（4）政策因素，包括財政政策、貨

幣政策、產(chǎn)業(yè)政策及其它與證券市場密切相關(guān)的各種政策。

本基金管理人通過深入分析上述指標與因素，動態(tài)調(diào)整基金資產(chǎn)在股票、債券和貨幣市場工具

等大類資產(chǎn)間的配置比例，控制市場風(fēng)險，提高配置效率。

2、股票投資策略

本基金的股票投資將行業(yè)精選和個股精選相結(jié)合，在宏觀策略研究的基礎(chǔ)上優(yōu)選特定經(jīng)濟周期

階段下的優(yōu)勢行業(yè)，在優(yōu)勢行業(yè)中發(fā)掘具備投資價值的優(yōu)勢個股。

（1）行業(yè)精選

本基金的行業(yè)配置從定性分析和定量分析兩個角度進行考察，依據(jù)行業(yè)周期輪動特征以及行業(yè)

相對投資價值評估結(jié)果，精選行業(yè)景氣度趨于改善或者長期增長前景看好且具有良好投資價值的行

業(yè)進行重點配置。

①定性分析方面，以宏觀經(jīng)濟運行和經(jīng)濟景氣周期監(jiān)測為基礎(chǔ)，結(jié)合對我國行業(yè)周期輪動特征

的考察，從經(jīng)濟周期因素、行業(yè)發(fā)展政策因素、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化趨勢因素以及行業(yè)自身景氣周期因素

等多個指標把握不同行業(yè)的景氣度變化情況和業(yè)績增長趨勢。本基金重點關(guān)注行業(yè)景氣度趨于改善

或者長期增長前景良好的優(yōu)勢行業(yè)。

②定量分析方面，主要依據(jù)行業(yè)相對估值水平（行業(yè)估值/市場估值）、行業(yè)相對利潤增長率（行

業(yè)利潤增長率/市場利潤增長率）、行業(yè)PEG（行業(yè)估值/行業(yè)利潤增長率）三項指標進行篩選。

（2）個股選擇

本基金重點關(guān)注優(yōu)勢行業(yè)中獲益程度最高的優(yōu)勢個股。優(yōu)勢個股的評價標準包括：

①公司主營業(yè)務(wù)鮮明，行業(yè)地位突出，具體的考察指標包括公司的主營業(yè)務(wù)收入不低于行業(yè)平

均等。

②公司財務(wù)狀況良好，盈利能力較強且資產(chǎn)質(zhì)量較好，具體的考察指標包括成長性指標（收入

增長率、息稅折舊前利潤增長率等）、盈利指標（凈資產(chǎn)收益率、投資回報率等）。

③公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范，管理水平較高，擁有市場自主品牌并具有較強的自主創(chuàng)新和市場拓展能

力。

④公司的預(yù)期股息回報率高于行業(yè)平均和預(yù)期動態(tài)市盈率低于行業(yè)平均。

3、債券投資策略

在本基金的債券投資過程中，基金管理人將充分發(fā)揮在研究方面的專業(yè)化優(yōu)勢，采取積極主動

的投資管理，以中長期利率趨勢分析為基礎(chǔ)，結(jié)合中長期的經(jīng)濟周期、宏觀政策方向及收益率曲線

分析，實施積極的債券投資組合管理，以獲取較高的債券組合投資收益。通過確定債券組合久期、

確定債券組合期限結(jié)構(gòu)配置和挑選個券等三個步驟構(gòu)建債券組合，盡可能地控制風(fēng)險、提高基金投

資收益。

（1）確定組合久期

主動式投資策略通過積極主動地預(yù)測市場利率的變動趨勢，相應(yīng)調(diào)整債券組合的久期配置，以

達到利用市場利率波動和債券組合久期特性提高債券組合收益率的目的。本基金在進行債券市場發(fā)

展趨勢及市場利率波動預(yù)測的基礎(chǔ)上，結(jié)合本基金債券組合的利率彈性特征，確定債券組合的久期

配置。

（2）確定債券組合的期限結(jié)構(gòu)配置

在確定了本基金債券組合的久期后，本基金主要采用收益率曲線分析策略決定組合的期限結(jié)構(gòu)

配置。所謂收益率曲線分析策略，即通過考察市場收益率曲線的動態(tài)變化及預(yù)期變化，尋求在一定

時期內(nèi)獲取因收益率曲線形狀變化導(dǎo)致債券價格變化而產(chǎn)生的超額收益。債券收益率曲線是市場對

當前經(jīng)濟狀況及對未來經(jīng)濟走勢預(yù)測充分反應(yīng)的結(jié)果。分析債券收益率曲線，不僅可以非常直觀地

了解當前債券市場整體狀態(tài)，而且能通過收益率曲線隱含的遠期利率，分析預(yù)測收益率曲線的變化

趨勢，從而把握債券市場的走向。

在本基金的組合構(gòu)建過程中，收益率曲線分析策略將根據(jù)債券收益率曲線變動、各期限段品種

收益率及收益率基差波動等因素分析，預(yù)測收益率曲線的變動趨勢，并結(jié)合短期資金利率水平與變

動趨勢，形成具體的收益率曲線組合策略，從而確定本基金債券組合中不同期限結(jié)構(gòu)券種的配置。

（3）選擇個券，構(gòu)建組合

在確定債券組合的期限結(jié)構(gòu)后，本基金將主要運用收益率基差分析策略，通過對不同類別債券

收益率基差的分析，預(yù)測其變動趨勢，及時發(fā)現(xiàn)因基（利）差超出債券內(nèi)在價值差異而產(chǎn)生的投資

機會，發(fā)掘價值被低估的債券品種，并結(jié)合稅收差異和信用風(fēng)險溢價等因素進行分析，綜合評判個

券的投資價值，以挑選風(fēng)險收益特征最匹配的券種，建立具體的個券組合。

在具體運用收益率基差分析策略中，本基金還將采用換券利差交易策略、凸性套利交易策略以

及騎乘收益率曲線策略等交易策略。

（4）可轉(zhuǎn)換債券投資策略

可轉(zhuǎn)換債券（含可分離轉(zhuǎn)債）同時具有債券與權(quán)益類證券的雙重特性，具有抵御下行風(fēng)險、分

享股票價格上漲收益的特點。本基金將利用可轉(zhuǎn)換債券定價模型進行估值分析，重點結(jié)合公司投資

價值、可轉(zhuǎn)換債券條款、可轉(zhuǎn)換債券的轉(zhuǎn)換價值溢價水平、債券價值溢價水平選擇債性股性相對均

衡的轉(zhuǎn)債品種，獲得一定超額回報。

（5）中小企業(yè)私募債券投資策略

由于中小企業(yè)私募債券采取非公開方式發(fā)行和交易，并限制投資者數(shù)量上限，整體流動性相對

較差。同時，受到發(fā)債主體資產(chǎn)規(guī)模較小、經(jīng)營波動性較高、信用基本面穩(wěn)定性較差的影響，整體

的信用風(fēng)險相對較高。中小企業(yè)私募債券的這兩個特點要求在具體的投資過程中，應(yīng)采取更為謹慎

的投資策略。

投資該類債券的核心要點是分析和跟蹤發(fā)債主體的信用基本面，并綜合考慮信用風(fēng)險、久期、

債券收益率和流動性等要素，確定最終的投資決策。作為開放式基金，本基金將嚴格控制該類債券

占基金凈資產(chǎn)的比例，對于有一定信用風(fēng)險隱患的個券，基于流動性風(fēng)險的考慮，本基金將及時減

倉或賣出。

4、股指期貨投資策略

本基金投資股指期貨將根據(jù)風(fēng)險管理的原則，以套期保值為目的，選擇流動性好、交易活躍的

期貨合約，并根據(jù)對證券市場和期貨市場運行趨勢的研判，以及對股指期貨合約的估值定價，與股

票現(xiàn)貨資產(chǎn)進行匹配，實現(xiàn)多頭或空頭的套期保值操作，由此獲得股票組合產(chǎn)生的超額收益。本基

金在運用股指期貨時，將充分考慮股指期貨的流動性及風(fēng)險收益特征，對沖系統(tǒng)性風(fēng)險以及特殊情

況下的流動性風(fēng)險，以改善投資組合的風(fēng)險收益特性。

5、權(quán)證投資策略

本基金權(quán)證投資的原則主要為有利于基金資產(chǎn)增值，有利于加強基金風(fēng)險控制。本基金在權(quán)證

投資中以對應(yīng)的標的證券的基本面為基礎(chǔ)，結(jié)合權(quán)證定價模型、市場供求關(guān)系、交易制度設(shè)計等多

種因素對權(quán)證進行定價，主要運用的投資策略為：杠桿交易策略、對沖保底組合投資策略、保底套

利組合投資策略、買入跨式投資策略、Delta對沖策略等。

6、資產(chǎn)支持證券投資策略

本基金將通過宏觀經(jīng)濟、提前償還率、資產(chǎn)池結(jié)構(gòu)及資產(chǎn)池資產(chǎn)所在行業(yè)景氣變化等因素的研

究，預(yù)測資產(chǎn)池未來現(xiàn)金流變化；研究標的證券發(fā)行條款，預(yù)測提前償還率變化對標的證券的久期

與收益率的影響，同時密切關(guān)注流動性對標的證券收益率的影響。綜合運用久期管理、收益率曲線、

個券選擇和把握市場交易機會等積極策略，在嚴格控制風(fēng)險的情況下，通過信用研究和流動性管理，

選擇風(fēng)險調(diào)整后的收益高的品種進行投資，以期獲得長期穩(wěn)定收益。

（四）投資限制

1、組合限制

基金的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

（1）股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；

（2）每個交易日日終，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，

其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金等）、應(yīng)

收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的10%；

（5）本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

（6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過該權(quán)證的10%；

（7）本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

（8）本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

（10）本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)

模的10%；

（11）本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其

各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

（12）本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；鸪钟匈Y產(chǎn)支持

證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部

賣出；

（13）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申

報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

（14）本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，

債券回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

（15）本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

在任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，

其中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返

售金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

（16）本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的

20%；

（17）本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當占基

金資產(chǎn)的0%-95%；

（18）本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易

日基金資產(chǎn)凈值的20%；

（19）本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

（20）本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%；

（21）本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該

上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股

票，不得超過該上市公司可流通股票的30%；

（22）本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場

波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例

限制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

（23）本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易

的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

（24）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

因證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投

資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，除上述第（2）、（12）、（22）、（23）項外，基金管理人應(yīng)

當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約

定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應(yīng)當符合基金合同的約定。基金托管人對基金的

投資的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準。法律法

規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制，但須提前公告，不

需要經(jīng)基金份額持有人大會審議。

2、禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權(quán)益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔(dān)保；

（3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

（4）向其基金管理人、基金托管人出資；

（5）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（6）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或者與其有其他重大利

害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當符合基金

的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，防范利益沖突，符合國務(wù)院證券監(jiān)

督管理機構(gòu)的規(guī)定，并履行信息披露義務(wù)。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制，如適用于本基金，則本基金投資不再受相關(guān)限制。

（五）業(yè)績比較基準

滬深300指數(shù)收益率×55%＋上證國債指數(shù)收益率×45%

滬深300指數(shù)由中國A股各行業(yè)上市公司中最具流動性的300家公司編制而成，能夠全面反

映股票市場的波動，是股票市場中風(fēng)險收益特征較好的指數(shù)之一。上證國債指數(shù)樣本涵蓋了上海證

券交易所所有的國債品種，交易所的國債交易市場具有參與主體豐富、競價交易連續(xù)的特性，能反

映出市場利率的瞬息變化，也使得上證國債指數(shù)能真實地標示出利率市場整體的收益風(fēng)險度。因此

本基金選取的基準具有較好的代表性。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權(quán)威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比較基準推出，或

者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績基準的指數(shù)時，本基金經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商

一致，可以在報中國證監(jiān)會備案后變更業(yè)績比較基準并及時公告，而無需召開基金份額持有人大會。

（六）風(fēng)險收益特征

本基金為混合型基金，屬于中高風(fēng)險、中高收益的基金品種，其預(yù)期風(fēng)險和預(yù)期收益高于債券

型基金和貨幣市場基金、低于股票型基金。

（七）基金管理人代表基金行使相關(guān)權(quán)利的處理原則及方法

1、基金管理人按照國家有關(guān)規(guī)定代表基金獨立行使相關(guān)權(quán)利，保護基金份額持有人的利益；

2、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

3、有利于基金財產(chǎn)的安全與增值；

4、不通過關(guān)聯(lián)交易為自身、雇員、授權(quán)代理人或任何存在利害關(guān)系的第三人牟取任何不當利益。

（八）基金投資組合報告（未經(jīng)審計）

本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，

并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

本基金的托管人中國工商銀行股份有限公司根據(jù)基金合同的規(guī)定復(fù)核了本投資組合報告的內(nèi)容。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號   項目   金額（元）   占基金總資產(chǎn)的比例（%）   

1   權(quán)益投資   278,287,991.45  90.33  

  其中：股票   278,287,991.45  90.33  

2  基金投資   -  -  

3   固定收益投資   -  -  

  其中：債券   -  -  

        資產(chǎn)支持證券   -  -  

4   貴金屬投資   -  -  

5   金融衍生品投資   -  -  

6   買入返售金融資產(chǎn)   -  -  

 其中：買斷式回購的買入返售金融資 產(chǎn)   -  -  

7   銀行存款和結(jié)算備付金合計   17,468,125.32  5.67  

8  其他資產(chǎn)   12,334,266.17  4.00  

9  合計   308,090,382.94  100.00  



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

2.1報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼   行業(yè)類別   公允價值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）   

A   農(nóng)、林、牧、漁業(yè)   -  -  

B   采礦業(yè)   -  -  

C   制造業(yè)   103,600,703.77  35.13  

D   電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)   -  -  

E   建筑業(yè)   -  -  

F   批發(fā)和零售業(yè)   -  -  

G   交通運輸、倉儲和郵政業(yè)   -  -  

H   住宿和餐飲業(yè)   -  -  

I   信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)   174,687,287.68  59.23  

J   金融業(yè)   -  -  

K   房地產(chǎn)業(yè)   -  -  

L   租賃和商務(wù)服務(wù)業(yè)   -  -  

M   科學(xué)研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)   -  -  

N   水利、環(huán)境和公共設(shè)施管理業(yè)   -  -  

O   居民服務(wù)、修理和其他服務(wù)業(yè)   -  -  

P   教育   -  -  

Q   衛(wèi)生和社會工作   -  -  

R   文化、體育和娛樂業(yè)   -  -  

S   綜合   -  -  

 合計   278,287,991.45  94.36  



2.2報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

報告期末本基金未持有港股通股票。

3、期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的股票投資明細

3.1報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號   股票代碼   股票名稱   數(shù)量（股）   公允價值（元）   占基金資產(chǎn)凈值比例（%）  

1  688095  福昕軟件  440,000  29,550,400.00  10.02  

2  688615  合合信息  145,000  29,353,800.00  9.95  

3  688088  虹軟科技  760,000  29,305,600.00  9.94  

4  688608  恒玄科技  90,000  29,283,300.00  9.93  

5  688515  裕太微  295,000  29,205,000.00  9.90  



6  688486  龍迅股份  370,000  28,874,800.00  9.79  

7  688279  峰岹科技  180,000  28,386,000.00  9.62  

8  688582  芯動聯(lián)科  560,000  28,173,600.00  9.55  

9  688049  炬芯科技  520,000  23,332,400.00  7.91  

10  688270  臻鐳科技  650,000  22,750,000.00  7.71  



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

報告期末本基金未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

報告期末本基金未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明細

報告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

報告期末本基金未投資貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證投資明細

報告期末本基金未持有權(quán)證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

9.1報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

截至報告期末本基金未投資股指期貨。

9.2本基金投資股指期貨的投資政策

截至報告期末本基金未投資股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

10.1本期國債期貨投資政策

報告期末本基金未持有國債期貨。

10.2報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

截至報告期末本基金未投資國債期貨。

10.3本期國債期貨投資評價

截至報告期末本基金未投資國債期貨。

11、投資組合報告附注

11.1本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一

年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的情形

本基金本報告期投資的前十名證券中發(fā)行主體未發(fā)生被監(jiān)管部門立案調(diào)查或在報告編制日前一年內(nèi)

受到公開譴責(zé)、處罰的情況。

11.2基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

報告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。

11.3其他資產(chǎn)構(gòu)成

序號   名稱   金額（元）   

1   存出保證金   20,515.21  

2   應(yīng)收證券清算款   -  

3   應(yīng)收股利   -  

4   應(yīng)收利息   -  

5   應(yīng)收申購款   12,313,750.96  

6   其他應(yīng)收款   -  

7  其他   -  

8  合計   12,334,266.17  



11.4報告期末持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細

報告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。

11.5報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

報告期末本基金投資前十名股票中不存在流通受限情況。

11.6本報告涉及合計數(shù)相關(guān)比例的，均以合計數(shù)除以相關(guān)數(shù)據(jù)計算，而不是對不同比例進行合

計。

九、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一

定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投

資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。

（一）基金合同生效日為2016年2月4日，2016年5月5日起增加C類基金份額?；鸷贤б詠?
（截至2024年12月31日）的投資業(yè)績與同期基準的比較如下表所示：

泰信鑫選混合A

階段（A份額）  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

20240101-20241231  19.24%   3.18%   12.26%   0.73%   6.98%   2.45%   

20230101-20231231  -23.70%   2.00%   -4.64%   0.46%   -19.06%   1.54%   

20220101-20221231  -27.27%   2.23%   -10.69%   0.71%   -16.58%   1.52%   

20210101-20211231  30.56%  2.16%  -0.66%  0.65%  31.22%  1.51%  

20200101-20201231  12.25%  2.03%  16.76%  0.78%  -4.51%  1.25%  

20190101-20191231  44.16%  1.72%  21.32%  0.69%  22.83%  1.03%  

20180101-20181231  -22.93%  1.80%  -12.22%  0.74%  -10.71%  1.06%  

20170101-20171231  -4.60%  0.65%  11.92%  0.35%  -16.52%  0.30%  

20160204-20161231  0.10%  0.11%  8.28%  0.58%  -8.18%  -0.48%  

20160204-20241231  2.90%   1.97%   43.13%   0.65%   -40.23%   1.32%   



泰信鑫選混合C

階段（C份額）  凈值增長率①  凈值增長率標準差②  業(yè)績比較基準收益率③  業(yè)績比較基準收益率標準差④  ①-③  ②-④  

20240101-20241231  19.00%   3.18%   12.26%   0.73%   6.74%   2.45%   

20230101-20231231  -23.67%   1.99%   -4.64%   0.46%   -19.03%   1.53%   

20220101-20221231  -27.39%   2.24%   -10.69%   0.71%   -16.70%   1.53%   

20210101-20211231  31.08%  2.17%  -0.66%  0.65%  31.74%  1.52%  

20200101-20201231  12.05%  2.03%  16.76%  0.78%  -4.71%  1.25%  

20190101-20191231  43.60%  1.71%  21.32%  0.69%  22.28%  1.02%  

20180101-20181231  -22.98%  1.81%  -12.22%  0.74%  -10.76%  1.07%  

20170101-20171231  -4.80%  0.67%  11.92%  0.35%  -16.72%  0.32%  

20160505-20161231  -0.30%  0.12%  2.73%  0.46%  -3.03%  -0.34%  

20160505-20241231  1.69%   1.99%   35.79%   0.64%   -34.10%   1.35%   



（二）自基金合同生效以來基金累計凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比

較

泰信鑫選混合A

（2016年2月4日-2024年12月31日）

泰信鑫選混合C

（2016年5月5日-2024年12月31日）

注：1、本基金基金合同于2016年2月4日正式生效。

2、經(jīng)與基金托管人中國工商銀行股份有限公司協(xié)商一致并報中國證監(jiān)會備案，自2016年5月

5日起泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金增加C類基金份額，并對本基金的基金合同及托管協(xié)

議作相應(yīng)修改。

3、本基金的投資組合比例為股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；每個交易日日終，保持現(xiàn)金或到期

日在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出

保證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金等）、應(yīng)收申購款等。

十、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息和基金應(yīng)收的款項以及其他資產(chǎn)價

值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶以及

投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)和基金

登記機構(gòu)自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管與處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的財產(chǎn)，并由基金托管人保管?；?
金管理人、基金托管人、基金登記機構(gòu)和基金銷售機構(gòu)以其自有的財產(chǎn)承擔(dān)其自身的法律責(zé)任，其

債權(quán)人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押或其他權(quán)利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處

分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進行清算的，基

金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的

債務(wù)相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷。

十一、基金資產(chǎn)的估值

（一）估值日

本基金的估值日為本基金相關(guān)的證券/期貨交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定需要對外

披露基金凈值的非交易日。

（二）估值對象

基金所擁有的股票、權(quán)證、債券、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負

債。

（三）估值方法

1、證券交易所發(fā)行的有價證券的估值

（1）交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收

盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影

響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了

重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大

變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（2）交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的

估值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收

盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大

變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

（3）交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日

的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交

易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供

的相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)

整最近交易市價，確定公允價格；

（4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)

支持證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

（1）送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方

法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

（2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以

可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

（3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票

的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價

值。

4、中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

5、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6、股指期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟

環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體

情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序及相關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應(yīng)立即通知對方，共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務(wù)由基金管理人承擔(dān)。本基金的基

金會計責(zé)任方由基金管理人擔(dān)任，因此，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在平等基礎(chǔ)上

充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以公布。

（四）估值程序

1、各類基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日該類基金份額的余額數(shù)

量計算，均精確到0.001元，小數(shù)點后第4位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及各類基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫

停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將各類基金份額凈值結(jié)果發(fā)送基金托管

人，經(jīng)基金托管人復(fù)核無誤后，由基金管理人對外公布。

（五）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的準確性、及時性。

當任一類基金份額凈值小數(shù)點后3位以內(nèi)(含第3位)發(fā)生估值錯誤時，視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應(yīng)按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構(gòu)、或銷售機構(gòu)、或投資人

自身的過錯造成估值錯誤，導(dǎo)致其他當事人遭受損失的，過錯的責(zé)任人應(yīng)當對由于該估值錯誤遭受

損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤處理原則”給予賠償，承擔(dān)賠償責(zé)任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)計算差錯、系統(tǒng)

故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責(zé)任方應(yīng)及時協(xié)調(diào)各方，及時進

行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責(zé)任方承擔(dān)；由于估值錯誤責(zé)任方未及時更正已產(chǎn)

生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤責(zé)任方對直接損失承擔(dān)賠償責(zé)任；若估值錯誤責(zé)

任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義務(wù)的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應(yīng)當承擔(dān)相應(yīng)

賠償責(zé)任。估值錯誤責(zé)任方應(yīng)對更正的情況向有關(guān)當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責(zé)任方對有關(guān)當事人的直接損失負責(zé)，不對間接損失負責(zé)，并且僅對估值錯誤

的有關(guān)直接當事人負責(zé)，不對第三方負責(zé)。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務(wù)。但估值錯誤責(zé)任方仍

應(yīng)對估值錯誤負責(zé)。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全部返還不當?shù)美斐善渌斒氯?
的利益損失(“受損方”)，則估值錯誤責(zé)任方應(yīng)賠償受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍

內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸蠼桓恫划數(shù)美臋?quán)利；如果獲得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部

分不當?shù)美颠€給受損方，則受損方應(yīng)當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總

和超過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責(zé)任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復(fù)至假設(shè)未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關(guān)的當事人應(yīng)當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原因確定估值錯誤

的責(zé)任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責(zé)任方進行更正和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構(gòu)交易數(shù)據(jù)的，由基金登記機構(gòu)進行更正，

并就估值錯誤的更正向有關(guān)當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應(yīng)當立即予以糾正，通報基金托管人，并采取

合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應(yīng)當通報基金托管人并報中國證

監(jiān)會備案；錯誤偏差達到該類基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應(yīng)當公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

（六）暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；

4、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)仍

導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?；

5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（七）基金凈值的確認

基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人負責(zé)進行復(fù)核。基金管

理人應(yīng)于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。

基金托管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核確認后發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值予以公

布。

（八）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估

值錯誤處理。

2、由于證券、期貨交易場所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基

金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，

由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管

人應(yīng)當積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

十二、基金的收益分配

（一）基金利潤的構(gòu)成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關(guān)費用后的余額，

基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)收益的孰低

數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關(guān)基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，每次收益分配比

例不得低于該次可供分配利潤的10%；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅利或?qū)F(xiàn)金紅利

自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額進行再投資，且基金份額持有人可對A類、C類基金份額分別選擇不

同的分紅方式；若投資者不選擇，本基金默認的收益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后任一類基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的任一類基金份

額凈值減去該類每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、由于本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，而C類基金份額收取銷售服務(wù)費，各基金份額

類別對應(yīng)的可供分配利潤將有所不同，在收益分配數(shù)額方面可能有所不同，本基金同一類別的每一

基金份額享有同等分配權(quán)；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關(guān)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在對基金份額持有人利益無實質(zhì)不利影響的前提下，基金管理人可對基金收益分配原則進行調(diào)

整，不需召開基金份額持有人大會。

本基金每次收益分配比例詳見屆時基金管理人發(fā)布的公告。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應(yīng)載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分配對象、分配時

間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復(fù)核，按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不得超過15個工

作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔(dān)。當投資者的現(xiàn)金紅利小

于一定金額，不足于支付銀行轉(zhuǎn)賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機構(gòu)可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅

利自動轉(zhuǎn)為相應(yīng)類別的基金份額。紅利再投資的計算方法，依照《業(yè)務(wù)規(guī)則》執(zhí)行。

十三、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、從C類基金份額的基金財產(chǎn)中計提的銷售服務(wù)費；

4、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的信息披露費用，法律法規(guī)、中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、《基金合同》生效后與基金相關(guān)的會計師費、律師費、仲裁費和訴訟費；

6、基金份額持有人大會費用；

7、基金的證券、期貨交易費用；

8、基金的銀行匯劃費用；

9、基金的開戶費用、賬戶維護費用；

10、按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提?；鸸芾碣M的計算方法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金

管理費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管

理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束

之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。基金托管費的計算方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應(yīng)計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金

托管費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支取。若遇法

定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束之日起2個工

作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

3、銷售服務(wù)費

本基金A類基金份額不收取銷售服務(wù)費，C類基金份額的銷售服務(wù)費年費率為0.1%。

本基金C類基金份額的銷售服務(wù)費按前一日C類基金份額基金資產(chǎn)凈值的0.1%的年費率計提。

銷售服務(wù)費的計算方法如下：

H＝E×0.1%÷當年天數(shù)

H為C類基金份額每日應(yīng)計提的基金銷售服務(wù)費

E為C類基金份額前一日的基金資產(chǎn)凈值

銷售服務(wù)費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送銷售

服務(wù)費劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個工作日內(nèi)從基金財產(chǎn)中一次性支付給基金管

理人。若遇法定節(jié)假日、休息日或不可抗力致使無法按時支付的，順延至法定節(jié)假日、休息日結(jié)束

之日起2個工作日內(nèi)或不可抗力情形消除之日起2個工作日內(nèi)支付。

上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費用實際支

出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出或基金財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關(guān)的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關(guān)費用；

4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。

十四、基金的會計與審計

（一）基金的會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責(zé)任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計年度按如下原

則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關(guān)會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計核算，按照有關(guān)

規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計

師事務(wù)所及其注冊會計師對本基金的年度財務(wù)報表進行審計。

2、會計師事務(wù)所更換經(jīng)辦注冊會計師，應(yīng)事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務(wù)所，須通報基金托管人。更換會計師事務(wù)所需在

2日內(nèi)在規(guī)定媒介公告。

十五、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應(yīng)符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、基金

合同及其他有關(guān)規(guī)定。相關(guān)法律法規(guī)關(guān)于信息披露的規(guī)定發(fā)生變化時，本基金從其最新

規(guī)定。

（二）信息披露義務(wù)人

本基金信息披露義務(wù)人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大會的基金份額持

有人等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人組織。

本基金信息披露義務(wù)人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會

的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應(yīng)予披露的基金信息通過符合中國證

監(jiān)會規(guī)定條件的全國性報刊（以下簡稱“規(guī)定報刊”）和《信息披露辦法》規(guī)定的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以下

簡稱“規(guī)定網(wǎng)站”，包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）等媒介

披露，并保證基金投資者能夠按照基金合同約定的時間和方式查閱或者復(fù)制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務(wù)人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預(yù)測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應(yīng)采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金信息披露

義務(wù)人應(yīng)保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、《基金合同》、基金托管協(xié)議

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，明確基金份額持有人大

會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應(yīng)當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說明基金認購、申

購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風(fēng)險揭示、信息披露及基金份額持有人服務(wù)等內(nèi)容?；?
金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明的基金概要信息。基金管理

人應(yīng)當依照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定編制、披露與更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金合同生效后，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，基金管理人應(yīng)

當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書和基金產(chǎn)品資料概要，并登載在規(guī)定網(wǎng)站上，其中基金產(chǎn)

品資料概要還應(yīng)當?shù)禽d在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點。除此之外，基金招募說明書、基金產(chǎn)品資

料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次。

基金合同終止情形出現(xiàn)的，除基金合同另有約定外，基金管理人可以不再更新基金招募說明書

和基金產(chǎn)品資料概要。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作監(jiān)督等活動中的

權(quán)利、義務(wù)關(guān)系的法律文件。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將基金招募說明書、

《基金合同》摘要登載在規(guī)定媒介上；基金管理人、基金托管人應(yīng)當將《基金合同》、基金托管協(xié)議

登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應(yīng)當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露招募說明書的當

日登載于規(guī)定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在規(guī)定媒介上登載《基金合同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應(yīng)當至少每周在規(guī)定

網(wǎng)站公告一次各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應(yīng)當在不晚于每個開放日的次日，通過規(guī)定

網(wǎng)站、基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的各類基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

基金管理人應(yīng)當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在規(guī)定網(wǎng)站公告半年度和年度最后一

日各類基金份額的基金份額凈值和各類基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應(yīng)當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申購、贖回價格

的計算方式及有關(guān)申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機構(gòu)網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點查閱或者

復(fù)制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告（含資產(chǎn)組合季度報告）

基金管理人應(yīng)當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度報告登載于規(guī)定

網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上?；鹉甓葓蟾嬷械呢攧?wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具

有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人應(yīng)當在上半年結(jié)束之日起2個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中期報告登載在規(guī)

定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

基金管理人應(yīng)當在季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將季度報告登載在

規(guī)定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在規(guī)定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期報告或者年度報

告。

本基金持續(xù)運作過程中，應(yīng)當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)情況及其流動性

風(fēng)險分析等。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，為保障其他投資

者的權(quán)益，基金管理人至少應(yīng)當在基金定期報告“影響投資者決策的其他重要信息”項下披露該投

資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份額變化情況及產(chǎn)品的特有風(fēng)險，中國證監(jiān)

會認定的特殊情形除外。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并登載在規(guī)定報刊

和規(guī)定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響的下列

事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉(zhuǎn)換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人；

（5）基金管理人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事項，基金托

管人委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理基金的核算、估值、復(fù)核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權(quán)的股東、變更基金管理人的實際控制人；

（8）基金募集期延長；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責(zé)人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十；

（11）基金管理人、基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在最近12個月內(nèi)變動超過

百分之三十；

（12）涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟或仲裁；

（13）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、

刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責(zé)人因基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)行為受到重大行政處罰、

刑事處罰；

（14）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控制人或

者與其有重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易事

項，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的情形除外；

（15）基金收益分配事項；

（16）基金管理費、基金托管費、銷售服務(wù)費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和

費率發(fā)生變更；

（17）任一類基金份額凈值計價錯誤達該類基金份額凈值百分之零點五；

（18）基金改聘會計師事務(wù)所；

（19）更換基金登記機構(gòu)；

（20）本基金開始辦理申購、贖回；

（21）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（22）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（23）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（24）調(diào)整基金份額類別的設(shè)置；

（25）基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

（26）本基金發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項時；

（27）基金信息披露義務(wù)人認為可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影

響的其他事項或法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定及基金合同約定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息可能對基金份額

價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持有人權(quán)益的，相關(guān)信息披露義務(wù)

人知悉后應(yīng)當立即對該消息進行公開澄清，并將有關(guān)情況立即報告中國證監(jiān)會。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應(yīng)當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

10、清算報告

基金合同終止情形出現(xiàn)的，基金管理人應(yīng)當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行清算并

作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應(yīng)當將清算報告登載在規(guī)定網(wǎng)站上，并將清算報告提示性公告登

載在規(guī)定報刊上。

11、股指期貨的投資情況

基金管理人應(yīng)當在基金季度報告、基金中期報告、基金年度報告等定期報告和招募說明書（更

新）等文件中披露股指期貨交易情況，包括投資政策、持倉情況、損益情況等，并充分揭示股指期

貨交易對基金總體風(fēng)險的影響以及是否符合既定的投資政策和投資目標等。

12、資產(chǎn)支持證券的投資情況

基金管理人應(yīng)當在基金年報及中期報中披露其持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占

基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資產(chǎn)支持證券明細；基金管理人應(yīng)當在基金季度報告中披露其

持有的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)

比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細。

13、中小企業(yè)私募債的投資情況

在本基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，基金管理人應(yīng)當在中國證監(jiān)會規(guī)定媒介披露

所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

本基金應(yīng)當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明書（更新）等文件中披露

中小企業(yè)私募債券的投資情況。

14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息

（六）信息披露事務(wù)管理

基金管理人、基金托管人應(yīng)當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高級管理人員負責(zé)

管理信息披露事務(wù)。

基金信息披露義務(wù)人公開披露基金信息，應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)基金信息披露內(nèi)容與格式準

則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，對基金管理人

編制的基金資產(chǎn)凈值、各類基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金定期報告、更新的招募說

明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等相關(guān)基金信息進行復(fù)核、審查，并向基金管理人進行書

面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當在規(guī)定報刊中選擇披露信息的報刊。

基金管理人、基金托管人應(yīng)當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，并保證

相關(guān)報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者決策提供有用信

息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導(dǎo)投資者、不影響基金正常投資操作的前提下，自主提升

信息披露服務(wù)的質(zhì)量。具體要求應(yīng)當符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，

該費用不得從基金財產(chǎn)中列支。

基金管理人、基金托管人除依法在規(guī)定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在其他公共媒介披

露信息，但是其他公共媒介不得早于規(guī)定媒介披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應(yīng)

當一致。

為基金信息披露義務(wù)人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)機構(gòu)，應(yīng)當制作

工作底稿，并將相關(guān)檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應(yīng)當按照相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定將信息置備

于公司住所，以供社會公眾查閱、復(fù)制。

（八）暫?；蜓舆t信息披露的情形

1、基金投資所涉及的證券、期貨交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；

4、《基金合同》約定的暫停估值的情形；

5、法律法規(guī)規(guī)定、中國證監(jiān)會或《基金合同》認定的其他情形。

十六、風(fēng)險揭示

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風(fēng)險，主要包括：

1、政策風(fēng)險

貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等國家政策的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格

波動，影響基金收益而產(chǎn)生風(fēng)險。

2、經(jīng)濟周期風(fēng)險

證券市場是國民經(jīng)濟的晴雨表，而經(jīng)濟運行具有周期性的特點。宏觀經(jīng)濟運行狀況將對證券市

場的收益水平產(chǎn)生影響，從而產(chǎn)生風(fēng)險。

3、利率風(fēng)險

金融市場利率波動會導(dǎo)致股票市場及債券市場的價格和收益率的變動，同時直接影響企業(yè)的融

資成本和利潤水平?；鹜顿Y于貨幣市場工具，收益水平會受到利率變化的影響。

4、購買力風(fēng)險

本基金投資的目的是使基金資產(chǎn)保值增值，如果發(fā)生通貨膨脹，基金投資于證券所獲得的收益

可能會被通貨膨脹抵消，從而影響基金資產(chǎn)的保值增值。

5、上市公司經(jīng)營風(fēng)險

上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利

發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金投資收益變化。

（二）信用風(fēng)險

指基金在交易過程發(fā)生交收違約，或者基金所投資其他基金份額所投資的債券違約，導(dǎo)致基金

資產(chǎn)損失。

（三）流動性風(fēng)險

指基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金，或者不能應(yīng)付可能出現(xiàn)的投資者大額贖回的風(fēng)險。在開放式

基金交易過程中，可能會發(fā)生巨額贖回的情形。巨額贖回可能會產(chǎn)生基金倉位調(diào)整的困難，導(dǎo)致流

動性風(fēng)險，甚至影響基金份額凈值。

1、基金申購、贖回安排

本基金申購、贖回的具體安排請參見本招募說明書“六、基金份額的申購與贖回”章節(jié)。

2、擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風(fēng)險評估

本基金的投資市場主要為證券交易所、全國銀行間債券市場等流動性較好的規(guī)范型交易場所，

主要投資對象為具有良好流動性的金融工具（包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券和貨幣市場工具

等），同時本基金基于分散投資的原則在行業(yè)和個券方面未有高集中度的特征，綜合評估在正常市

場環(huán)境下本基金的流動性風(fēng)險適中。

3、巨額贖回情形下的流動性風(fēng)險管理措施

基金出現(xiàn)巨額贖回情形下，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況或巨額贖回份額占比

情況決定全額贖回或部分延期贖回。同時，如本基金單個基金份額持有人在單個開放日申請贖回基

金份額超過基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權(quán)對其采取延期辦理贖回申請的措施。

4、實施備用的流動性風(fēng)險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

在市場大幅波動、流動性枯竭等極端情況下發(fā)生無法應(yīng)對投資者巨額贖回的情形時，基金管理

人將以保障投資者合法權(quán)益為前提，嚴格按照法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定，謹慎選取延期辦理巨額

贖回申請、暫停接受贖回申請、延緩支付贖回款項、收取短期贖回費、暫?；鸸乐档攘鲃有燥L(fēng)險

管理工具作為輔助措施。對于各類流動性風(fēng)險管理工具的使用，基金管理人將依照嚴格審批、審慎

決策的原則，及時有效地對風(fēng)險進行監(jiān)測和評估，使用前經(jīng)過內(nèi)部審批程序并與基金托管人協(xié)商一

致。在實際運用各類流動性風(fēng)險管理工具時，投資者的贖回申請、贖回款項支付等可能受到相應(yīng)影

響，基金管理人將嚴格依照法律法規(guī)及基金合同的約定進行操作，全面保障投資者的合法權(quán)益。

（四）管理風(fēng)險

在基金管理運作過程中，可能因基金管理人對經(jīng)濟形勢和證券市場等判斷有誤、獲取的信息不

全等影響基金的收益水平?；鸸芾砣说墓芾硭?、管理手段和管理技術(shù)等對基金收益水平存在影

響。

（五）操作或技術(shù)風(fēng)險

指相關(guān)當事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違

反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。

在開放式基金的各種交易行為或者后臺運作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易

的正常進行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、登記機構(gòu)、代

銷機構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)等等。

（六）合規(guī)性風(fēng)險

指基金管理或運作過程中，違反國家法律法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金合同有關(guān)

規(guī)定的風(fēng)險。

（七）本基金特有的風(fēng)險

1、中小企業(yè)私募債信用風(fēng)險：中小企業(yè)私募債券發(fā)行人可能由于規(guī)模小、經(jīng)營歷史短、業(yè)績不

穩(wěn)定、內(nèi)部治理規(guī)范性不夠、信息透明度低等因素導(dǎo)致其不能履行還本付息的責(zé)任而使預(yù)期收益與

實際收益發(fā)生偏離的可能性，從而使基金投資收益下降?；鹂赏ㄟ^多樣化投資來分散這種非系統(tǒng)

風(fēng)險，但不能完全規(guī)避。

2、中小企業(yè)私募債流動性風(fēng)險：中小企業(yè)私募債券由于其轉(zhuǎn)讓方式及其投資持有人數(shù)的限制，

存在變現(xiàn)困難或無法在適當或期望時變現(xiàn)引起損失的可能性。

（八）其他風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴重影響證券市場的運行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的

損失。

金融市場危機、行業(yè)競爭、銷售機構(gòu)違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之

外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金或者基金持有人利益受損。

十七、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

（一）基金合同的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，

應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

2、關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，在表決通過之日

起生效，并自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，基

金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證券、

期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘

用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配。

基金財產(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金

財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交

納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告

于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

十八、基金合同的內(nèi)容摘要

（一）基金管理人、基金托管人和基金份額持有人的權(quán)利、義務(wù)

1、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，基金投資者自依

據(jù)《基金合同》取得的基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人，直至其不再持

有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章

或簽字為必要條件。

同一類別每份基金份額具有同等的合法權(quán)益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利包括但不限于：

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法申請贖回或轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)；

6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟或仲裁；

9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金份額持有人的義務(wù)包括但不限于：

1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風(fēng)險承受能力，自主判斷基金的投資價值，自主做出投資決

策，自行承擔(dān)投資風(fēng)險；

3）關(guān)注基金信息披露，及時行使權(quán)利和履行義務(wù)；

4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者《基金合同》終止的有限責(zé)任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權(quán)益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

2、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的權(quán)利包括但不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反了《基金合同》

及國家有關(guān)法律規(guī)定，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構(gòu)，對基金銷售機構(gòu)的相關(guān)行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔(dān)任或委托其他符合條件的機構(gòu)擔(dān)任基金登記機構(gòu)辦理基金登記業(yè)務(wù)并獲得《基金合同》規(guī)

定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購、贖回與轉(zhuǎn)換申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投

資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所、證券經(jīng)紀商、期貨經(jīng)紀機構(gòu)或其他為基金提供服

務(wù)的外部機構(gòu)；

16）在符合有關(guān)法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關(guān)基金認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換和非交易過

戶的業(yè)務(wù)規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金管理人的義務(wù)包括但不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購、

贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運作

基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)

和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立,對所管理的不同基金分別管理，分別記賬，進行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符合《基金合同》

等法律文件的規(guī)定，按有關(guān)規(guī)定計算并公告基金凈值，確定基金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務(wù)會計報告；

10）編制季度、中期和年度基金報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報告義務(wù)；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基金合同》及其

他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會或配合基金托管

人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關(guān)資料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證投資者能夠按照

《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下

得到有關(guān)資料的復(fù)印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權(quán)益時，應(yīng)當承擔(dān)賠

償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反《基金

合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務(wù)委托第三方處理時，應(yīng)當對第三方處理有關(guān)基金事務(wù)的行為承擔(dān)責(zé)

任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨椋?
24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，基金管理人承

擔(dān)全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結(jié)束后30日內(nèi)退還基金

認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

3、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的權(quán)利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》及國家法律法

規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應(yīng)呈報中國證監(jiān)會，并采取必要措

施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關(guān)市場規(guī)則，為基金開設(shè)證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，為基金辦理證券交易

資金清算。

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權(quán)利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關(guān)規(guī)定，基金托管人的義務(wù)包括但不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)

務(wù)的專職人員，負責(zé)基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭敭a(chǎn)的安全，

保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)相互獨立；對所托管的不同的基

金分別設(shè)置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同基金之間在賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊記錄等方

面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自己及任何第三

人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；

6）按規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶、期貨賬戶及本基金投資所需的其他賬戶，按照

《基金合同》的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息

公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項；

10）對基金財務(wù)會計報告、季度、中期和年度基金報告出具意見，說明基金管理人在各重要方

面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行

為，還應(yīng)當說明基金托管人是否采取了適當?shù)拇胧?
11）保存基金托管業(yè)務(wù)活動的記錄、賬冊、報表和其他相關(guān)資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定，召集基金份額持有人大會或配合基金管理

人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機構(gòu)，并

通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免

除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違

反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務(wù)。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權(quán)代表有權(quán)代表基金份

額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的同一類別每一基金份額擁有平等的投票權(quán)。本基

金份額持有人大會不設(shè)日常機構(gòu)。

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，除法律法規(guī)、基金合同或中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，應(yīng)

當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉(zhuǎn)換基金運作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準或銷售服務(wù)費率；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持有人（以基金管理

人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會；

12）對基金當事人權(quán)利和義務(wù)產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應(yīng)當召開基金份額持有人大會的事項。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費或銷售服務(wù)費和其他應(yīng)由基金承擔(dān)的費用；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)且對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的

前提下，調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回費率或變更收費方式；

4）在法律法規(guī)和基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)，在不提高現(xiàn)有基金份額持有人適用的費率的前提下，

設(shè)立新的基金份額類別，增加新的收費方式；

5）因相應(yīng)的法律法規(guī)發(fā)生變動而應(yīng)當對《基金合同》進行修改；

6）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉及《基金合同》

當事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生實質(zhì)性變化；

7）對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金管理人、登記機構(gòu)、基金銷售

機構(gòu)在法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會許可的范圍內(nèi)調(diào)整有關(guān)申購、贖回、轉(zhuǎn)換、基金交易、非交易過

戶、轉(zhuǎn)托管等業(yè)務(wù)規(guī)則；

8）對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下，基金推出新業(yè)務(wù)或服務(wù)；

9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金管理人召集；

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集；

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；?
金管理人應(yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q

定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有

必要召開的，應(yīng)當由基金托管人自行召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，

基金管理人應(yīng)當配合；

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要求召開基金份額持

有人大會，應(yīng)當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨?yīng)當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是

否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應(yīng)當

自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的

基金份額持有人仍認為有必要召開的，應(yīng)當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨?yīng)當自收到書

面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和基金管理人；基

金托管人決定召集的，應(yīng)當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應(yīng)當

配合；

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人

大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表基金份額10%以上（含10%）的基金

份額持有人有權(quán)自行召集，并至少提前30日報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金

份額持有人大會的，基金管理人、基金托管人應(yīng)當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責(zé)選擇確定開會時間、地點、方式和權(quán)益登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)于會議召開前30日，在規(guī)定媒介公告。基金份額持

有人大會通知應(yīng)至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權(quán)出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權(quán)益登記日；

4）授權(quán)委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權(quán)限和代理有效期限等）、送達

時間和地點;

5）會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中說明本次基金份

額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、表決意見寄交的截

止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應(yīng)另行書面通知基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行

監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)

督；如召集人為基金份額持有人，則應(yīng)另行書面通知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意

見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司懿慌纱韺姹頉Q意見的計票進行監(jiān)督的，不影

響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會、通訊開會或法律法規(guī)和監(jiān)管機構(gòu)允許的其他方式召開，

會議的召開方式由會議召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托證明委派代表出席，現(xiàn)場開

會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當列席基金份額持有人大會，基金管理人或托管人不派

代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基金份額的憑證及

委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并且持有基金份

額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權(quán)益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的基金份額不少于

本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）。若到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額少

于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/2，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3

個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人

大會到會者在權(quán)益登記日代表的有效的基金份額應(yīng)不少于本基金在權(quán)益登記日基金總份額的1/（3含

1/3）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以召集人通知的非現(xiàn)場方

式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應(yīng)以召集人通知的非現(xiàn)場方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布相關(guān)提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）到指

定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基

金管理人）和公證機關(guān)的監(jiān)督下按照會議通知規(guī)定的方式收取基金份額持有人的表決意見；基金托

管人或基金管理人經(jīng)通知不參加收取表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見的，基金份額持有人所持有的基金份額

不小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2（含1/2）；若本人直接出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表

決意見基金份額持有人所持有的基金份額小于在權(quán)益登記日基金總份額的1/2，召集人可以在原公

告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額

持有人大會。重新召集的基金份額持有人大會應(yīng)當有代表1/3以上（含1/3）基金份額的持有人直接

出具表決意見或授權(quán)他人代表出具表決意見；

4）上述第3）項中直接出具表決意見的基金份額持有人或受托代表他人出具表決意見的代理人，

同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具表決意見的代理人出具的委托人持有基金份額的憑證及

委托人的代理投票授權(quán)委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記注

冊機構(gòu)記錄相符。

（3）在不違反法律法規(guī)的前提下，基金份額持有人大會可通過網(wǎng)絡(luò)、電話或其他方式召開，基

金份額持有人可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、短信或其他方式進行表決，具體方式由會議召集人確定

并在會議通知中列明。

（4）基金份額持有人授權(quán)他人代為出席會議并表決的，授權(quán)方式可以采用書面、網(wǎng)絡(luò)、電話、

短信或其他方式，具體方式在會議通知中列明。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權(quán)

議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、決定終止《基

金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其

他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應(yīng)當在基金份額持有

人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第7條規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人，然后由

大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會

議的代表，在基金管理人授權(quán)代表未能主持大會的情況下，由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主

持；如果基金管理人授權(quán)代表和基金托管人授權(quán)代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持

有人和代理人所持表決權(quán)的1/2以上（含1/2）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持

有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有人大會，不影響基金份

額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應(yīng)當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或單位名稱）、

身份證明文件號碼、持有或代表有表決權(quán)的基金份額、委托人姓名（或單位名稱）和聯(lián)系方式等事

項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止日期后2個工作

日內(nèi)在公證機關(guān)監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關(guān)監(jiān)督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權(quán)。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的1/2以上

（含1/2）通過方為有效；除下列第（2）項所規(guī)定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一

般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應(yīng)當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決權(quán)的2/3以上

（含2/3）通過方可做出。除基金合同另有約定外，轉(zhuǎn)換基金運作方式、與其他基金合并、更換基金

管理人或者基金托管人、終止《基金合同》以特別決議通過方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符合會議通知中規(guī)

定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視

為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為棄權(quán)表決，但應(yīng)當計入出具表決意見的基金份額

持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應(yīng)當分開審議、逐項表決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始后宣

布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名

監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人

召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當在會議開始

后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。基金管理人或基

金托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應(yīng)當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布計票結(jié)果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結(jié)果有懷疑，可以在宣布表決結(jié)

果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應(yīng)當進行重新清點，重新清點以一次為限。重新清

點后，大會主持人應(yīng)當當場公布重新清點結(jié)果。

4）計票過程應(yīng)由公證機關(guān)予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，不影響計票的

效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表（若

由基金托管人召集，則為基金管理人授權(quán)代表）的監(jiān)督下進行計票，并由公證機關(guān)對其計票過程予

以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結(jié)果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會的決議，召集人應(yīng)當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。

基金份額持有人大會決議自生效之日起按規(guī)定在規(guī)定媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決，

在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機構(gòu)、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應(yīng)當執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議。生效

的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

9、本部分關(guān)于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件等規(guī)定，凡是直

接引用法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則的部分，如將來法律法規(guī)或監(jiān)管規(guī)則修改導(dǎo)致相關(guān)內(nèi)容被取消或變更的，

基金管理人與基金托管人協(xié)商一致并提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召開

基金份額持有人大會審議。

（三）基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本合同約定應(yīng)經(jīng)基金份額持有人大會決議通過的事項的，

應(yīng)召開基金份額持有人大會決議通過。對于法律法規(guī)規(guī)定和本基金合同約定可不經(jīng)基金份額持有人

大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中國證監(jiān)會備案。

（2）關(guān)于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議須報中國證監(jiān)會備案，在表決通過之日

起生效，并自決議生效后按規(guī)定在規(guī)定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應(yīng)當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責(zé)終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成立清算小組，

基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、具有從事證

券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。基金財產(chǎn)清算小組可

以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責(zé)：基金財產(chǎn)清算小組負責(zé)基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分

配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權(quán)債務(wù)進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務(wù)所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務(wù)所對清算報告出具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，清算費用由基金

財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金剩余財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財產(chǎn)清算費用、交

納所欠稅款并清償基金債務(wù)后，按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關(guān)重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的

會計師事務(wù)所審計并由律師事務(wù)所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告

于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公告。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關(guān)的一切爭議，如經(jīng)友好協(xié)商未

能解決的，任何一方均有權(quán)將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，按照該會當時有效的仲裁規(guī)

則進行仲裁。仲裁地點為北京市。仲裁裁決是終局的，對各方當事人均有約束力，仲裁費用由敗訴

方承擔(dān)。

爭議處理期間，雙方當事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同和托管

協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

《基金合同》受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構(gòu)的辦公場所和營業(yè)

場所查閱。

十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（一）托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：泰信基金管理有限公司

住所：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號華夏銀行大廈37層

法定代表人：萬眾

成立時間：2003年5月23日

批準設(shè)立機關(guān)及批準設(shè)立文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2003]68號

注冊資本：2億元人民幣

組織形式:有限責(zé)任公司

經(jīng)營范圍：基金設(shè)立、基金業(yè)務(wù)管理及中國證監(jiān)會批準的其他業(yè)務(wù)

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

電話：021-20899188

傳真：021-20899060

聯(lián)系人：徐磊

2、基金托管人

名稱：中國工商銀行股份有限公司

住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號（100032）

法定代表人：易會滿

電話：（010）66105799

傳真：（010）66105798

聯(lián)系人：洪淵

成立時間：1985年11月22日

組織形式：股份有限公司

注冊資本：人民幣349,321,234,600.00元

批準設(shè)立機關(guān)和設(shè)立文號：國務(wù)院《關(guān)于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發(fā)

[1983]146號）

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；國內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼

現(xiàn)；各類匯兌業(yè)務(wù)；代理資金清算；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理銷售業(yè)務(wù)；代理發(fā)行、代理承銷、

代理兌付政府債券；代收代付業(yè)務(wù)；代理證券資金清算業(yè)務(wù)（銀證轉(zhuǎn)賬）；保險兼業(yè)代理業(yè)務(wù)；代理

政策性銀行、外國政府和國際金融機構(gòu)貸款業(yè)務(wù)；保管箱服務(wù)；發(fā)行金融債券；買賣政府債券、金

融債券；證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)；企業(yè)年金受托管理服務(wù)、年金賬戶管理服務(wù)；開放式

基金的注冊登記、認購、申購和贖回業(yè)務(wù)；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù)；貸款承諾；企業(yè)、個人財務(wù)

顧問服務(wù)；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據(jù)

承兌和貼現(xiàn)；外匯借款；外匯擔(dān)保；發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自

營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業(yè)務(wù)；銀行卡業(yè)務(wù)；電話銀行、網(wǎng)上銀行、手機銀行業(yè)務(wù)；辦理結(jié)

匯、售匯業(yè)務(wù)；經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準的其他業(yè)務(wù)。

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)

（1）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定，對下述基金投資范圍、投資

對象進行監(jiān)督。

本基金將投資于以下金融工具：

本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、

創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票）、債券（含可轉(zhuǎn)債、中小企業(yè)私募債券）、資產(chǎn)支持證

券、貨幣市場工具、權(quán)證、股指期貨以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具(但須

符合中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定)。

本基金不得投資于相關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章及《基金合同》禁止投資的投資工具。

（2）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投融資比例進行監(jiān)

督：

1）按法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金的投資資產(chǎn)配置比例為：

本基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；每個交易日日終，保持現(xiàn)金或到期日

在一年期以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保

證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金等）、應(yīng)收申購款等。

因基金規(guī)?；蚴袌鲎兓纫蛩貙?dǎo)致投資組合不符合上述規(guī)定的，基金管理人應(yīng)在合理的期限內(nèi)調(diào)

整基金的投資組合，以符合上述比例限定。法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許本基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其

納入投資范圍，并可依據(jù)屆時有效的法律法規(guī)適時合理地調(diào)整投資范圍，但須與基金托管人協(xié)商一

致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍。

2）根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金投資組合遵循以下投資限制：

a、股票資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的0%-95%；

b、每個交易日日終，保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中，現(xiàn)金類資產(chǎn)不包括結(jié)算備付金、存出保證金（含股指期貨合約需繳納的交易保證金等）、應(yīng)收

申購款等；

c、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

d、本基金管理人管理的且由本協(xié)議項下基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，

不超過該證券的10%；

e、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3%；

f、本基金管理人管理的且由本協(xié)議項下基金托管人托管的全部基金持有的同一權(quán)證，不得超過

該權(quán)證的10%；

g、本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；

h、本基金投資于同一原始權(quán)益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

i、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%；

j、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)支持證券規(guī)模的

10%；

k、本基金管理人管理的且由本協(xié)議項下基金托管人托管的全部基金投資于同一原始權(quán)益人的各

類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10%；

l、本基金應(yīng)投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金持有資產(chǎn)支持證券

期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應(yīng)在評級報告發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

m、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，本基金所申報的

股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

n、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資產(chǎn)凈值的40%，債券

回購最長期限為1年，債券回購到期后不得展期；

o、本基金在任何交易日日終，持有的買入股指期貨合約價值，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；在

任何交易日日終，持有的買入期貨合約價值與有價證券市值之和，不得超過基金資產(chǎn)凈值的95%，其

中，有價證券指股票、債券（不含到期日在一年以內(nèi)的政府債券）、權(quán)證、資產(chǎn)支持證券、買入返售

金融資產(chǎn)（不含質(zhì)押式回購）等；

p、本基金在任何交易日日終，持有的賣出期貨合約價值不得超過基金持有的股票總市值的20%；

q、本基金所持有的股票市值和買入、賣出股指期貨合約價值，合計（軋差計算）應(yīng)當占基金資

產(chǎn)的0%-95%；

r、本基金在任何交易日內(nèi)交易(不包括平倉)的股指期貨合約的成交金額不得超過上一交易日基

金資產(chǎn)凈值的20%；

s、本基金持有單只中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

t、本基金總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的140%。

u、本基金管理人管理的全部開放式基金持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市

公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不

得超過該上市公司可流通股票的30%；

v、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的15%；因證券市場波

動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合本款所規(guī)定比例限

制的，本基金管理人不得主動新增流動性受限資產(chǎn)的投資；

w、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開展逆回購交易的，

可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應(yīng)當與基金合同約定的投資范圍保持一致；

基金管理人應(yīng)當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基金合同的有關(guān)約

定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍應(yīng)當符合基金合同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督

與檢查自基金合同生效之日起開始。

如果法律法規(guī)或監(jiān)管部門對上述投資組合比例限制進行變更的，以變更后的規(guī)定為準，但須與基

金托管人協(xié)商一致后方可納入基金托管人投資監(jiān)督范圍?！痘鸱ā芳捌渌嘘P(guān)法律法規(guī)或監(jiān)管部

門取消上述限制的，如適用于本基金，基金不受上述限制，但須提前公告，不需要經(jīng)基金份額持有

人大會審議。

3）法規(guī)允許的基金投資比例調(diào)整期限

由于證券、期貨市場波動、證券發(fā)行人合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y

組合不符合上述約定的比例的，除上述第b、l、v、w項外，基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進行調(diào)

整，以達到規(guī)定的投資比例限制要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

基金管理人應(yīng)在出現(xiàn)可預(yù)見資產(chǎn)規(guī)模大幅變動的情況下，至少提前2個工作日正式向基金托管人

發(fā)函說明基金可能變動規(guī)模和公司應(yīng)對措施，便于托管人實施交易監(jiān)督。

除投資資產(chǎn)配置外，基金托管人對基金投資的監(jiān)督和檢查自《基金合同》生效之日起開始。

（3）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定對下述基金投資禁止行為進行

監(jiān)督：

根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，本基金禁止從事下列行為：

1）承銷證券；

2）違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保；

3）從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4）向基金管理人、基金托管人出資。

如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，則本基金投資可不受上述規(guī)定的

限制。

（4）基金托管人依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和《基金合同》的約定對基金管理人參與銀行間債券

市場進行監(jiān)督。

1）基金托管人按以下方式對基金管理人參與銀行間市場交易的交易對手資信風(fēng)險控制措施進行

監(jiān)督。

基金管理人向基金托管人提供符合法律法規(guī)及行業(yè)標準的銀行間市場交易對手的名單，并按照審

慎的風(fēng)險控制原則在該名單中約定各交易對手所適用的交易結(jié)算方式?；鹜泄苋嗽谑盏矫麊魏?

個工作日內(nèi)回函確認收到該名單?；鸸芾砣藨?yīng)定期或不定期對銀行間市場現(xiàn)券及回購交易對手的

名單進行更新，名單中增加或減少銀行間市場交易對手時須提前書面通知基金托管人，基金托管人

于2個工作日內(nèi)回函確認收到后，對名單進行更新?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確

認調(diào)整的名單開始生效，新名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結(jié)算的交易，仍應(yīng)按

照協(xié)議進行結(jié)算。

如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人與不在名單內(nèi)的銀行間市場交易對手進行交易，應(yīng)及時提醒基金

管理人撤銷交易，經(jīng)提醒后基金管理人仍執(zhí)行交易并造成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任，

發(fā)生此種情形時，基金托管人有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

2）基金托管人對于基金管理人參與銀行間市場交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行間市場進行現(xiàn)券買賣和回購交易時，需按交易對手名單中約定的該交易對手所

適用的交易結(jié)算方式進行交易。如果基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事先約定的交易方式進行

交易時，基金托管人應(yīng)及時提醒基金管理人與交易對手重新確定交易方式，經(jīng)提醒后仍未改正時造

成基金資產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。

3）基金管理人參與銀行間市場交易的核心交易對手為中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、

中國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，基金管理人在通知基金托管人后，可以根據(jù)當時的市場情況調(diào)整核心交

易對手名單?；鸸芾砣擞胸?zé)任控制交易對手的資信風(fēng)險，在與核心交易對手以外的交易對手進行

交易時，由于交易對手資信風(fēng)險引起的損失先由基金管理人承擔(dān)，其后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠

償。基金托管人的監(jiān)督責(zé)任僅限于根據(jù)已提供的名單，審核交易對手是否在名單內(nèi)列明。

（5）基金托管人對基金管理人選擇存款銀行進行監(jiān)督。

本基金投資銀行存款的信用風(fēng)險主要包括存款銀行的信用等級、存款銀行的支付能力等涉及到存

款銀行選擇方面的風(fēng)險。本基金核心存款銀行名單為中國工商銀行、中國銀行、中國建設(shè)銀行、中

國農(nóng)業(yè)銀行和交通銀行，本基金投資除核心存款銀行以外的銀行存款出現(xiàn)由于存款銀行信用風(fēng)險而

造成的損失時，先由基金管理人負責(zé)賠償，之后有權(quán)要求相關(guān)責(zé)任人進行賠償。基金管理人在通知

基金托管人后，可以根據(jù)當時的市場情況對于核心存款銀行名單進行調(diào)整?；鹜泄苋说谋O(jiān)督責(zé)任

僅限于根據(jù)已提供的名單，審核核心存款銀行是否在名單內(nèi)列明。

（6）基金托管人對基金投資中小企業(yè)私募債券按照證監(jiān)會《關(guān)于證券投資基金投資中小企業(yè)私

募債券有關(guān)問題的通知》的規(guī)定進行監(jiān)督和核查。

（7）基金托管人對基金投資流通受限證券的監(jiān)督

1）基金投資流通受限證券，應(yīng)遵守《關(guān)于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為的緊急通知》、《關(guān)

于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定。

2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行股票、公開發(fā)行股

票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,不包括由于發(fā)布重大消息或其他原

因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

3）基金管理人應(yīng)在基金首次投資流通受限證券前，向基金托管人提供經(jīng)基金管理人董事會批準

的有關(guān)基金投資流通受限證券的投資決策流程、風(fēng)險控制制度?；鹜顿Y非公開發(fā)行股票，基金管

理人還應(yīng)提供基金管理人董事會批準的流動性風(fēng)險處置預(yù)案。上述資料應(yīng)包括但不限于基金投資流

通受限證券的投資額度和投資比例控制情況。

基金管理人應(yīng)至少于首次執(zhí)行投資指令之前兩個工作日將上述資料書面發(fā)至基金托管人，保證基

金托管人有足夠的時間進行審核。基金托管人應(yīng)在收到上述資料后兩個工作日內(nèi)，以書面或其他雙

方認可的方式確認收到上述資料。

4）基金投資流通受限證券前，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供符合法律法規(guī)要求的有關(guān)書面信

息，包括但不限于擬發(fā)行證券主體的中國證監(jiān)會批準文件、發(fā)行證券數(shù)量、發(fā)行價格、鎖定期，基

金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、總成本占基金資產(chǎn)凈值的比例、已持有流通受限證券市值占資產(chǎn)

凈值的比例、資金劃付時間等?；鸸芾砣藨?yīng)保證上述信息的真實、完整，并應(yīng)至少于擬執(zhí)行投資

指令前兩個工作日將上述信息書面發(fā)至基金托管人，保證基金托管人有足夠的時間進行審核。

5）基金托管人應(yīng)按照《關(guān)于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關(guān)問題的通知》規(guī)定，

對基金管理人是否遵守法律法規(guī)進行監(jiān)督，并審核基金管理人提供的有關(guān)書面信息?；鹜泄苋苏J

為上述資料可能導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險的，有權(quán)要求基金管理人在投資流通受限證券前就該風(fēng)險的消除

或防范措施進行補充書面說明，并保留查看基金管理人風(fēng)險管理部門就基金投資流通受限證券出具

的風(fēng)險評估報告等備查資料的權(quán)利。否則，基金托管人有權(quán)拒絕執(zhí)行有關(guān)指令。因拒絕執(zhí)行該指令

造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任，并有權(quán)報告中國證監(jiān)會。

如基金管理人和基金托管人無法達成一致，應(yīng)及時上報中國證監(jiān)會請求解決。如果基金托管人切

實履行監(jiān)督職責(zé)，則不承擔(dān)任何責(zé)任。如果基金托管人沒有切實履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致基金出現(xiàn)風(fēng)險，

基金托管人應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

2、基金托管人應(yīng)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，對基金資產(chǎn)凈值計算、基金

份額凈值計算、應(yīng)收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、相關(guān)信息披露、基金宣

傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

3、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資運作及其他運作違反《基金法》、《基金合同》、基金托管

協(xié)議有關(guān)規(guī)定時，應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到書面通知后應(yīng)在下

一個工作日及時核對，并以書面形式向基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的合理疑義進行解釋或

舉證。

在限期內(nèi)，基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進行復(fù)查，督促基金管理人改正?；鸸芾砣藢?
托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鹜泄苋擞辛x務(wù)要

求基金管理人賠償因其違反《基金合同》而致使投資者遭受的損失。

對于依據(jù)交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能夠監(jiān)控的投資指令，基金托管人發(fā)現(xiàn)該投

資指令違反相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，

并向中國證監(jiān)會報告。

對于必須于估值完成后方可獲知的監(jiān)控指標或依據(jù)交易程序已經(jīng)成交的投資指令，基金托管人發(fā)

現(xiàn)該投資指令違反法律法規(guī)或者違反《基金合同》約定的，應(yīng)當立即通知基金管理人，并報告中國

證監(jiān)會。

基金管理人應(yīng)積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查，必須在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金托管人并改

正，就基金托管人的合理疑義進行解釋或舉證，對基金托管人按照法規(guī)要求需向中國證監(jiān)會報送基

金監(jiān)督報告的，基金管理人應(yīng)積極配合提供相關(guān)數(shù)據(jù)資料和制度等。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會，同時通知基金管理人限期

糾正。

基金管理人無正當理由，拒絕、阻撓基金托管人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐

等手段妨礙基金托管人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人

應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查

基金管理人對基金托管人履行托管職責(zé)情況進行核查，核查事項包括但不限于基金托管人安全保

管基金財產(chǎn)、開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需其他賬戶、復(fù)核基金管理

人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)管理人指令辦理清算交收、相關(guān)信息披露和監(jiān)督基金

投資運作等行為。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、無故未執(zhí)行或無故

延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金法》、《基金合同》、本托管協(xié)

議及其他有關(guān)規(guī)定時，基金管理人應(yīng)及時以書面形式通知基金托管人限期糾正，基金托管人收到通

知后應(yīng)及時核對確認并以書面形式向基金管理人發(fā)出回函。在限期內(nèi)，基金管理人有權(quán)隨時對通知

事項進行復(fù)查，督促基金托管人改正，并予協(xié)助配合。基金托管人對基金管理人通知的違規(guī)事項未

能在限期內(nèi)糾正的，基金管理人應(yīng)報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣擞辛x務(wù)要求基金托管人賠償基金因

此所遭受的損失。

基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應(yīng)立即報告中國證監(jiān)會和銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，同

時通知基金托管人限期糾正。

基金托管人應(yīng)積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關(guān)資料以供基金管理人核

查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復(fù)基金管理人并改正。

基金托管人無正當理由，拒絕、阻撓基金管理人根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)，或采取拖延、欺詐

等手段妨礙基金管理人進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人

應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

（四）基金財產(chǎn)保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應(yīng)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應(yīng)安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人的正當指令，不得自行運用、處分、分

配基金的任何財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需其他賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，與基金托管人的其他業(yè)務(wù)和其他基金

的托管業(yè)務(wù)實行嚴格的分賬管理，確?；鹭敭a(chǎn)的完整與獨立。

（5）對于因基金認（申）購、基金投資過程中產(chǎn)生的應(yīng)收財產(chǎn)，應(yīng)由基金管理人負責(zé)與有關(guān)當

事人確定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金托管人處的，基金托管人應(yīng)及

時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金造成損失的，基金管理人應(yīng)負責(zé)向有關(guān)當事人追

償基金的損失，基金托管人予以必要的協(xié)助配合，但對此不承擔(dān)責(zé)任。

2、募集資金的驗證

募集期內(nèi)銷售機構(gòu)按銷售與服務(wù)代理協(xié)議的約定，將認購資金劃入基金管理人在具有托管資格的

商業(yè)銀行開設(shè)的泰信基金管理有限公司基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。基金募集

期滿，募集的基金份額總額、基金募集金額、基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等

有關(guān)規(guī)定后，由基金管理人聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進行驗資，出具驗資報告，

出具的驗資報告應(yīng)由參加驗資的2名以上（含2名）中國注冊會計師簽字有效。驗資完成，基金管

理人應(yīng)將募集的屬于本基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人為基金開立的資產(chǎn)托管專戶中，基金托

管人在收到資金當日出具確認文件。

若基金募集期限屆滿，未能達到《基金合同》生效的條件，由基金管理人按規(guī)定辦理退款事宜。

3、基金的銀行賬戶的開立和管理

基金托管人以基金托管人的名義在其營業(yè)機構(gòu)開設(shè)資產(chǎn)托管專戶，保管基金的銀行存款。該賬戶

的開設(shè)和管理由基金托管人承擔(dān)。本基金的一切貨幣收支活動，均需通過基金托管人的資產(chǎn)托管專

戶進行。

資產(chǎn)托管專戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏眉?
借本基金的名義開立其他任何銀行賬戶；亦不得使用基金的任何銀行賬戶進行本基金業(yè)務(wù)以外的活

動。

資產(chǎn)托管專戶的管理應(yīng)符合《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民

幣利率管理規(guī)定》、《利率管理暫行規(guī)定》、《支付結(jié)算辦法》以及銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的其他規(guī)

定。

4、基金證券賬戶與證券交易資金賬戶的開設(shè)和管理

基金托管人以基金托管人和本基金聯(lián)名的方式在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深

圳分公司開設(shè)證券賬戶。

基金托管人以基金托管人的名義在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司開立

基金證券交易資金賬戶，用于證券清算。

基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務(wù)的需要?；鹜泄苋撕突鸸芾砣瞬坏贸?
借和未經(jīng)對方書面同意擅自轉(zhuǎn)讓基金的任何證券賬戶；亦不得使用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務(wù)

以外的活動。

5、債券托管賬戶的開立和管理

（1）《基金合同》生效后，基金管理人負責(zé)以基金的名義申請并取得進入全國銀行間同業(yè)拆借

市場的交易資格，并代表基金進行交易；基金托管人負責(zé)以基金的名義在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)

任公司開設(shè)銀行間債券市場債券托管自營賬戶，并由基金托管人負責(zé)基金的債券的后臺匹配及資金

的清算。

（2）基金管理人和基金托管人應(yīng)一起負責(zé)為基金對外簽訂全國銀行間債券市場回購主協(xié)議，正

本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。

6、其他賬戶的開設(shè)和管理

在本托管協(xié)議訂立日之后，本基金被允許從事符合法律法規(guī)規(guī)定和《基金合同》約定的其他投資

品種的投資業(yè)務(wù)時，如果涉及相關(guān)賬戶的開設(shè)和使用，由基金管理人協(xié)助托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)

的規(guī)定和《基金合同》的約定，開立有關(guān)賬戶。該賬戶按有關(guān)規(guī)則使用并管理。

7、基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證的保管

基金財產(chǎn)投資的有關(guān)實物證券由基金托管人存放于基金托管人的保管庫；其中實物證券也可存入

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司/深圳分公司、銀行間

市場清算所股份有限公司或票據(jù)營業(yè)中心的代保管庫。實物證券的購買和轉(zhuǎn)讓，由基金托管人根據(jù)

基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托管人保管期間的損壞、

滅失，由此產(chǎn)生的責(zé)任應(yīng)由基金托管人承擔(dān)?；鹜泄苋藢鹜泄苋艘酝鈾C構(gòu)實際有效控制或保

管的證券不承擔(dān)保管責(zé)任。

8、與基金財產(chǎn)有關(guān)的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的與基金有關(guān)的重大合同的原件分別應(yīng)由基金托管人、基金管理人保

管。除本協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關(guān)的重大合同時應(yīng)保證基金一方持

有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件?；鸸芾砣嗽诤贤?
簽署后5個工作日內(nèi)通過專人送達、掛號郵寄等安全方式將合同原件送達基金托管人處。合同原件

應(yīng)存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部門15年以上。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應(yīng)向基金托管人提供加蓋授權(quán)業(yè)務(wù)章的合同傳真件，

未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉(zhuǎn)移。

（五）基金資產(chǎn)凈值的計算和復(fù)核

1、基金資產(chǎn)凈值的計算

（1）基金資產(chǎn)凈值的計算、復(fù)核的時間和程序

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。各類基金份額凈值是指計算日基金資產(chǎn)

凈值除以該計算日該類基金份額總份額后的數(shù)值?；鸱蓊~凈值的計算均保留到小數(shù)點后3位，小

數(shù)點后第4位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計入基金財產(chǎn)。

基金管理人應(yīng)每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基金合同的規(guī)定暫停估

值時除外。估值原則應(yīng)符合《基金合同》、《證券投資基金會計核算業(yè)務(wù)指引》及其他法律、法規(guī)的

規(guī)定。基金資產(chǎn)凈值和各類基金份額凈值由基金管理人負責(zé)計算，基金托管人復(fù)核?；鸸芾砣藨?yīng)

于每個工作日交易結(jié)束后計算當日的基金資產(chǎn)凈值并以雙方認可的方式發(fā)送給基金托管人?；鹜?
管人對凈值計算結(jié)果復(fù)核后以雙方認可的方式發(fā)送給基金管理人，由基金管理人按規(guī)定對基金凈值

予以公布。

根據(jù)《基金法》，基金管理人計算并公告基金凈值，基金托管人復(fù)核、審查基金管理人計算的基

金凈值。因此，本基金的會計責(zé)任方是基金管理人，就與本基金有關(guān)的會計問題，如經(jīng)相關(guān)各方在

平等基礎(chǔ)上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管理人對基金凈值的計算結(jié)果對外予以

公布。法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

2、基金資產(chǎn)估值方法

（1）估值對象

基金所擁有的股票、債券、權(quán)證、股指期貨和銀行存款本息、應(yīng)收款項、其它投資等資產(chǎn)及負債。

（2）估值方法

本基金的估值方法為：

1）證券交易所發(fā)行的有價證券的估值

①交易所上市的有價證券（包括股票、權(quán)證等），以其估值日在證券交易所掛牌的市價（收盤價）

估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化或證券發(fā)行機構(gòu)未發(fā)生影響證券

價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變

化的或證券發(fā)行機構(gòu)發(fā)生影響證券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化

因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

②交易所發(fā)行實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估

值凈價估值，估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤

價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的估值凈價估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變

化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

③交易所發(fā)行未實行凈價交易的債券按估值日收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的相應(yīng)品種當日的

估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易

的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價或第三方估值機構(gòu)提供的

相應(yīng)品種當日的估值全價減去債券收盤價或估值全價中所含的債券應(yīng)收利息得到的凈價進行估值。

如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)

整最近交易市價，確定公允價格；

④交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術(shù)確定公允價值。交易所上市的資產(chǎn)支持

證券，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值。

2）處于未上市期間的有價證券應(yīng)區(qū)分如下情況處理：

①送股、轉(zhuǎn)增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一股票的估值方法估

值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

②首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權(quán)證，采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠

計量公允價值的情況下，按成本估值；

③首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同一股票的估

值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會有關(guān)規(guī)定確定公允價值。

3）全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值技術(shù)確定公允價

值。

4）中小企業(yè)私募債券采用估值技術(shù)確定公允價值，在估值技術(shù)難以可靠計量公允價值的情況下，

按成本估值。

5）同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

6）股指期貨合約一般以估值當日結(jié)算價進行估值，估值當日無結(jié)算價的，且最近交易日后經(jīng)濟

環(huán)境未發(fā)生重大變化的，采用最近交易日結(jié)算價估值。

7）如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管理人可根據(jù)具體

情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8）相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國家最新規(guī)定估值。

3、估值差錯處理

因基金估值錯誤給投資者造成損失的應(yīng)先由基金管理人承擔(dān)，基金管理人對不應(yīng)由其承擔(dān)的責(zé)任，

有權(quán)向過錯人追償。

當基金管理人計算的基金凈值已由基金托管人復(fù)核確認后公告的，由此造成的投資者或基金的損

失，應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定對投資者或基金支付賠償金，就實際向投資者或基金支付的賠償金額，

由基金管理人與基金托管人按照管理費率和托管費率的比例各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

由于一方當事人提供的信息錯誤，另一方當事人在采取了必要合理的措施后仍不能發(fā)現(xiàn)該錯誤，

進而導(dǎo)致基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算錯誤造成投資者或基金的損失，以及由此造成以后交易

日基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值計算順延錯誤而引起的投資者或基金的損失，由提供錯誤信息的當

事人一方負責(zé)賠償。

基金管理人或基金托管人按估值方法的第7）項進行估值時，所造成的誤差不作為基金資產(chǎn)估值

錯誤處理。

由于證券、期貨交易所及其登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或由于其他不可抗力原因，基金管理

人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但是未能發(fā)現(xiàn)該錯誤的，由此造

成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠償責(zé)任。但基金管理人和基金托管人應(yīng)當

積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的影響。

當基金管理人計算的基金凈值與基金托管人的計算結(jié)果不一致時，相關(guān)各方應(yīng)本著勤勉盡責(zé)的態(tài)

度重新計算核對，如果最后仍無法達成一致，應(yīng)以基金管理人的計算結(jié)果為準對外公布，由此造成

的損失以及因該交易日基金資產(chǎn)凈值計算順延錯誤而引起的損失由基金管理人承擔(dān)賠償責(zé)任，基金

托管人不負賠償責(zé)任。

4、基金賬冊的建立

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，應(yīng)按照相關(guān)各方約定的同一記賬方法和會計處

理原則，分別獨立地設(shè)置、登錄和保管本基金的全套賬冊，對相關(guān)各方各自的賬冊定期進行核對，

互相監(jiān)督，以保證基金資產(chǎn)的安全。若雙方對會計處理方法存在分歧，應(yīng)以基金管理人的處理方法

為準。

經(jīng)對賬發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的賬目存在不符的，基金管理人和基金托管人必須及時查明原因并糾正，保

證相關(guān)各方平行登錄的賬冊記錄完全相符。若當日核對不符，暫時無法查找到錯賬的原因而影響到

基金凈值的計算和公告的，以基金管理人的賬冊為準。

5、基金定期報告的編制和復(fù)核

基金財務(wù)報表由基金管理人和基金托管人每月分別獨立編制。月度報表的編制，應(yīng)于每月終了后

5個工作日內(nèi)完成。

基金管理人在每個季度結(jié)束之日起15個工作日內(nèi)完成季度報告編制并公告；在會計年度半年終

了后2個月內(nèi)完成中期報告編制并公告；在會計年度結(jié)束后三個月內(nèi)完成年度報告編制并公告?；?
金年度報告中的財務(wù)會計報告應(yīng)當經(jīng)過具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計。

基金管理人在5個工作日內(nèi)完成月度報告，在月度報告完成當日，對報告加蓋公章后，以加密傳

真方式將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核；基金托管人在3個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果及時

書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?個工作日內(nèi)完成季度報告，在季度報告完成當日，將有關(guān)報

告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后7個工作日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金

管理人?；鸸芾砣嗽?0日內(nèi)完成中期報告，在中期報完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，

基金托管人在收到后30日內(nèi)進行復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人?；鸸芾砣嗽?5日內(nèi)

完成年度報告，在年度報告完成當日，將有關(guān)報告提供基金托管人復(fù)核，基金托管人在收到后45日

內(nèi)復(fù)核，并將復(fù)核結(jié)果書面通知基金管理人。

基金托管人在復(fù)核過程中，發(fā)現(xiàn)相關(guān)各方的報表存在不符時，基金管理人和基金托管人應(yīng)共同查

明原因，進行調(diào)整，調(diào)整以相關(guān)各方認可的賬務(wù)處理方式為準。核對無誤后，基金托管人在基金管

理人提供的報告上加蓋業(yè)務(wù)印鑒或者出具加蓋托管業(yè)務(wù)部門公章的復(fù)核意見書，相關(guān)各方各自留存

一份。如果基金管理人與基金托管人不能于應(yīng)當發(fā)布公告之日之前就相關(guān)報表達成一致，基金管理

人有權(quán)按照其編制的報表對外發(fā)布公告，基金托管人有權(quán)就相關(guān)情況報證監(jiān)會備案。

基金托管人在對財務(wù)會計報告、中期報告或年度報告復(fù)核完畢后，需蓋章確認或出具相應(yīng)的復(fù)核

確認書，以備有權(quán)機構(gòu)對相關(guān)文件審核時提示。

6、暫停估值的情形

（1）基金投資所涉及的證券/期貨交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

（2）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

（3）出現(xiàn)導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)的緊急事故的任何情況；

（4）當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采用估值技術(shù)

仍導(dǎo)致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商一致的，基金管理人應(yīng)當暫?；鸸乐?；

（5）中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（六）基金份額持有人名冊的保管

基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包括《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人

名冊。基金份額持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由基金的基金登記機構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令編制和保管，基金管理人和基

金托管人應(yīng)按照目前相關(guān)規(guī)則分別保管基金份額持有人名冊。保管方式可以采用電子或文檔的形式。

保管期限為20年。

基金管理人應(yīng)當及時向基金托管人提交下列日期的基金份額持有人名冊：《基金合同》生效日、

《基金合同》終止日、基金份額持有人大會權(quán)益登記日、每年6月30日、每年12月31日的基金份

額持有人名冊?；鸱蓊~持有人名冊的內(nèi)容必須包括基金份額持有人的名稱和持有的基金份額。其

中每年12月31日的基金份額持有人名冊應(yīng)于下月前十個工作日內(nèi)提交；《基金合同》生效日、《基

金合同》終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應(yīng)于發(fā)生日后十個工作日內(nèi)提交。

基金托管人以電子版形式妥善保管基金份額持有人名冊，并定期刻成光盤備份，保存期限為20

年?；鹜泄苋瞬坏脤⑺９艿幕鸱蓊~持有人名冊用于基金托管業(yè)務(wù)以外的其他用途，并應(yīng)遵守

保密義務(wù)。

若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份額持有人名冊，應(yīng)按有關(guān)法規(guī)規(guī)定

各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

（七）爭議解決方式

相關(guān)各方當事人同意，因本協(xié)議而產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議，除經(jīng)友好協(xié)商可以解決的，

應(yīng)提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會根據(jù)該會當時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁的地點在北京，

仲裁裁決是終局性的并對相關(guān)各方均有約束力，仲裁費用由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，相關(guān)各方當事人應(yīng)恪守基金管理人和基金托管人職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地

履行《基金合同》和托管協(xié)議規(guī)定的義務(wù)，維護基金份額持有人的合法權(quán)益。

本協(xié)議受中國法律管轄。

（八）托管協(xié)議的變更與終止

1、托管協(xié)議的變更與終止

（1）托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議的內(nèi)容進行變更。變更后的托管協(xié)議，其內(nèi)容不得與

《基金合同》的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會備案。

（2）基金托管協(xié)議終止的情形

發(fā)生以下情況之一的，本托管協(xié)議終止：

1）《基金合同》終止；

2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金托管人接管基金資產(chǎn)；

3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或有其他基金管理人接管基金管理權(quán)；

4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定或《基金合同》規(guī)定的終止事項。

二十、對基金份額持有人的服務(wù)

本公司的投資者服務(wù)理念是“專業(yè)、效率、真誠、超越”。為保證旗下開放式基金的正常

運營，為投資者提供安全、高效、方便的服務(wù)，本公司建立了完善的投資者服務(wù)系統(tǒng)，主要

通過柜臺、直銷、電話、傳真、網(wǎng)絡(luò)等方式為投資人提供服務(wù)。

（一）為投資者服務(wù)的種類

1、柜臺服務(wù)

代銷機構(gòu)和本公司直銷柜臺將為投資者提供柜臺服務(wù)。為方便直銷投資者，本公司在上海建

立了直銷柜臺。具體內(nèi)容包括：

類別  直銷柜臺  代銷柜臺  

辦理交易等業(yè)務(wù)  僅對直銷投資者  僅對代銷投資者  

個人帳務(wù)查詢  僅對直銷投資者  僅對代銷投資者  

公共信息查詢  所有投資者  所有投資者  

問題解答  所有直銷投資者  所有投資者  

投訴  接受所有投資者投訴  接受代銷投資者投訴  



2、Call Center服務(wù)

本公司的呼叫中心和各代銷機構(gòu)的Call Center共同為基金投資者提供投資者服務(wù)。本公司的呼

叫中心設(shè)備完善，人工座席服務(wù)時間為工作日：8：45-11：45，13：00-17:00，并提供7*24小時

的自動語音服務(wù)，能夠確保投資者的要求在3個工作日內(nèi)得到答復(fù)。呼叫中心提供的服務(wù)如下：

類別  泰信基金的CALL-CENTER  代銷機構(gòu)的CALL-CENTER  

個人帳務(wù)查詢  所有投資者  代銷投資者  

交易確認短信  提供手機號碼的投資者   

公共信息查詢  所有投資者  所有投資者  

問題查詢  所有投資者  代銷投資者  

投訴  接受所有投資者投訴  接受代銷投資者投訴  



泰信基金的Call Center包括電話中心和人工坐席，功能如下：

功能  IVR（自動語音系統(tǒng)）  人工坐席服務(wù)系統(tǒng)  

公共信息查詢  公司簡介 基金產(chǎn)品簡介 基金費率 基金分紅 基金經(jīng)理信息  基金信息 公司信息 開放式基金業(yè)務(wù)常識解答 政策法規(guī) 每日NAV公告  

投資者帳戶查詢  成交確認查詢 投資者帳務(wù)信息查詢 查詢密碼的修改  投資者帳務(wù)信息查詢 投資者對帳單查詢 投資者基本資料的修改 查詢密碼的修改  

投訴  以人工座席服務(wù)為主： 接入方式：普通電話接入 回復(fù)方式：傳真、郵件、短信息、信函、電話 通過坐席與投資者的互動交流，受理、處理、回復(fù)投資者的投訴與建議  



3、公司網(wǎng)站

本公司的網(wǎng)站導(dǎo)航欄，包括泰信之窗、旗下基金、網(wǎng)上交易、活動專區(qū)、基金學(xué)院及客戶服務(wù)

等多個欄目，能夠為投資者提供全面的信息服務(wù)。

功能  內(nèi)容  

公共信息查詢  基金信息查詢 公司信息 開放式基金業(yè)務(wù)常識解答 每日NAV公告 公司重要公告 政策法規(guī) 宏觀經(jīng)濟 熱點分析  

投資者帳戶查詢  成交確認查詢 賬戶查詢 查詢密碼的修改 投資者基本資料的查詢  

網(wǎng)上交易  基金認購（暫停服務(wù)） 基金申購（暫停服務(wù)） 基金定投（暫停服務(wù)） 基金轉(zhuǎn)換（暫停服務(wù)）  



 基金贖回 交易查詢 修改分紅方式 個人資料修改  

信息定制  短信服務(wù) 電子郵件服務(wù)  



4、資料寄送

資料類型  投資者類型  寄送方式  寄送人  

交易確認單  直銷投資者  對有需求的直銷柜臺客戶進行寄送  直銷中心  

基金帳戶開戶確認書  直銷投資者  對有需求的直銷柜臺客戶進行寄送  直銷中心  

交易對帳單  直銷投資者 代銷投資者  對有需求的客戶，公司相應(yīng)提供電子對賬單和寄送紙質(zhì)對賬單  客戶服務(wù)  

公司產(chǎn)品及其他投資理財咨詢資料  直銷投資者 代銷投資者  對有需求的客戶進行寄送  客戶服務(wù)  



5、一對一服務(wù)

公司除提供一般的投資者服務(wù)內(nèi)容（包括電話查詢、信息查詢、資料寄送、基金經(jīng)理報告會、

咨訊服務(wù)等）之外，還將以公司的整體資源為支撐，度身定制一對一的、個性化的增值服務(wù)，包括

上門服務(wù)、充分的信息交流等，公司對機構(gòu)投資者服務(wù)人員會進行專業(yè)知識的培訓(xùn)。

（二）投訴人處理方式

本公司及時處理投資者的投訴，并在規(guī)定的時間內(nèi)及時反饋。由于呼叫中心將成為投資者投訴

的主要訴求對象，為了保證能及時處理投訴事宜，我們設(shè)置了完善的投訴處理流程，這是一個閉環(huán)

流程，任何進入系統(tǒng)內(nèi)的投訴必須在規(guī)定的時間內(nèi)回復(fù)。同時我們將代銷機構(gòu)也納入了這一系統(tǒng)，

保證了我們向投資者提供統(tǒng)一專業(yè)的服務(wù)。

（三）聯(lián)絡(luò)信息

1、泰信基金管理有限公司華東營銷中心

地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦東南路256號36-37層

電話：（021）20899188

傳真：（021）20899008

聯(lián)系人：王弓箭

2、泰信基金管理有限公司華北營銷中心

地址：北京市西城區(qū)廣成街4號院1號樓305、306室

電話：010-66211966

聯(lián)系人：戶利濤

3、泰信基金管理有限公司華南營銷中心

地址：深圳市福田區(qū)福田街道崗廈社區(qū)福華路350號崗廈皇庭大廈25B

電話：0755-33988759

聯(lián)系人：何家健

4、泰信基金管理有限公司網(wǎng)站

網(wǎng)址：www.ftfund.com

電子信箱：service@ftfund.com

5、客戶服務(wù)中心

客戶服務(wù)電話：400-888-5988或（021）38784566，該電話為24小時語音服務(wù)電話，在工作時

間內(nèi)可轉(zhuǎn)人工服務(wù)。

二十一、其他披露事項

公告事項  法定披露方式  法定披露日期  

泰信基金管理有限公司高級管理人員變更公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年2月20日  

泰信基金管理有限公司高級管理人員變更公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年2月20日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2024年1號）更新招募說明書及產(chǎn)品資料概要更新  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年3月11日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2023年年度報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年3月28日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2024年第一季度報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年4月19日  

泰信基金管理有限公司深圳分公司營業(yè)場所變更公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年5月14日  

泰信基金管理有限公司高級管理人員變更公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年5月15日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要更新  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年6月7日  

泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增湘財證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定期定額投資業(yè)務(wù)的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年6月21日  

泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增雪球基金為銷售機構(gòu)并開通轉(zhuǎn)換、定投業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年7月9日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2024年第二季度報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年8月29日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2024年中期報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年7月19日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2024年第三季度報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年10月24日  

泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分開放式基金新增華瑞保險銷售有限公司為銷售機構(gòu)、開通定期定額投資及轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)并參加其費率優(yōu)惠活動的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年11月5日  

泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增華林證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年12月9日  



泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金新增招商證券股份有限公司為銷售機構(gòu)并開通定投、轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)及參加其費率優(yōu)惠活動的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年12月20日  

泰信基金管理有限公司泰信基金管理有限公司關(guān)于旗下部分基金的銷售機構(gòu)由北京中植基金銷售有限公司變更為華源證券股份有限公司的公告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2024年12月31日  

泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金2024年第四季度報告  《中國證券報》、規(guī)定網(wǎng)站  2025年1月21日  



二十二、招募說明書的存放及查閱方式

本基金招募說明書公布后，分別置備于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構(gòu)的住所，投資

者可免費查閱。投資者在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得上述文件復(fù)印件。

投資人也可直接登錄本基金管理人的網(wǎng)站(www.ftfund.com)查閱和下載招募說明書或其他法律

文件。

二十三、備查文件

（一）備查文件目錄

1、中國證監(jiān)會準予注冊泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金募集的文件。

2、《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金基金合同》。

3、《泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金托管協(xié)議》。

4、法律意見書。

5、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。

6、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件、營業(yè)執(zhí)照。

（二）存放地點

備查文件存放于基金管理人和/或基金托管人處。

（三）查閱方式

投資者可在營業(yè)時間免費查閱備查文件。在支付工本費后，可在合理時間內(nèi)取得備查文件的復(fù)

制件或復(fù)印件。

泰信基金管理有限公司

2025年3月11日


              

                

               泰信鑫選靈活配置混合型證券投資基金更新招募說明書（2025年1號）.pdf