富國(guó)新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
富國(guó)新興產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要
更新
2025年02月28日(信息截至:2025年02月27日)
本概要提供本基金的重要信息,是招募說明書的一部分。作出投資決定前,請(qǐng)閱讀完
整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡(jiǎn)稱 富國(guó)新興產(chǎn)業(yè)股票 基金代碼 001048
份額簡(jiǎn)稱 富國(guó)新興產(chǎn)業(yè)股票A/B 份額代碼 001048
基金管理人 富國(guó)基金管理有限公司 基金托管人 中國(guó)工商銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年03月12日 基金類型 股票型
運(yùn)作方式 普通開放式 開放頻率 每個(gè)開放日
交易幣種 人民幣
基金經(jīng)理 孫權(quán) 任職日期 2022年02月28日
證券從業(yè)日期 2013年07月22日
注:本基金于2022年6月16日起增加C類基金份額。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
投資目標(biāo) 本基金主要投資于新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)股票,通過精選個(gè)股和風(fēng)險(xiǎn)控制,力求為基金份額持有人獲取超過業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具,包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票(包括中小板、創(chuàng)業(yè)板以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)上市的股票)、存托憑證、固定收益類資產(chǎn)(國(guó)債、金融債、企業(yè)債、公司債、次級(jí)債、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券(含超短期融資券)、證券公司發(fā)行的短期公司債券、并購(gòu)重組私募債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等)、衍生工具(權(quán)證、股指期貨等)以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)允許基金投資的其他金融工具(但需符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定)。 股票及存托憑證投資占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)股票及存托憑證不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。
主要投資策略 本基金主要投資于新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)股票,新興產(chǎn)業(yè)指具備新技術(shù)、新工藝、新市場(chǎng)需求、新商業(yè)模式等新興要素的產(chǎn)業(yè)。本基金將采用自下而上的研究方法,采取定性和定量分析相結(jié)合的方法對(duì)上市公司基本面進(jìn)行深入分析,運(yùn)用不同的估值方法對(duì)上市公司的估值水平進(jìn)行分析,精選優(yōu)質(zhì)股票構(gòu)建投資組合。本基金的大類資產(chǎn)配置策略、存托憑證投資策略、債券投資策略、中小企業(yè)私募債券的投資及金融衍生工具投資策略詳見法律文件。
業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中證800指數(shù)收益率×80%+中債綜合指數(shù)收益率×20%
風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為股票型基金,其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場(chǎng)基金。
注:詳情請(qǐng)閱讀《招募說明書》中“基金的投資”章節(jié)的相關(guān)內(nèi)容。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表
注:截止日期2024年12月31日。
(三)自基金合同生效以來基金(A份額)每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較
圖
注:本基金合同生效日2015年03月12日。業(yè)績(jī)表現(xiàn)截止日期2023年12月31日。基金過往業(yè)績(jī)
不代表未來表現(xiàn)。
三、投資本基金涉及的費(fèi)用
(一)基金銷售相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類型 金額(M)/持有期限(N) 費(fèi)率(普通客戶) 費(fèi)率(特定客戶)
申購(gòu)費(fèi)(前端) M<100萬 1.5% 0.15%
100萬≤M<500萬 1.2% 0.12%
M≥500萬 1000元/筆 1000元/筆
申購(gòu)費(fèi)(后端) N≤1年 1.8%
1<N≤3年 1.2%
3<N≤5年 0.6%
N>5年 0
贖回費(fèi) N<7天 1.5%
7≤N<30天 0.75%
30≤N<365天 0.5%
1≤N<2年 0.3%
N≥2年 0
注:前端申購(gòu)費(fèi)用在投資者申購(gòu)基金過程中收取,后端申購(gòu)費(fèi)用及贖回費(fèi)用在投資者贖回基金過程
中收取,特定客戶的具體含義請(qǐng)見《招募說明書》相關(guān)內(nèi)容。
(二)基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用
費(fèi)用類別 年費(fèi)率/收費(fèi)方式 收取方
管理費(fèi) 1.20% 基金管理人、銷售機(jī)構(gòu)
托管費(fèi) 0.20% 基金托管人
審計(jì)費(fèi)用 60,000.00元/年 會(huì)計(jì)師事務(wù)所
信息披露費(fèi) 120,000.00元/年 規(guī)定披露報(bào)刊
注:以上費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除;本基金交易證券等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù),按實(shí)際發(fā)生額從基金
資產(chǎn)扣除。審計(jì)費(fèi)用、信息披露費(fèi)為基金整體承擔(dān)的年費(fèi)用金額,非單個(gè)份額類別費(fèi)用。年費(fèi)用
金額為預(yù)估值,最終實(shí)際金額以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。除上述費(fèi)用外的其他運(yùn)作費(fèi)用,詳見
《招募說明書》中的“基金費(fèi)用與稅收”章節(jié)。若本基金觸發(fā)基金合同中關(guān)于“基金份額持有人
數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)?!钡念A(yù)警情形,基金管理人可決定是否承擔(dān)本基金項(xiàng)下相關(guān)固定費(fèi)用,最終實(shí)際
情況以基金定期報(bào)告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運(yùn)作綜合費(fèi)用測(cè)算
基金運(yùn)作綜合費(fèi)率(年化)
1.41%
注:若投資者認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)本基金份額,在持有期間,投資者需支出的運(yùn)作費(fèi)率如上表所示?;鸸?
理費(fèi)率、托管費(fèi)率為基金現(xiàn)行費(fèi)率,其他運(yùn)作費(fèi)用以最近一次基金年報(bào)披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測(cè)
算。
四、風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示
(一)風(fēng)險(xiǎn)揭示
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者購(gòu)買基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真
閱讀本基金的《招募說明書》等銷售文件。
本基金投資中的風(fēng)險(xiǎn)包括:證券市場(chǎng)整體環(huán)境引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性
風(fēng)險(xiǎn)、大量贖回或暴跌導(dǎo)致的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、基金管理人在投資經(jīng)營(yíng)過程中產(chǎn)生的操作風(fēng)險(xiǎn)以及本
基金特有風(fēng)險(xiǎn)等。
本基金的特有風(fēng)險(xiǎn)包括:本基金是股票型基金,股票及存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的80%-
95%,其中投資于新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)股票及存托憑證不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%;權(quán)證投資占基金資
產(chǎn)凈值的比例為0%-3%;其余資產(chǎn)投資于債權(quán)資產(chǎn)、中小企業(yè)私募債券、可轉(zhuǎn)換債券、分離交易
可轉(zhuǎn)債、央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券(含超短期融資券)、證券公司發(fā)行的短期公司債券、
并購(gòu)重組私募債券、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款等固定收益類資產(chǎn),衍生工具(權(quán)證、
股指期貨等),以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。因此股市、債市的變化
將影響到本基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)。本基金管理人將發(fā)揮專業(yè)研究?jī)?yōu)勢(shì),加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)、上市公司基本面
和固定收益類產(chǎn)品的深入研究,持續(xù)優(yōu)化組合配置,以控制特定風(fēng)險(xiǎn)。
本基金可投資于股指期貨,股指期貨作為一種金融衍生品,具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn):(1)市
場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于股指期貨價(jià)格變動(dòng)而給投資人帶來的風(fēng)險(xiǎn),是股指期貨投資中最主要的風(fēng)險(xiǎn);
(2)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指由于股指期貨合約無法及時(shí)變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險(xiǎn);(3)基差風(fēng)險(xiǎn)是指股指期貨
合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間價(jià)格差的波動(dòng)所造成的風(fēng)險(xiǎn),以及不同股指期貨合約價(jià)格之間價(jià)格
差的波動(dòng)所造成的期限價(jià)差風(fēng)險(xiǎn);(4)保證金風(fēng)險(xiǎn)是指由于無法及時(shí)籌措資金滿足建立或維持股
指期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險(xiǎn);(5)信用風(fēng)險(xiǎn)是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失
的風(fēng)險(xiǎn);(6)操作風(fēng)險(xiǎn)是指由于內(nèi)部流程的不完善,業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯(cuò)或者疏漏,或者系統(tǒng)出現(xiàn)
故障等原因造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。
本基金的投資范圍包括中小企業(yè)私募債券,其風(fēng)險(xiǎn)主要包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)
險(xiǎn)等。信用風(fēng)險(xiǎn)指發(fā)債主體違約的風(fēng)險(xiǎn)。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于中小企業(yè)私募債交投不活躍導(dǎo)致的投
資者被迫持有到期的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是未來市場(chǎng)價(jià)格(利率、匯率、股票價(jià)格、商品價(jià)格等)的
不確定帶來的風(fēng)險(xiǎn)。這些風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)給基金凈值帶來一定的負(fù)面影響和損失。
本基金可根據(jù)投資目標(biāo)、投資策略需要或市場(chǎng)環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)
板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,基金并非必然投資于科創(chuàng)板股票。本基金投資科
創(chuàng)板上市交易股票將承擔(dān)科創(chuàng)板因上市條件、交易規(guī)則、退市制度等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。
本基金投資存托憑證在承擔(dān)境內(nèi)上市交易股票投資的共同風(fēng)險(xiǎn)外,還將承擔(dān)與存托憑證、創(chuàng)
新企業(yè)發(fā)行、境外發(fā)行人以及交易機(jī)制相關(guān)的特有風(fēng)險(xiǎn)。
(二)重要提示
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)/核準(zhǔn),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或
保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則
管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鹜顿Y者自依基金合同取
得基金份額,即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
與本基金或基金合同相關(guān)的一切爭(zhēng)議將提交位于北京的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)仲裁,
仲裁裁決是終局的,對(duì)仲裁各方當(dāng)事人均具有約束力。
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的,基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新,其他信息發(fā)生
變更的,基金管理人每年更新一次。因此,本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯
后,如需及時(shí)、準(zhǔn)確獲取基金的相關(guān)信息,敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告、定期
公告等披露文件。
五、其他資料查詢方式
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站(www.fullgoal.com.cn),客戶服務(wù)熱線:95105686,
4008880688(全國(guó)統(tǒng)一,免長(zhǎng)途話費(fèi))
1、基金合同、托管協(xié)議、招募說明書
2、定期報(bào)告,包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告
3、基金份額凈值
4、基金銷售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式
5、其他重要資料