怒江芍拿家居有限公司

            

              新華策略精選股票型證券投資基金

招募說明書（更新）

基金管理人：新華基金管理股份有限公司

基金托管人：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

【重要提示】

新華策略精選股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）的募集申請經(jīng)中國

證監(jiān)會2015年1月8日證監(jiān)許可【2015】66號文注冊。本基金的合同已于2015年

3月31日正式生效。

基金管理人保證本招募說明書的內(nèi)容真實、準確、完整。本招募說明書經(jīng)中國

證監(jiān)會注冊，但中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊，并不表明其對本基金的價值和收

益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。中國證監(jiān)會不對基金

的投資價值及市場前景等作出實質(zhì)性判斷或者保證。

本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資

者在投資本基金前，應全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風險承受能力，

理性判斷市場，對認購（或申購）基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決

策，獲得基金投資收益，亦承擔基金投資中出現(xiàn)的各類風險，包括利率風險，信用

風險，流動性風險，再投資風險，通貨膨脹風險，操作或技術風險，合規(guī)性風險、

本基金的特有風險和其他風險。

本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主

要是由目前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展狀況所導致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息

的風險；流動性風險主要是由債券非公開發(fā)行和轉讓所導致的無法按照合理的價格

及時變現(xiàn)的風險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面

臨的共同風險外，本基金還將面臨投資存托憑證的特殊風險，詳見本基金招募說明

書“風險揭示”章節(jié)內(nèi)容。

投資有風險，投資者認購（或申購）基金份額時應認真閱讀本招募說明書、基

金合同及基金產(chǎn)品資料概要等信息披露文件，自主判斷基金的投資價值，自主做出

投資決策，自行承擔投資風險。本基金為股票型基金，基金的預期風險與預期收益

高于混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風險投

資品種。

基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不

構成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

基金管理人承諾以恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，

但不對投資者保證基金一定盈利，也不向投資者保證最低收益。

基金管理人提醒投資人基金投資的“買者自負”原則，在投資人作出投資決策

后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負責。

本招募說明書（更新）基金管理人信息截止日為2024年12月24日，其他所載內(nèi)

容截止日為2024年11月15日，有關財務數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2024年9月30日（財

務數(shù)據(jù)未經(jīng)會計師事務所審計）。

目錄

一、前言........................................................4

二、釋義........................................................5

三、基金管理人..................................................9

四、基金托管人..............................錯誤！未定義書簽。

五、相關服務機構...............................................21

六、基金的募集.................................................47

七、基金合同的生效.............................................48

八、基金份額的申購與贖回.......................................49

九、基金的投資.................................................59

十、基金的業(yè)績.................................................71

十一、基金的財產(chǎn)...............................................73

十二、基金資產(chǎn)的估值...........................................74

十三、基金的收益與分配.........................................79

十四、基金的費用與稅收.........................................81

十五、基金的會計與審計.........................................83

十六、基金的信息披露...........................................84

十七、風險揭示.................................................91

十八、基金的終止與清算.........................................96

十九、基金合同的內(nèi)容摘要.......................................98

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要..................................114

二十一、對基金份額持有人的服務................................127

二十二、其他應披露事項........................................128

二十三、招募說明書的存放及查閱方式............................130

二十四、備查文件..............................................131

一、前言

《新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書》（以下簡稱“招募說明書”

或“本招募說明書”）依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金

法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基

金流動性風險管理規(guī)定》、《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》、《公

開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規(guī)及《新華策略精選股

票型證券投資基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）編寫。

本招募說明書闡述了新華策略精選股票型證券投資基金（以下簡稱“基金”或

“本基金”）的投資目標、策略、風險、費率等與投資者投資決策有關的全部必要

事項，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本招募說明書。

本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，

并對其真實性、準確性、完整性承擔法律責任。

本基金根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集。本招募說明書由新華基金管理

股份有限公司解釋。本基金管理人沒有委托或授權任何其他人提供未在本招募說明

書中載明的信息，或對本招募說明書作出任何解釋或者說明。

本基金招募說明書依據(jù)基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會注冊?；鸷贤羌s定

基金合同當事人之間權利、義務的法律文件。投資者依基金合同取得基金份額，即

成為基金份額持有人和基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對

基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關規(guī)定享有權利、

承擔義務，基金投資者欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。

二、釋義

在本招募說明書中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、基金或本基金：指新華策略精選股票型證券投資基金

2、基金管理人：指新華基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》

及對本基金合同的任何有效修訂和補充

5、托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《新華策略精選股票

型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補充

6、招募說明書：指《新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書》及其更新

7、基金份額發(fā)售公告：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公

告》

8、基金產(chǎn)品資料概要：指《新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概

要》及其更新

9、法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司

法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當事人有約束力的決定、決議、通知等

10、《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會常務委員會第

五次會議通過，自2004年6月1日起實施，并經(jīng)2012年12月28日第十一屆全國

人民代表大會常務委員會第三十次會議修訂，自2013年6月1日起實施的《中華人

民共和國證券投資基金法》及頒布機關對其不時做出的修訂

11、《銷售辦法》：指中國證監(jiān)會2020年8月28日頒布、同年10月1日實施的

《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》及配套規(guī)則

12、《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會2019年7月26日頒布、同年9月1日實

施的《公開募集證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

13、《運作辦法》：指中國證監(jiān)會2014年7月7日頒布、同年8月8日實施的《公

開募集證券投資基金運作管理辦法》及頒布機關對其不時做出的修訂

14、《流動性風險管理規(guī)定》：指中國證監(jiān)會2017年8月31日頒布、同年10

月1日實施的《公開募集開放式證券投資基金流動性風險管理規(guī)定》及頒布機關對

其不時做出的修訂

15、中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會

16、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構：指中國人民銀行和/或中國銀行保險監(jiān)督管理委員會

17、基金合同當事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權利并承擔義務

的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

18、個人投資者：指依據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人

19、機構投資者：指依法可以投資證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合

法登記并存續(xù)或經(jīng)有關政府部門批準設立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體

或其他組織

20、合格境外機構投資者：指符合《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦

法》及相關法律法規(guī)規(guī)定可以投資于在中國境內(nèi)依法募集的證券投資基金的中國境

外的機構投資者

21、投資人：指個人投資者、機構投資者和合格境外機構投資者以及法律法規(guī)

或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱

22、基金份額持有人：指依基金合同和招募說明書合法取得基金份額的投資人

23、基金銷售業(yè)務：指基金管理人或銷售機構宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，

辦理基金份額的申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務

24、銷售機構：指新華基金管理股份有限公司以及符合《銷售辦法》和中國證

監(jiān)會規(guī)定的其他條件，取得基金銷售業(yè)務資格并與基金管理人簽訂了基金銷售服務

協(xié)議，辦理基金銷售業(yè)務的機構

25、登記業(yè)務：指基金登記、存管、過戶、清算和結算業(yè)務，具體內(nèi)容包括投

資人基金賬戶的建立和管理、基金份額登記、基金銷售業(yè)務的確認、清算和結算、

代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊和辦理非交易過戶等

26、登記機構：指辦理登記業(yè)務的機構?；鸬牡怯洐C構為新華基金管理股份

有限公司或接受新華基金管理股份有限公司委托代為辦理登記業(yè)務的機構

27、基金賬戶：指登記機構為投資人開立的、記錄其持有的、基金管理人所管

理的基金份額余額及其變動情況的賬戶

28、基金交易賬戶：指銷售機構為投資人開立的、記錄投資人通過該銷售機構

辦理認購、申購、贖回、轉換、轉托管及定期定額投資等業(yè)務而引起基金份額變動

及結余情況的賬戶

29、基金合同生效日：指基金募集達到法律法規(guī)規(guī)定及基金合同規(guī)定的條件，

基金管理人向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)完畢，并獲得中國證監(jiān)會書面確認的日

期

30、基金合同終止日：指基金合同規(guī)定的基金合同終止事由出現(xiàn)后，基金財產(chǎn)

清算完畢，清算結果報中國證監(jiān)會備案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份額發(fā)售之日起至發(fā)售結束之日止的期間，最長不

得超過3個月

32、存續(xù)期：指基金合同生效至終止之間的不定期期限

33、工作日：指上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日

34、T日：指銷售機構在規(guī)定時間受理投資人申購、贖回或其他業(yè)務申請的開

放日

35、T+n日：指自T日起第n個工作日(不包含T日)

36、開放日：指為投資人辦理基金份額申購、贖回或其他業(yè)務的工作日

37、開放時間：指開放日基金接受申購、贖回或其他交易的時間段

38、《業(yè)務規(guī)則》：指《新華基金管理股份有限公司開放式基金業(yè)務規(guī)則》，是規(guī)

范基金管理人所管理的開放式證券投資基金登記方面的業(yè)務規(guī)則，由基金管理人和

投資人共同遵守

39、認購：指在基金募集期內(nèi)，投資人申請購買基金份額的行為

40、申購：指基金合同生效后，投資人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定申請

購買基金份額的行為

41、贖回：指基金合同生效后，基金份額持有人按基金合同和招募說明書規(guī)定

的條件要求將基金份額兌換為現(xiàn)金的行為

42、基金轉換：指基金份額持有人按照本基金合同和基金管理人屆時有效公告

規(guī)定的條件，申請將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份額轉換為基金管

理人管理的其他基金基金份額的行為

43、轉托管：指基金份額持有人在本基金的不同銷售機構之間實施的變更所持

基金份額銷售機構的操作

44、定期定額投資計劃：指投資人通過有關銷售機構提出申請，約定每期申購

日、扣款金額及扣款方式，由銷售機構于每期約定扣款日在投資人指定銀行賬戶內(nèi)

自動完成扣款及受理基金申購申請的一種投資方式

45、巨額贖回：指本基金單個開放日，基金凈贖回申請(贖回申請份額總數(shù)加上

基金轉換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額

總數(shù)后的余額)超過上一開放日基金總份額的10%

46、流動性受限資產(chǎn)：指由于法律法規(guī)、監(jiān)管、合同或操作障礙等原因無法以

合理價格予以變現(xiàn)的資產(chǎn)，包括但不限于到期日在10個交易日以上的逆回購與銀行

定期存款（含協(xié)議約定有條件提前支取的銀行存款）、停牌股票、流通受限的新股及

非公開發(fā)行股票、資產(chǎn)支持證券、因發(fā)行人債務違約無法進行轉讓或交易的債券等

47、元：指人民幣元

48、基金收益：指基金投資所得紅利、股息、債券利息、買賣證券價差、銀行

存款利息、已實現(xiàn)的其他合法收入及因運用基金財產(chǎn)帶來的成本和費用的節(jié)約

49、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類有價證券、銀行存款本息、基金應收申

購款及其他資產(chǎn)的價值總和

50、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值

51、基金份額凈值：指計算日基金資產(chǎn)凈值除以計算日基金份額總數(shù)

52、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值

和基金份額凈值的過程

53、指定媒介：指中國證監(jiān)會指定的用以進行信息披露的全國性報刊及指定互

聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（包括基金管理人網(wǎng)站、基金托管人網(wǎng)站、中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站）

等媒介

54、不可抗力：指本合同當事人不能預見、不能避免且不能克服的客觀事件

三、基金管理人

（一）基金管理人概況

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層

重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

設立日期：2004年12月9日

批準設立機關：中國證監(jiān)會

批準設立文號：證監(jiān)基金字【2004】197號

注冊資本：21,750萬元人民幣

聯(lián)系人：齊巖

電話：（010）68779666

傳真：（010）68779528

股權結構：

股東名稱 股權比例 

恒泰證券股份有限公司 58.6207% 

北京華融綜合投資有限公司 30.3104% 

杭州永原網(wǎng)絡科技有限公司 6.0690% 

重慶市江北區(qū)國有資本投資運營管理集團有限公司 4.9999% 

合計 100.0000% 



（二）主要人員情況

1、董事會成員

銀國宏先生：董事長，經(jīng)濟學博士，恒泰證券股份有限公司黨委副書記、總裁，

恒泰期貨股份有限公司法定代表人、董事長。曾任中國教育科技信托投資有限公司

證券營業(yè)部財務出納、咨詢部經(jīng)理，中信建投證券股份有限公司（前華夏證券）研

究所所長助理，東興證券股份有限公司研究所所長、機構業(yè)務部總經(jīng)理、資產(chǎn)管理

總部總經(jīng)理、公司助理總經(jīng)理及副總經(jīng)理、東興期貨有限責任公司董事長、東興基

金管理有限公司董事長，中華聯(lián)合保險集團股份有限公司資產(chǎn)管理公司籌備組副組

長、資產(chǎn)管理中心管理委員會委員?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司董事長。

楊金亮先生：董事，經(jīng)濟學碩士。曾任中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳干部，華

融證券股份有限公司副總經(jīng)理、首席風險官，華融中關村不良資產(chǎn)交易中心股份有

限公司黨委委員、副總經(jīng)理，中郵證券有限責任公司首席風險官兼任合規(guī)總監(jiān)?，F(xiàn)

任新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理。

張宗友先生：董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古證券有限責任公司營業(yè)部經(jīng)理、人力資源

部經(jīng)理，太平洋證券股份有限公司副總裁，恒泰證券股份有限公司副總裁，新華基

金管理股份有限公司總經(jīng)理、董事長、聯(lián)席董事長。現(xiàn)任恒泰證券股份有限公司黨

委副書記。

李磊先生：董事，碩士。曾任江蘇雙登集團股份有限公司財務管理、江蘇中盛光

電股份有限公司財務部總經(jīng)理、江蘇華源防爆電機集團有限公司財務總監(jiān)、新華信

托股份有限公司財務運營總監(jiān)。現(xiàn)任新華信托股份有限公司破產(chǎn)管理人綜合小組負

責人。

匡雙禮先生：獨立董事，碩士。曾任北京同和通正律師事務所律師、北京大成律

師事務所高級合伙人、中國銀行業(yè)協(xié)會外部評審專家、最高人民檢察院咨詢專家。

現(xiàn)任北京市圣大律師事務所主任律師，兼任山西永東化工股份有限公司獨立董事。

張坤女士：獨立董事，碩士。曾任內(nèi)蒙古臨河金川保健啤酒總廠黨委辦公室主任、

新華人壽保險股份有限公司投資管理中心綜合管理部負責人、新華資產(chǎn)管理股份有

限公司人事行政部總經(jīng)理，中國保險資產(chǎn)管理業(yè)協(xié)會會員部總監(jiān)、秘書長助理、協(xié)

會資深高級專家（一級）。

陳佳俊女士：獨立董事，博士。曾任保定金融高等?？茖W校助教、首都經(jīng)濟貿(mào)易

大學會計學副教授。現(xiàn)任中國政法大學會計學副教授、碩士生導師，兼任麥趣爾集

團股份有限公司獨立董事、福建福日電子股份有限公司獨立董事、福建鴻生材料科

技股份有限公司獨立董事。

2、監(jiān)事會成員

盧東亮先生：監(jiān)事長，碩士。曾任首鋼安裝公司技術員，金融街控股股份有限公

司預算員、投資管理部總經(jīng)理，金融街（北京）置業(yè)有限公司總經(jīng)理，金融街控股

股份有限公司成本管理部總經(jīng)理、經(jīng)營管理部總經(jīng)理，北京金融街奕興置業(yè)有限公

司總經(jīng)理，北京石開房地產(chǎn)開發(fā)有限公司總經(jīng)理、副董事長，北京金石融景房地產(chǎn)

開發(fā)有限公司總經(jīng)理、董事長，金融街武漢置業(yè)有限公司總經(jīng)理、執(zhí)行董事、黨支

部副書記，金融街控股股份有限公司職工監(jiān)事等?，F(xiàn)任恒泰證券股份有限公司人力

總監(jiān)。

王建嶺先生：職工監(jiān)事，學士。曾任天津紅日藥業(yè)股份有限公司人力資源部人事

專員，融達信實業(yè)發(fā)展有限公司人力資源部招聘經(jīng)理、績效經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管

理股份有限公司人力資源部副總監(jiān)。

孫義女士：職工監(jiān)事，碩士。曾任南水北調(diào)中線建管局工程管理部高級工程師，

天風創(chuàng)新投資有限公司投資管理部總經(jīng)理、投決委成員，新華基金管理股份有限公

司總經(jīng)理辦公室、市場服務部總監(jiān)助理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司綜合辦公

室主任助理。

3、高級管理人員

楊金亮先生：總經(jīng)理，簡歷同上。

齊巖先生：督察長兼監(jiān)察稽核部總監(jiān)，學士。曾任中信證券股份有限公司解放北

路營業(yè)部職員、天津管理部職員、天津大港營業(yè)部綜合部經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理

股份有限公司督察長兼任子公司北京新華富時資產(chǎn)管理有限公司董事。

王之光先生：副總經(jīng)理，碩士。曾任富國資產(chǎn)管理（上海）有限公司常務副總經(jīng)

理、上海陸金所基金銷售有限公司執(zhí)行董事、華潤元大基金管理有限公司總經(jīng)理助

理，曾在上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司、諾安基金、南方基金、富國基金等公司

任職?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理。

崔鳳廷先生：副總經(jīng)理兼董事會秘書，碩士。曾任恒泰長財證券有限責任公司創(chuàng)

新業(yè)務部副總經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司資產(chǎn)管理中心基金投資負責人兼投

資經(jīng)理、恒泰證券人力資源部總經(jīng)理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼

任董事會秘書。

徐端騫先生：副總經(jīng)理兼任首席信息官，學士。曾任上海君創(chuàng)財經(jīng)顧問有限公司

并購部經(jīng)理、上海力矩產(chǎn)業(yè)投資管理有限公司并購部經(jīng)理、新時代證券有限責任公

司投行部項目經(jīng)理、新華基金管理股份有限公司總經(jīng)理助理兼運作保障部總監(jiān)?，F(xiàn)

任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任首席信息官。

蔣茜先生：副總經(jīng)理兼任權益投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)，碩士。曾任蓋安德咨詢

公司高級分析師、中信證券股份有限公司高級經(jīng)理、天安財產(chǎn)保險股份有限公司研

究總監(jiān)、渤海人壽保險股份有限公司權益投資總監(jiān)、東方基金管理股份有限公司總

經(jīng)理助理?，F(xiàn)任新華基金管理股份有限公司副總經(jīng)理兼任權益投資總監(jiān)、研究部總

監(jiān)。

4、本基金基金經(jīng)理

（1）歷任基金經(jīng)理：

崔建波先生：管理本基金時間：2015年3月31日—2017年5月26日。

欒江偉先生：管理本基金時間：2015年7月16日—2017年5月23日。

（2）現(xiàn)任基金經(jīng)理

趙強先生：管理學碩士，曾任國金基金高級研究員、英大基金基金經(jīng)理、中歐

基金投資經(jīng)理。2016年11月加入新華基金管理股份有限公司，現(xiàn)任權益投資部總

監(jiān)、基金投資部總監(jiān)，新華優(yōu)選分紅混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華策略精選

股票型證券投資基金基金經(jīng)理、新華行業(yè)輪換靈活配置混合型證券投資基金基金經(jīng)

理、新華趨勢領航混合型證券投資基金基金經(jīng)理、新華安享多裕定期開放靈活配置

混合型證券投資基金基金經(jīng)理。

5、投資決策委員會成員

主席：總經(jīng)理楊金亮先生；副主席：副總經(jīng)理兼任權益投資總監(jiān)、研究部總監(jiān)

蔣茜先生、總經(jīng)理助理兼任固定收益投資總監(jiān)、固定收益投資部總監(jiān)王濱先生；成

員：權益投資部總監(jiān)兼任基金投資部總監(jiān)趙強先生、固定收益研究部總監(jiān)陳星屹女

士。

6、上述人員之間均不存在近親屬關系。

（三）基金管理人的職責

1、依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金

份額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2、辦理基金備案手續(xù)；

3、對所管理的不同基金財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進行證券投資；

4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配

收益；

5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

6、編制季度報告、中期報告和年度報告；

7、計算并公告基金凈值信息，確定基金份額申購、贖回價格；

8、辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項；

9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

10、保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；

11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他

法律行為；

12、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職責。

（四）基金管理人的承諾

1、本基金管理人將根據(jù)基金合同的規(guī)定，按照招募說明書列明的投資目標、

策略及限制全權處理本基金的投資。

2、本基金管理人不從事違反法律法規(guī)的行為，并建立健全內(nèi)部控制制度，采

取有效措施，防止違反法律法規(guī)行為的發(fā)生。

3、本基金管理人建立健全內(nèi)部控制制度，采取有效措施，禁止將基金財產(chǎn)用

于下列投資或活動：

（1）承銷證券；

（2）違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

（3）從事承擔無限責任的投資；

（4）買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出資；

（6）從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

（7）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

4、本基金管理人將加強人員管理，強化職業(yè)操守，督促和約束員工遵守國家

有關法律、法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下行為：

（1）越權或違規(guī)經(jīng)營，違反基金合同或托管協(xié)議；

（2）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法利益；

（3）在向中國證監(jiān)會報送的材料中弄虛作假；

（4）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監(jiān)會依法監(jiān)管；

（5）玩忽職守、濫用職權，不按照規(guī)定履行職責；

（6）泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的基

金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相

關的交易活動；

（7）除依法進行基金資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會允許的其它業(yè)務外，直接或間接

進行其他股票投資；

（8）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的行為。

5、基金經(jīng)理承諾

（1）依照有關法律、法規(guī)和基金合同的規(guī)定，本著謹慎的原則為基金份額持

有人謀取最大利益；

（2）不利用職務之便為自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人謀

取不當利益；

（3）不泄漏在任職期間知悉的有關證券、基金的商業(yè)秘密、尚未依法公開的

基金投資內(nèi)容、基金投資計劃等信息，或利用該信息從事或者明示、暗示他人從事

相關的交易活動；

（4）不從事?lián)p害基金財產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動。

（五）基金管理人的內(nèi)部控制制度

1、內(nèi)部控制制度

（1）內(nèi)部控制的原則

健全性原則：內(nèi)部控制應當包括公司的各項業(yè)務、各個部門或機構和各級人員，

并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

有效性原則：通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制

度的有效執(zhí)行。

獨立性原則：公司各機構、部門和崗位職責應當保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自

有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應當分離。

相互制約原則：公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

成本效益原則：公司運用科學化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，

以合理的控制成本達到最佳的內(nèi)部控制效果。

（2）內(nèi)部控制的主要內(nèi)容

1）控制環(huán)境

①控制環(huán)境構成公司內(nèi)部控制的基礎，環(huán)境控制包括管理思想、經(jīng)營理念、

控制文化、公司治理結構、組織結構和員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

②管理層通過定期學習、討論、檢討內(nèi)控制度，組織內(nèi)控設計并以身作則、

積極執(zhí)行，牢固樹立誠實信用和內(nèi)控優(yōu)先的思想，自覺形成風險管理觀念；通過營

造公司內(nèi)控文化氛圍，增進員工風險防范意識，使其貫穿于公司各部門、崗位和業(yè)

務環(huán)節(jié)。

③董事會負責公司內(nèi)部控制基本制度的制定和內(nèi)控工作的評估審查，對公司

建立有效的內(nèi)部控制系統(tǒng)承擔最終責任；同時，通過充分發(fā)揮獨立董事和監(jiān)事會的

監(jiān)督職能，避免不正當關聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，建立健全符

合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的法人治理結構。

④建立決策科學、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主透明的決策程

序和管理議事規(guī)則、高效嚴謹?shù)臉I(yè)務執(zhí)行系統(tǒng)、以及健全有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系

統(tǒng)。

⑤建立科學的聘用、培訓、輪崗、考評、晉升、淘汰等人事管理制度，嚴格

制定單位業(yè)績和個人工作表現(xiàn)掛鉤的薪酬制度，確保公司職員具備和保持正直、誠

實、公正、廉潔的品質(zhì)與應有的專業(yè)能力。

2）風險評估

內(nèi)部稽核人員定期評估公司風險狀況，范圍包括所有可能對經(jīng)營目標產(chǎn)生負面

影響的內(nèi)部和外部因素，評估這些因素對公司總體經(jīng)營目標產(chǎn)生影響的程度及可能

性，并將評估報告報公司董事會及高級管理人員。

3）組織體系

內(nèi)部控制組織體系包括三個層次：

第一層次：董事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風險控制工作的指導；公司董

事會層面對公司經(jīng)營管理過程中的風險控制的組織主要是董事會通過其下設的風險

控制與審計委員會和督察長對公司經(jīng)營活動的合規(guī)性進行監(jiān)督。

風險控制與審計委員會在董事會領導下，著力于從強化內(nèi)部監(jiān)控的角度對公司

自有資產(chǎn)經(jīng)營、基金資產(chǎn)經(jīng)營及合規(guī)性經(jīng)營管理中的合規(guī)性進行全面、重點的跟蹤

分析并提出改進方案，調(diào)整、確定公司的內(nèi)部控制制度并評估其有效性。其目的是

完善董事會的合規(guī)監(jiān)控功能，建立良性的公司治理結構。

督察長負責風險控制與審計委員會決議的具體執(zhí)行，按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和

風險控制與審計委員會的授權對公司經(jīng)營管理活動的合規(guī)合法性進行監(jiān)督稽核；參

與公司風險控制工作，發(fā)生重大風險事件時有權向公司董事會和中國證監(jiān)會直接報

告。

第二層次：公司管理層對經(jīng)營風險進行預防和控制的組織主要是風險管理委員

會和監(jiān)察稽核部。

①風險管理委員會是公司日常經(jīng)營管理的最高風險控制機構。主要職權是：擬

定公司風險控制的基本策略和制度，并監(jiān)督實施；對公司日常經(jīng)營管理風險進行整

體分析和評估，并制定相應的改進措施；負責公司的危機處理工作等。

②監(jiān)察稽核部是公司內(nèi)部監(jiān)察部門，獨立執(zhí)行內(nèi)部的監(jiān)督稽核工作。風險管理

人員使用數(shù)量化的風險管理系統(tǒng)，隨時對基金投資過程中的市場風險進行獨立監(jiān)控，

并提出具體的改進意見。

第三層次：各職能部門對各自業(yè)務的自我檢查和監(jiān)控。

公司各職能部門作為公司內(nèi)部風險控制的具體實施單位，在公司各項基本管理

制度的基礎上，根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務規(guī)劃和各部門的具體情況制訂本部門的業(yè)

務管理規(guī)定、操作流程及內(nèi)部控制規(guī)定，并嚴格執(zhí)行，將風險控制在最小范圍內(nèi)。

4）制度體系

制度是內(nèi)部控制的指引和規(guī)范，制度縝密是內(nèi)部控制體系的基礎。

①內(nèi)部控制制度包括內(nèi)部管理控制制度、業(yè)務控制制度、會計核算控制制度、

信息披露制度、監(jiān)察稽核制度等。

②內(nèi)部管理控制制度包括授權管理制度、人力資源及業(yè)績考核制度、行政管

理制度、員工行為規(guī)范、紀律程序。

③業(yè)務控制制度包括投資管理制度、風險控制制度、資料檔案管理制度、技

術保障制度和危機處理制度。

5）信息與溝通

建立內(nèi)部辦公自動化信息系統(tǒng)與業(yè)務匯報體系，通過建立有效的信息交流渠道，

保證公司員工及各級管理人員可以充分了解與其職責相關的信息，保證信息及時送

達適當?shù)娜藛T進行處理。

2、基金管理人關于內(nèi)部控制制度的聲明

（1）基金管理人確知建立、實施和維持內(nèi)部控制制度是基金管理人董事會及管

理層的責任，董事會承擔最終責任；

（2）上述關于內(nèi)部控制制度的披露真實、準確；

（3）基金管理人承諾將根據(jù)市場環(huán)境的變化及基金管理人的發(fā)展不斷完善內(nèi)部

控制制度。

四、基金托管人

（一）基金托管人概況

1、基本情況

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（簡稱中國農(nóng)業(yè)銀行）

住所：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座

法定代表人：谷澍

成立日期：2009年1月15日

批準設立機關和批準設立文號：中國銀監(jiān)會銀監(jiān)復[2009]13號

基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

聯(lián)系電話：010-66060069

傳真：010-68121816

聯(lián)系人：任航

中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。經(jīng)

國務院批準，中國農(nóng)業(yè)銀行整體改制為中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司并于2009年1

月15日依法成立。中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司承繼原中國農(nóng)業(yè)銀行全部資產(chǎn)、負債、

業(yè)務、機構網(wǎng)點和員工。中國農(nóng)業(yè)銀行網(wǎng)點遍布中國城鄉(xiāng)，成為國內(nèi)網(wǎng)點最多、業(yè)

務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業(yè)務功能齊全的大型國有商業(yè)銀

行之一。在海外，中國農(nóng)業(yè)銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，每年位居

《財富》世界500強企業(yè)之列。作為一家城鄉(xiāng)并舉、聯(lián)通國際、功能齊備的大型國

有商業(yè)銀行，中國農(nóng)業(yè)銀行一貫秉承以客戶為中心的經(jīng)營理念，堅持審慎穩(wěn)健經(jīng)營、

可持續(xù)發(fā)展，立足縣域和城市兩大市場，實施差異化競爭策略，著力打造“伴你成

長”服務品牌，依托覆蓋全國的分支機構、龐大的電子化網(wǎng)絡和多元化的金融產(chǎn)品，

致力為廣大客戶提供優(yōu)質(zhì)的金融服務，與廣大客戶共創(chuàng)價值、共同成長。

中國農(nóng)業(yè)銀行是中國第一批開展托管業(yè)務的國內(nèi)商業(yè)銀行，經(jīng)驗豐富，服務優(yōu)

質(zhì)，業(yè)績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國“最佳托管銀行”。2007

年中國農(nóng)業(yè)銀行通過了美國SAS70內(nèi)部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計

報告。自2010年起中國農(nóng)業(yè)銀行連續(xù)通過托管業(yè)務國際內(nèi)控標準（ISAE3402）認證，

表明了獨立公正第三方對中國農(nóng)業(yè)銀行托管服務運作流程的風險管理、內(nèi)部控制的

健全有效性的全面認可。中國農(nóng)業(yè)銀行著力加強能力建設，品牌聲譽進一步提升，

在2010年首屆“‘金牌理財’TOP10頒獎盛典”中成績突出，獲“最佳托管銀行”

獎。2010年再次榮獲《首席財務官》雜志頒發(fā)的“最佳資產(chǎn)托管獎”。2012年榮獲

第十屆中國財經(jīng)風云榜“最佳資產(chǎn)托管銀行”稱號；2013年至2017年連續(xù)榮獲上

海清算所授予的“托管銀行優(yōu)秀獎”和中央國債登記結算有限責任公司授予的“優(yōu)

秀托管機構獎”稱號；2015年、2016年榮獲中國銀行業(yè)協(xié)會授予的“養(yǎng)老金業(yè)務最

佳發(fā)展獎”稱號；2018年榮獲中國基金報授予的公募基金20年“最佳基金托管銀

行”獎；2019年榮獲證券時報授予的“2019年度資產(chǎn)托管銀行天璣獎”稱號；2020

年被美國《環(huán)球金融》評為中國“最佳托管銀行”；2021年榮獲全國銀行間同業(yè)拆

借中心首次設立的“銀行間本幣市場優(yōu)秀托管行”獎；2022年在權威雜志《財資》

年度評選中首次榮獲“中國最佳保險托管銀行”。

中國農(nóng)業(yè)銀行證券投資基金托管部于1998年5月經(jīng)中國證監(jiān)會和中國人民銀行

批準成立，2004年更名為中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部。目前內(nèi)設風險合規(guī)部/綜合管

理部、業(yè)務管理部、客戶一部、客戶二部、客戶三部、客戶四部、系統(tǒng)與信息管理

部、營運管理部、營運一部、營運二部，擁有先進的安全防范設施和基金托管業(yè)務

系統(tǒng)。

2、主要人員情況

中國農(nóng)業(yè)銀行托管業(yè)務部現(xiàn)有員工302名，其中具有高級職稱的專家60名，服

務團隊成員專業(yè)水平高、業(yè)務素質(zhì)好、服務能力強，高級管理層均有20年以上金融

從業(yè)經(jīng)驗和高級技術職稱，精通國內(nèi)外證券市場的運作。

3、基金托管業(yè)務經(jīng)營情況

截止到2024年9月30日，中國農(nóng)業(yè)銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式

證券投資基金共898只。

（二）基金托管人的內(nèi)部風險控制制度說明

1、內(nèi)部控制目標

嚴格遵守國家有關托管業(yè)務的法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)章和行內(nèi)有關管理規(guī)定，

守法經(jīng)營、規(guī)范運作、嚴格監(jiān)察，確保業(yè)務的穩(wěn)健運行，保證基金財產(chǎn)的安全完整，

確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。

2、內(nèi)部控制組織結構

風險管理委員會總體負責中國農(nóng)業(yè)銀行的風險管理與內(nèi)部控制工作，對托管業(yè)

務風險管理和內(nèi)部控制工作進行監(jiān)督和評價。托管業(yè)務部專門設置了風險管理處，

配備了專職內(nèi)控監(jiān)督人員負責托管業(yè)務的內(nèi)控監(jiān)督工作，獨立行使監(jiān)督稽核職權。

3、內(nèi)部控制制度及措施

具備系統(tǒng)、完善的制度控制體系，建立了管理制度、控制制度、崗位職責、業(yè)

務操作流程，可以保證托管業(yè)務的規(guī)范操作和順利進行；業(yè)務人員具備從業(yè)資格；

業(yè)務管理實行嚴格的復核、審核、檢查制度，授權工作實行集中控制，業(yè)務印章按

規(guī)程保管、存放、使用，賬戶資料嚴格保管，制約機制嚴格有效；業(yè)務操作區(qū)專門

設置，封閉管理，實施音像監(jiān)控；業(yè)務信息由專職信息披露人負責，防止泄密；業(yè)

務實現(xiàn)自動化操作，防止人為事故的發(fā)生，技術系統(tǒng)完整、獨立。

（三）基金托管人對基金管理人運作基金進行監(jiān)督的方法和程序

基金托管人通過參數(shù)設置將《基金法》、《運作辦法》、基金合同、托管協(xié)議規(guī)定

的投資比例和禁止投資品種輸入監(jiān)控系統(tǒng)，每日登錄監(jiān)控系統(tǒng)監(jiān)督基金管理人的投

資運作，并通過基金資金賬戶、基金管理人的投資指令等監(jiān)督基金管理人的其他行

為。

當基金出現(xiàn)異常交易行為時，基金托管人應當針對不同情況進行以下方式的處

理：

1、電話提示。對媒體和輿論反映集中的問題，電話提示基金管理人；

2、書面警示。對本基金投資比例接近超標、資金頭寸不足等問題，以書面方式

對基金管理人進行提示；

3、書面報告。對投資比例超標、清算資金透支以及其他涉嫌違規(guī)交易等行為，

書面提示有關基金管理人并報中國證監(jiān)會。

五、相關服務機構

（一）基金份額銷售機構

1、直銷機構

（1）直銷中心：

名稱：新華基金管理股份有限公司直銷中心

注冊地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

辦公地址：北京市西城區(qū)平安里西大街26號新時代大廈9層、11層

法定代表人：銀國宏

電話：010-68730999

聯(lián)系人：鄭維丹

公司網(wǎng)址:www.ncfund.com.cn

客服電話：400-819-8866

（2）電子直銷：新華基金網(wǎng)上交易平臺

網(wǎng)址：https://trade.ncfund.com.cn

2、其他銷售機構

1）中國工商銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街55號

法定代表人：廖林

客服電話：95588

網(wǎng)址：www.icbc.com.cn

2）中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

法定代表人：谷澍

客服電話：95599

網(wǎng)址：www.abchina.com

3）中國建設銀行股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街25號

辦公地址：中國北京西城區(qū)金融大街25號

法定代表人：張金良

客服電話：95533

網(wǎng)址：www.ccb.com

4）招商銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號招商銀行大廈

法定代表人：繆建民

客服電話：95555

網(wǎng)址：www.cmbchina.com

5）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司

注冊地址：上海市中山東一路12號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)博成路1388號

法定代表人：張為忠

客服電話：95528

網(wǎng)址：www.spdb.com.cn

6）興業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：福建省福州市臺江區(qū)江濱中大道398號興業(yè)銀行大廈

辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城路167號17樓

法定代表人：呂家進

聯(lián)系人：林小蕓

興業(yè)銀行官網(wǎng)：www.cib.com.cn

7）廣發(fā)銀行股份有限公司

注冊地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號

辦公地址：廣州市越秀區(qū)東風東路713號

法定代表人：王凱

客服電話：400-830-8003

網(wǎng)址：www.cgbchina.com.cn

8）平安銀行股份有限公司

注冊地址：深圳市深南東路5047號

辦公地址：廣東省深圳市羅湖區(qū)深南東路5047號，中國廣東省深圳市福田區(qū)益

田路5023號平安金融中心B座

法定代表人：謝永林

客服電話：95511-3

網(wǎng)址：bank.pingan.com

9）寧波銀行股份有限公司

注冊地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

辦公地址：浙江省寧波市鄞州區(qū)寧東路345號

法定代表人：陸華裕

聯(lián)系人：唐琛

網(wǎng)址：http：//www.nbcb.com.cn/

客戶服務電話：95574

10）江蘇銀行股份有限公司

注冊地址：南京市中華路26號

法定代表人：葛仁余

辦公地址：南京市中華路26號

聯(lián)系人：何寬

客服電話：95319

網(wǎng)址：www.jsbchina.cn

11）重慶銀行股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號

辦公地址：重慶市江北區(qū)永平門街6號

法定代表人：楊秀明

客服電話：956023

網(wǎng)址：www.cqcbank.com

12）重慶農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：重慶市江北區(qū)金沙門路36號

辦公地址：重慶市江北區(qū)金沙門路36號

法定代表人：謝文輝

客服電話：95389

網(wǎng)址：www.cqrcb.com

13）蒙商銀行股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座

辦公地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)包頭市九原區(qū)賽汗街道辦事處建華南路2號A座

法定代表人：于學忠

聯(lián)系人：李玥錢

客服電話：95352

網(wǎng)址：www.gip.bsb.com.cn

14）中信百信銀行股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓8層

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安定路5號院3號樓6-11層

法定代表人：李如東

聯(lián)系人：韓曉彤

客服電話：400-818-0100

網(wǎng)址：www.aibank.com

15）中信建投證券股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓

辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號鴻安國際大廈

法定代表人：王常青

客服電話：95587

網(wǎng)站：www.csc108.com

16）國信證券股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈十六層至二十六層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福華一路125號國信金融大廈

法定代表人：張納沙

客服電話：95536

網(wǎng)址：www.guosen.com.cn

17）招商證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)福田街道福華一路111號

法定代表人：霍達

客服電話：95565

網(wǎng)站：www.cmschina.com

18）廣發(fā)證券股份有限公司

注冊地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)中新廣州知識城騰飛一街2號618室

辦公地址：廣州市天河區(qū)馬場路26號廣發(fā)證券大廈

法定代表人：林傳輝

客服電話：95575

網(wǎng)址：www.gf.com.cn

19）中信證券股份有限公司

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號中信證券大廈

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座

法定代表人：張佑君

客服電話：95548

網(wǎng)址：www.cs.ecitic.com

20）中國銀河證券股份有限公司

辦公地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓青海金融大廈

注冊地址：北京市豐臺區(qū)西營街8號院1號樓7至18層101

郵編：100073

法定代表人：王晟

客服電話：4008-888-888、95551

公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn

21）長江證券股份有限公司

注冊地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)淮海路88號

法定代表人：金才玖

客服電話：95579或4008-888-999

網(wǎng)址：www.cjsc.com

22）華泰證券股份有限公司

注冊地址：南京市江東中路228號

辦公地址：江蘇省南京市江東中路228號華泰證券廣場

法定代表人：張偉

客服電話：95597

網(wǎng)址：www.htsc.com.cn

23）中信證券（山東）有限責任公司

注冊地址：青島市嶗山區(qū)深圳路222號1號樓2001

辦公地址：青島市市南區(qū)東海西路28號龍翔廣場東座5層

法定代表人：肖海峰

客戶服務電話：95548

網(wǎng)址：sd.citics.com

24）中信證券華南股份有限公司

注冊地址：廣州市天河區(qū)臨江大道395號901室（部位：自編01號）1001室

（部位：自編01號）

辦公地址：廣東省廣州市天河區(qū)珠江西路5號廣州國際金融中心主塔5、19-20

層

法定代表人：陳可可

客戶服務電話：95548

網(wǎng)址：www.gzs.com.cn

25）上海證券有限責任公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)四川中路213號7樓、8樓、16樓

法定代表人：李海超

客服電話：4008-918-918

網(wǎng)址：www.shzq.com

26）平安證券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

辦公地址：深圳市福田區(qū)福田街道益田路5023號平安金融中心B座第22-25

層

法定代表人：何之江

客服電話：95511-8

網(wǎng)址：www.pingan.com

27）華安證券股份有限公司

注冊地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

辦公地址：安徽省合肥市濱湖新區(qū)紫云路1018號

法定代表人：章宏韜

客服電話：95318

網(wǎng)址：www.hazq.com

28）中原證券股份有限公司

注冊地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號

辦公地址：鄭州市鄭東新區(qū)商務外環(huán)路10號

法定代表人：魯智禮

客戶服務電話：95377

傳真：0371-86505911

網(wǎng)址：www.ccnew.com

29）恒泰證券股份有限公司

注冊地址：內(nèi)蒙古自治區(qū)呼和浩特市新城區(qū)海拉爾東街滿世尚都辦公商業(yè)綜合

樓

辦公地址：北京市西城區(qū)德勝門外大街83號德勝國際中心B座12層

法定代表人：祝艷輝

客服電話：956088

網(wǎng)址：www.cnht.com.cn

30）中泰證券股份有限公司

注冊地址：濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

辦公地址：山東省濟南市市中區(qū)經(jīng)七路86號

法定代表人：王洪

客服電話：95538

網(wǎng)址：www.zts.com.cn

31）德邦證券股份有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)曹楊路510號南半幢9樓

辦公地址：上海市黃浦區(qū)中山東二路558號外灘金融中心N1幢9層

法定代表人：武曉春

客戶服務電話：400-8888-128

公司網(wǎng)址：www.tebon.com.cn

32）西部證券股份有限公司

注冊地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

辦公地址：陜西省西安市新城區(qū)東新街319號8幢10000室

法定代表人：徐朝暉

客服電話：95582

公司網(wǎng)址：www.westsecu.com

33）五礦證券有限公司

注冊地址：深圳市南山區(qū)粵海街道海珠社區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈2401

辦公地址：深圳市南山區(qū)濱海大道3165號五礦金融大廈（18-25層）

法定代表人：鄭宇

客戶服務電話：40018-40028

網(wǎng)址：www.wkzq.com.cn

34）紅塔證券股份有限公司

注冊地址：云南省昆明市北京路155號附1號

辦公地址：云南省昆明市北京路155號附1號

法定代表人：沈春暉

客服電話：956060

網(wǎng)址：https：//www.hongtastock.com

35）東方財富證券股份有限公司

注冊地址：西藏自治區(qū)拉薩市柳梧新區(qū)國際總部城10棟樓

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號東方財富大廈

法定代表人：戴彥

聯(lián)系人：陳亞男

客服電話：95357

公司網(wǎng)站：http：//www.18.cn

36）粵開證券股份有限公司

注冊地址：廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心19、21、22、23層

辦公地址：廣東省廣州市黃埔區(qū)科學大道60號開發(fā)區(qū)控股中心23層

法定代表人：嚴亦斌

客戶服務電話：95564

公司網(wǎng)址：http：//www.ykzq.com

37）江海證券有限公司

注冊地址：哈爾濱市香坊區(qū)贛水路56號

辦公地址：黑龍江省哈爾濱市松北區(qū)創(chuàng)新三路833號

法定代表人：趙洪波

客服電話：0451-85863673

網(wǎng)址：www.jhzq.com.cn

38）國金證券股份有限公司

注冊地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號

辦公地址：四川省成都市青羊區(qū)東城根上街95號成證大廈16樓

法定代表人：冉云

客戶服務熱線：95310

網(wǎng)址：www.gjzq.com.cn

39）華寶證券股份有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦電路370號2、3、4層

法定代表人：劉加海

客戶服務電話：400-820-9898

公司網(wǎng)址：https：//www.cnhbstock.com

40）英大證券有限責任公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)深南中路華能大廈三十、三十一層

辦公地址：深圳市深南中路華能大廈30樓

法定代表人：段光明

客服電話：0755-26982993

網(wǎng)址：www.ydsc.com.cn

41）天風證券股份有限公司

注冊地址：武漢東湖新技術開發(fā)區(qū)高新大道446號天風證券大廈20層

辦公地址：湖北省武漢市武昌區(qū)中北路217號天風大廈2號樓

法定代表人：龐介民

客服電話：95391

公司網(wǎng)址：www.tfzq.com

42）華金證券股份有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)天目西路128號1902室

辦公地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路759號30層

法定代表人：燕文波

客戶服務電話：956011

公司網(wǎng)址：https：//www.huajinsc.cn

43）深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司

注冊地址：深圳市福田區(qū)梅林街道梅都社區(qū)中康路136號深圳新一代產(chǎn)業(yè)園2

棟3401

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座9層

法定代表人：張斌

聯(lián)系人：張燕

客服電話：400-066-1199

網(wǎng)址：www.new-rand.cn

44）和訊信息科技有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號1002室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街22號泛利大廈10層

法定代表人：章知方

客服電話：400-920-0022

聯(lián)系人：劉洋

公司網(wǎng)站：http：//funds.hexun.com/

45）上海陸享基金銷售有限公司

注冊地址：上海市靜安區(qū)武寧南路203號4樓南部407室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道1196號世紀匯廣場2座16樓01、08單元

法定代表人：粟旭

聯(lián)系人：張宇明

上海陸享官網(wǎng)：www.luxxfund.com

46）貴州省貴文文化基金銷售有限公司

注冊地址：貴州省貴陽市南明區(qū)龍洞電子商務港太升國際A棟2單元5層17

號

辦公地址：貴州省貴陽市南明區(qū)興業(yè)阿路CCDT大樓一樓

法定代表人：陳成

客服電話：0851-85407888

網(wǎng)址：https：//www.gwcaifu.com/

47）騰安基金銷售（深圳）有限公司

辦公地址：深圳市南山區(qū)高新科技園科技中一路騰訊大廈11層

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務秘書有限公司）

法定代表人：譚廣鋒

聯(lián)系人：鄭駿鋒

客服電話：4000-890-555

網(wǎng)址：www.txfund.com

48）民商基金銷售（上海）有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)龍華東路868號2208室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路707號生命人壽大廈32樓

法定代表人：孫瑩

聯(lián)系人：林志楓

客服電話：021-50206003

網(wǎng)址：www.msftec.com

49）北京度小滿基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓1層103室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)4號樓

法定代表人：盛超

聯(lián)系人：王笑宇

電話：95055

公司網(wǎng)址：https：//www.duxiaomanfund.com/

50）諾亞正行基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)飛虹路360弄9號6層（集中登記地）

辦公地址：上海市楊浦區(qū)長陽路1687號2號樓

法定代表人：吳衛(wèi)國

客服電話：400-821-5399

網(wǎng)址：www.noah-fund.com

51）深圳眾祿基金銷售股份有限公司

注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗街道筍西社區(qū)梨園路8號HALO廣場一期四層

12-13室

辦公地址：深圳市羅湖區(qū)梨園路物資控股置地大廈8樓

法定代表人：薛峰

客服電話：4006-788-887

聯(lián)系人：童彩平

公司網(wǎng)址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com

52）上海天天基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)锫?90號2號樓2層

辦公地址：上海市徐匯區(qū)宛平南路88號金座東方財富大廈

法定代表人：其實

客服電話：400-1818-188

聯(lián)系人：屠彥洋

公司網(wǎng)址：www.1234567.com.cn

53）上海好買基金銷售有限公司

注冊地址：上海市虹口區(qū)東大名路501號6211單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)張楊路500號華潤時代廣場10、11、12、14層

法定代表人：陶怡

聯(lián)系人：胡凱雋

客服電話：400-700-9665

公司網(wǎng)址：jnnd.com.cn

54）螞蟻（杭州）基金銷售有限公司

注冊地址：杭州市余杭區(qū)五常街道文一西路969號3棟5層599室

辦公地址：浙江省杭州市西湖區(qū)西溪路556號

法定代表人：王珺

客服電話：95188-8

聯(lián)系人：韓愛彬

網(wǎng)址：www.fund123.cn

55）上海長量基金銷售有限公司

注冊地址：上海市浦東新區(qū)高翔路526號2幢220室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東大道555號裕景國際B座16層

法定代表人：張躍偉

聯(lián)系人：唐詩洋

客服電話：400-820-2899

公司網(wǎng)站：www.erichfund.com

56）浙江同花順基金銷售有限公司

注冊地址：浙江省杭州市文二西路一號元茂大廈903室

辦公地址：浙江省杭州市翠柏路7號杭州電子商務產(chǎn)業(yè)園2號樓2樓

法定代表人：吳強

聯(lián)系人：洪泓

客服電話：952555

公司網(wǎng)站：fund.10jqka.com.cn

57）北京展恒基金銷售股份有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)北四環(huán)中路27號院5號樓6層601內(nèi)0615A

辦公地址：北京市朝陽區(qū)安苑路11號郵電新聞大廈6層

法定代表人：閆振杰

客服電話：400-8188-000

聯(lián)系人：馬林

公司網(wǎng)站：www.myfund.com

58）上海利得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)臨港新片區(qū)海基六路70弄1號208-36

室

辦公地址：上海浦東新區(qū)峨山路91弄61號10號樓12樓

法定代表人：李興春

聯(lián)系人：曹怡晨

客服電話：95733

網(wǎng)址：www.leadfund.com.cn

59）北京創(chuàng)金啟富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)金澤路161號1號樓-4至43層101內(nèi)3層09A

辦公地址：北京市西城區(qū)白紙坊東街2號院6號樓712室

法定代表人：梁蓉

聯(lián)系人：李婷婷

客服電話：010-66154828

公司網(wǎng)站：www.5irich.com

60）泛華普益基金銷售有限公司

注冊地址：成都市成華區(qū)建設路9號高地中心1101室

辦公地址：成都市金牛區(qū)花照壁西順街399號1棟1單元龍湖西宸天街B座12

層

法定代表人：王建華

聯(lián)系人：隋亞芳

客服電話：400-080-3388

網(wǎng)址：http：//www.pywm.com.cn/

61）宜信普澤（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號12層01D、02A—02F、03A—03C

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路88號SOHO現(xiàn)代城C座180

法定代表人：湯蕾

聯(lián)系人：劉夢軒

客服電話：400-6099-200

公司網(wǎng)站：www.yixinfund.com

62）南京蘇寧基金銷售有限公司

注冊地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

辦公地址：南京市玄武區(qū)蘇寧大道1-5號

法定代表人：錢燕飛

聯(lián)系人：王鋒

客服電話：95177

公司網(wǎng)站：www.snjijin.com

63）浦領基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號16層1611

辦公地址：北京市朝陽區(qū)望京東園四區(qū)2號樓10層1001號04室

法定代表人：張蓮

客服電話：400-012-5899

聯(lián)系人：李艷

公司網(wǎng)站：www.prolinkfund.com

64）華源證券股份有限公司

注冊地址：青海省西寧市南川工業(yè)園區(qū)創(chuàng)業(yè)路108號

辦公地址：湖北省武漢市江漢區(qū)萬松街道青年路278號中海中心32F-34F

法定代表人：鄧暉

聯(lián)系人：張曄

聯(lián)系電話：95305-8

公司網(wǎng)站：www.huayuanstock.com

65）北京匯成基金銷售有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街甲1號4層401-2

法定代表人：王偉剛

客服電話：400-619-9059

網(wǎng)址：http：//www.hcfunds.com/

66）一路財富（深圳）基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)南山街道興海大道3046號香江金融大廈2111

辦公地址：北京市海淀區(qū)寶盛南路1號院20號樓9層101-14

法定代表人：吳雪秀

聯(lián)系人：劉棟棟

客服電話：400-001-1566

網(wǎng)址：www.yilucaifu.com

67）北京錢景基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區(qū)城通街26號院2號樓17層1702

辦公地址：北京市海淀區(qū)中關村東路18號1號樓11層B-1108

法定代表人：王利剛

客服電話：400-893-6885

聯(lián)系人：盛海娟

公司網(wǎng)站：www.qianjing.com

68）天津國美基金銷售有限公司

注冊地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

辦公地址：天津經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)第一大街79號MSDC1-28層2804-2、2805

法定代表人：陳萍

聯(lián)系人：郭寶亮

客服電話：400-111-0889

公司網(wǎng)站：www.gomefund.com

69）上海大智慧基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

辦公地址：上海市浦東新區(qū)楊高南路428號1號樓1102單元

法定代表人：張俊

聯(lián)系人：邢成林

客服電話：021-20292031

公司網(wǎng)址：https：//www.wg.com.cn/

70）北京新浪倉石基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)東北旺西路中關村軟件園二期（西擴）N-1、N-2地塊

新浪總部科研樓5層518室

辦公地址：北京市海淀區(qū)西北旺東路10號院西區(qū)8號樓新浪總部大廈

法定代表人：李柳娜

聯(lián)系人：付文紅

客服電話：010-62675369

公司網(wǎng)站：www.xincai.com

71）濟安財富（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓10層1005

辦公地址：北京市朝陽區(qū)太陽宮中路16號院1號樓冠捷大廈3層307單元

法定代表人：楊健

聯(lián)系人：李海燕

客服電話：400-673-7010

公司網(wǎng)站：www.jianfortune.com

72）上海萬得基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)浦明路1500號8層M座

辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦明路1500號

法定代表人：簡夢雯

聯(lián)系人：馬燁瀅

網(wǎng)址：www.520fund.com.cn

客戶服務電話：4008210203

73）上海聯(lián)泰基金銷售有限公司

注冊地址：上海市普陀區(qū)蘭溪路900弄15號526室

辦公地址：上海市虹口區(qū)臨潼路188號

法定代表人：尹彬彬

聯(lián)系人：陳東

客服電話：400-118-1188

公司網(wǎng)址：www.66liantai.com

74）上海匯付基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)九江路769號1807-3室

辦公地址：上海市宜山路700號普天信息產(chǎn)業(yè)園2期C5棟2樓

法定代表人：金佶

匯付網(wǎng)站：www.hotjijin.com

匯付客服熱線：021-34013999

75）北京坤元基金銷售有限公司

注冊地址：北京市石景山區(qū)古城大街特鋼公司十一區(qū)（首特創(chuàng)業(yè)基地A座）八

層816號

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路7號院北京財富中心寫字樓A座30層

3001B

法定代表人：杜福勝

客服電話：4006498989

網(wǎng)址：www.kunyuanfund.com

76）泰信財富基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號10層1206

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國路乙118號京匯大廈1206

法定代表人：彭浩

聯(lián)系人：孔安琪

客服電話：4000048821

網(wǎng)址：www.taixincf.com

77）上?；匣痄N售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)廣東路500號30層3001單元

辦公地址：上海市昆明路518號北美廣場A1002-A1003室

法定代表人：王翔

聯(lián)系人：藍杰

客服電話：400-820-5369

公司網(wǎng)站：www.jiyufund.com.cn

78）上海凱石財富基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏南路765號602-115室

辦公地址：上海市黃浦區(qū)延安東路1號凱石大廈4樓

法定代表人：陳繼武

聯(lián)系人：葛佳蕊

客服電話：400-643-3389

網(wǎng)址：www.vstongewealth.com

79）上海中正達廣基金銷售有限公司

注冊地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

辦公地址：上海市徐匯區(qū)龍?zhí)m路277號1號樓1203、1204室

法定代表人：黃欣

客服電話：400-6767-523

聯(lián)系人：陸欣

網(wǎng)址：https：//www.zzwealth.cn/

80）北京虹點基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)北路17號10層1015室

法定代表人：張曉杰

聯(lián)系人：王重陽

客服電話：400-618-0707

公司網(wǎng)址：www.hongdianfund.com

81）上海攀贏基金銷售有限公司

注冊地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

辦公地址：上海市閘北區(qū)廣中西路1207號306室

法定代表人：鄭新林

聯(lián)系人：吳衛(wèi)東

客服電話：021-68889082

網(wǎng)址：http：//www.pytz.cn/

82）上海陸金所基金銷售有限公司

注冊地址：中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)源深路1088號7層（實際樓層6層）

辦公地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1333號14樓

法定代表人：陳祎彬

聯(lián)系人：何雪

客服電話：400-821-9031

公司網(wǎng)站：www.lufunds.com

83）珠海盈米基金銷售有限公司

注冊地址：珠海市橫琴新區(qū)環(huán)島東路3000號2719室

辦公地址：廣州市海珠區(qū)琶洲大道東1號保利國際廣場南塔12樓B1201-1203

法定代表人：肖雯

聯(lián)系人：鐘琛

客服電話：020-89629066

公司網(wǎng)址：www.yingmi.cn

84）和耕傳承基金銷售有限公司

注冊地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓

503

辦公地址：河南自貿(mào)試驗區(qū)鄭州片區(qū)（鄭東）東風南路東康寧街北6號樓5樓

503

法定代表人：溫麗燕

聯(lián)系人：董亞芳

電話：0371-85518396

公司網(wǎng)址：https：//www.360fund.net/

85）奕豐基金銷售有限公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市南山區(qū)海德三道航天科技廣場A座17樓1704室

法定代表人：TEOWEEHOWE

聯(lián)系人：葉健

客服電話：400-684-0500

網(wǎng)址：www.ifastps.com.cn

86）中證金牛（北京）基金銷售有限公司

注冊地址：北京市豐臺區(qū)東管頭1號2號樓2-45室

辦公地址：北京市西城區(qū)宣武門外大街新華社第三工作區(qū)A座4、5層

法定代表人：吳志堅

聯(lián)系人：焦金巖

客服電話：4008-909-998

網(wǎng)址：www.jnlc.com

87）上海愛建基金銷售有限公司

注冊地址：上海市黃浦區(qū)西藏中路336號1806-13室

辦公地址：上海市浦東新區(qū)民生路1299號丁香國際西塔1902/03室

法定代表人：吳文新

聯(lián)系人：葉偉文

客服電話：400-803-2733

網(wǎng)址：www.ajwm.com.cn

88）京東肯特瑞基金銷售有限公司

注冊地址：北京市海淀區(qū)知春路76號（寫字樓）1號樓4層1-7-2

辦公地址：北京市通州區(qū)亦莊經(jīng)濟技術開發(fā)區(qū)科創(chuàng)十一街18號院京東集團總部

A座17層

法定代表人：鄒保威

電話：4000988511（個人業(yè)務）、4000888816（企業(yè)業(yè)務）

商務聯(lián)系人：李丹

客服熱線：4000988511

公司網(wǎng)站：kenterui.jd.com

89）大連網(wǎng)金基金銷售有限公司

注冊地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

辦公地址：遼寧省大連市沙河口區(qū)體壇路22號諾德大廈2層202室

法定代表人：樊懷東

客服電話：4000899100

公司網(wǎng)址：http：//www.yibaijin.com

90）北京雪球基金銷售有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)創(chuàng)遠路34號院6號樓15層1501室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)融新科技中心C座17層

法定代表人：李楠

聯(lián)系人：王悅

客服電話：400-159-9288

網(wǎng)址：danjuanapp.com

91）深圳市前海排排網(wǎng)基金銷售有限責任公司

注冊地址：深圳市前海深港合作區(qū)前灣一路1號A棟201室（入駐深圳市前海

商務秘書有限公司）

辦公地址：深圳市福田區(qū)新洲南路2008號新洲同創(chuàng)匯3層D303號

法定代表人：楊柳

聯(lián)系人：林麗

客服電話：400-666-7388

網(wǎng)址：www.ppwfund.com

92）華瑞保險銷售有限公司

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14

層

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)眾仁路399號運通星財富廣場1號樓B座14

層

法定代表人：王樹科

客服電話：952303

網(wǎng)址：https：//www.huaruisales.com/

93）玄元保險代理有限公司

注冊地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

辦公地址：上海市嘉定區(qū)南翔鎮(zhèn)銀翔路799號506室-2

法定代表人：馬永諳

聯(lián)系人：盧亞博

客服電話：4000808208

網(wǎng)址：https：//www.licaimofang.cn/

94）陽光人壽保險股份有限公司

注冊地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

辦公地址：海南省三亞市迎賓路360-1號三亞陽光金融廣場16層

法定代表人：李科

聯(lián)系人：王磊

客服電話：95510

網(wǎng)址：http：//fund.sinosig.com/

95）中國人壽保險股份有限公司

注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街16號

法定代表人：白濤

客服電話：95519

公司網(wǎng)址：www.e-chinalife.com

96）中信期貨有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13

層1301-1305、14層

辦公地址：深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時代廣場（二期）北座13層1301-1305

室,14層518048

法定代表人：竇長宏

客服電話：400-990-8826

網(wǎng)址：www.citicsf.com

97）銀河期貨有限公司

注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街8號樓31層2702單元31012室、33層

2902單元33010室

辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街8號樓北京國際財源中心A座31層、

33層法定代表人：王東

客戶服務電話：400-886-7799

公司網(wǎng)址：www.yhqh.com.cn

98）博時財富基金銷售有限公司

注冊地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19

層

辦公地址：廣東省深圳市福田區(qū)蓮花街道福新社區(qū)益田路5999號基金大廈19

層

法定代表人：王德英

客服電話：400-610-5568

公司網(wǎng)站：www.boserawealth.com

99）嘉實財富管理有限公司

注冊地址：海南省三亞市天涯區(qū)鳳凰島1號樓7層710號

辦公地址：上海市浦東新區(qū)世紀大道8號國金中心二期5312-15單元

法定代表人：張峰

聯(lián)系人：景琪

客戶服務電話：400-021-8850

網(wǎng)址：www.harvestwm.cn

100）萬家財富基金銷售（天津）有限公司

注冊地址：天津自貿(mào)區(qū)（中心商務區(qū)）迎賓大道1988號濱海浙商大廈公寓2-2413

室

辦公地址：北京市西城區(qū)豐盛胡同28號太平洋保險大廈5層

法定代表人：戴曉云

客服電話：010-59013895

網(wǎng)址：www.wanjiawealth.com

基金管理人可根據(jù)情況變更或增減銷售機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）登記機構

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

辦公地址：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

法定代表人：銀國宏

電話：023-63711923

傳真：023-63710297

聯(lián)系人：陳猷憂

（三）出具法律意見書的律師事務所

名稱：上海市通力律師事務所

注冊地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

辦公地址：上海市銀城中路68號時代金融中心19樓

負責人：韓炯

電話：021—31358666

傳真：021—31358600

聯(lián)系人：安冬

經(jīng)辦律師：安冬、陸奇

（四）審計基金財產(chǎn)的會計師事務所

名稱：致同會計師事務所（特殊普通合伙）

住所：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

辦公地址：北京朝陽區(qū)建國門外大街22號賽特廣場5層

法定代表人：李惠琦

電話：010-8566 5588

傳真：010-8566 5120

經(jīng)辦注冊會計師：張偉、鄧冰清

聯(lián)系人：鄧冰清

六、基金的募集

本基金由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、《信息

披露辦法》、基金合同及其他有關規(guī)定募集，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金許可［2015］

66號文核準，募集期為2015年3月9日—2015年3月27日。經(jīng)瑞華會計師事務所

（特殊普通合伙）驗資，按照每份基金份額1.00元計算，設立募集期間募集及利息

結轉的基金份額共計4,069,936,018.00份，有效認購戶數(shù)為51193戶。

七、基金合同的生效

(一)基金合同的生效

本基金合同已于2015年3月31日正式生效。

(二)基金存續(xù)期內(nèi)的基金份額持有人數(shù)量和資產(chǎn)規(guī)模

基金合同生效后，連續(xù)二十個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿二百人或者

基金資產(chǎn)凈值低于五千萬元情形的，基金管理人應當在定期報告中予以披露；連續(xù)

六十個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應當向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，

如轉換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并召開基金份額持有人大

會進行表決。

法律法規(guī)另有規(guī)定時，從其規(guī)定。

八、基金份額的申購與贖回

（一）申購與贖回場所

本基金的申購與贖回將通過銷售機構進行。本基金的銷售機構包括直銷機構和

基金管理人委托的其他銷售機構。

基金投資者應當在銷售機構辦理基金銷售業(yè)務的營業(yè)場所或按銷售機構提供的

其他方式辦理基金份額的申購與贖回?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金銷售

機構，并在基金管理人網(wǎng)站公示。

（二）申購與贖回的開放日及時間

1、申購、贖回開始日及業(yè)務辦理時間

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理申購，具體業(yè)務辦理

時間在申購開始公告中規(guī)定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超過3個月開始辦理贖回，具體業(yè)務辦理

時間在贖回開始公告中規(guī)定。

在確定申購開始與贖回開始時間后，基金管理人應在申購、贖回開放日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告申購與贖回的開始時間。

基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時間辦理基金份額的申購、贖

回或者轉換。投資人在基金合同約定之外的日期和時間提出申購、贖回或轉換申請

且登記機構確認接受的，其基金份額申購、贖回價格為下一個開放日的申購、贖回

的價格。

2、開放日及開放時間

投資人在開放日辦理基金份額的申購和贖回，具體辦理時間為上海證券交易所、

深圳證券交易所的正常交易日的交易時間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)

會的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時除外。

基金合同生效后，若出現(xiàn)新的證券交易市場、證券交易所交易時間變更或其他

特殊情況，基金管理人將視情況對前述開放日及開放時間進行相應的調(diào)整，但應在

實施日前依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

（三）申購與贖回的原則

1、“未知價”原則，即申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為

基準進行計算；

2、“金額申購、份額贖回”原則，即申購以金額申請，贖回以份額申請；

3、當日的申購與贖回申請可以在基金管理人規(guī)定的時間以內(nèi)撤銷；

4、贖回遵循“先進先出”原則，即依照投資人認購、申購的先后次序進行順序贖

回。

基金管理人可在法律法規(guī)允許的情況下，對上述原則進行調(diào)整?；鸸芾砣吮?
須在新規(guī)則開始實施前按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

（四）申購與贖回的程序

1、申購和贖回的申請方式

投資者必須根據(jù)銷售機構規(guī)定的程序，在開放日的具體業(yè)務辦理時間內(nèi)向銷售

機構提出申購或贖回的申請。

2、申購和贖回申請的確認

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖

回申請日(T日)，正常情況下，基金登記機構在T+1日內(nèi)對該交易的有效性進行確

認。T日提交的有效申請，投資人應在T＋2日后（包括該日）及時到銷售網(wǎng)點柜臺

或以銷售機構規(guī)定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功，則申購款項退

還給投資人。

基金銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表申請一定成功，而僅代表銷售

機構確實接收到申請。申購、贖回的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的

確認情況，投資者應及時查詢。

3、申購和贖回的款項支付

投資人申購基金份額時，必須全額交付申購款項，投資人交付申購款項，申購

申請即為成立；登記機構確認基金份額時，申購生效。

基金份額持有人遞交贖回申請，贖回成立；登記機構確認贖回時，贖回生效。

投資者T日贖回申請成功后，基金管理人將在T＋7日（包括該日）內(nèi)支付贖回款

項。在發(fā)生巨額贖回的情形時，款項的支付辦法參照《基金合同》的有關條款處理。

（五）申購與贖回的數(shù)額限制

1、投資者在其他銷售機構單筆申購的最低金額為人民幣1元；投資者在直銷

機構的直銷中心首次申購的最低金額為人民幣1,000元；通過基金管理人基金網(wǎng)上

交易系統(tǒng)單筆申購的最低金額為人民幣1元。各銷售機構對本基金最低申購金額及

交易級差有其他規(guī)定的，以各銷售機構的業(yè)務規(guī)定為準。

2、基金份額持有人在銷售機構贖回時，每次贖回申請不得低于10份基金份額；

每個交易賬戶的最低基金份額余額不得低于10份，基金份額持有人贖回時或贖回后

將導致在銷售機構（網(wǎng)點）保留的基金份額余額不足10份的，需一次全部贖回。

如因紅利再投資、非交易過戶等原因導致的賬戶余額少于10份之情況，不受

此限，但再次贖回時必須一次性全部贖回。

3、基金管理人可以規(guī)定單個投資者累計持有的基金份額上限，具體規(guī)定請參

見更新的招募說明書。

4、當接受申購申請對存量基金份額持有人利益構成潛在重大不利影響時，基金

管理人應當采取設定單一投資者申購金額上限或基金單日凈申購比例上限、拒絕大

額申購、暫停基金申購等措施，切實保護存量基金份額持有人的合法權益。具體規(guī)

定請參見相關公告。

5、基金管理人可根據(jù)市場情況，在法律法規(guī)允許的情況下，調(diào)整上述規(guī)定的

申購金額和贖回份額及最低持有份額的數(shù)量等限制，基金管理人必須在調(diào)整實施前

依照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在中國證監(jiān)會指定媒介上公告并報中國證監(jiān)會備

案。

（六）本基金的申購費率和贖回費率

1、申購費率

申購采用前端收費模式，投資人有多筆申購，適用費率按單筆分別計算。申購

費用由投資人承擔，不列入基金財產(chǎn)。具體費率如下：

單筆申購金額（M） 申購費率 

M＜100萬元 1.50% 



100萬元≤M＜200萬元 1.20% 

200萬元≤M＜500萬元 0.80% 

M≥500萬元 按筆收取，1000元/筆 



2、贖回費率

投資人在贖回基金份額時，贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔，

在基金份額持有人贖回基金份額時收取。贖回費率隨贖回基金份額持有期限的增加

而遞減。具體費率如下：

基金份額持有期限 贖回費率 

Y 1.50% 

15日≤Y 0.75% 

30日≤Y 0.50% 

1年≤Y 0.10% 

Y≥2年 0% 



（注：M為認購、申購金額；Y為基金份額持有期限；1年指365日；基金份額持有期限為申

購申請確認日（含）起至贖回申請確認日的前一日（含）止。）

投資者可將其持有的全部或部分基金份額贖回。對于持有期少于30日的基金份

額所收取的贖回費，全額計入基金財產(chǎn)；對于持有期不少于30日但少于3個月的基

金份額所收取的贖回費，其75%計入基金財產(chǎn)；對于持有期不少于3個月但少于6

個月的基金份額所收取的贖回費，其50%計入基金財產(chǎn)；對于持有期長于6個月的

基金份額所收取的贖回費，其25%計入基金財產(chǎn)。未計入基金財產(chǎn)部分用于支付登

記費和必要的手續(xù)費。

3、基金管理人可以在基金合同約定的范圍內(nèi)調(diào)整申購費率、贖回費率或收費方

式，調(diào)整后的申購費率、贖回費率或收費方式在更新的招募說明書中列示。上述費

率和收費方式如發(fā)生變更，基金管理人最遲應于新的費率或收費方式實施日前依照

《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場情

況制定基金促銷計劃，針對投資人定期或不定期地開展基金促銷活動。在基金促銷

活動期間，按相關監(jiān)管部門要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當調(diào)低基金申

購費率和基金贖回費率，并進行公告。

（七）申購份額和贖回金額的計算

1、本基金申購份額的計算

基金的申購金額包括申購費用和凈申購金額，其中：

申購費用適用比例費率時：

凈申購金額=申購金額/（1＋申購費率）

申購費用=申購金額-凈申購金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

申購費用適用固定金額時：

凈申購金額=申購金額-固定金額

申購費用=固定金額

申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

例：某投資者投資6,000.00元申購本基金基金份額，假設申購當日的基金份額

凈值為1.2100元，申購費率為1.50%，則其獲得的基金份額計算如下：

凈申購金額＝6,000.00/（1＋1.50%）＝5,911.33元

申購費用＝6,000.00－5,911.33＝88.67元

申購份額＝5,911.33/1.2100＝4,885.40份

即投資者投資6,000.00元申購本基金基金份額，假設申購當日的基金份額凈值

為1.2100元，則其獲得的基金份額為4,885.40份。

2、本基金贖回金額的計算

采用“份額贖回”方式，贖回價格以T日的基金份額凈值為基準進行計算，計算

公式：

贖回總金額=贖回份額?T日基金份額凈值

贖回費用=贖回總金額?贖回費率

凈贖回金額=贖回總金額?贖回費用

例：某投資者贖回本基金基金份額10,000份，假設持有期為100天，對應的贖

回費率為0.5%，假定T日本基金基金份額的基金份額凈值為1.2100元，則其可得

到的贖回金額為：

贖回總金額=10,000×1.2100元=12,100.00元

贖回費用=12,100×0.5%=60.50元

贖回金額=12,100-60.5=12,039.50元

即投資者贖回本基金基金份額10,000份，假定贖回當日本基金基金份額的基金

份額凈值為1.2100元，則其可得到的贖回金額為12,039.50元。

3、基金份額凈值的計算

T日基金份額凈值=T日基金資產(chǎn)凈值/T日基金份額總數(shù)。

T日的基金份額凈值在當天收市后計算，并在T+1日內(nèi)公告。遇特殊情況，經(jīng)

中國證監(jiān)會同意，可以適當延遲計算或公告。本基金基金份額凈值的計算，保留到

小數(shù)點后4位，小數(shù)點后第5位四舍五入，由此產(chǎn)生的收益或損失由基金財產(chǎn)承擔。

（八）申購與贖回的登記

投資者申購基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者登記權益并辦理登記

手續(xù)，投資者自T+2日（含該日）后有權贖回該部分基金份額。

投資者贖回基金成功后，基金登記機構在T+1日為投資者辦理扣除權益的注冊

登記手續(xù)。

基金管理人可以在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，對上述登記辦理時間進行調(diào)整，但

不得實質(zhì)影響投資者的合法權益，并最遲于開始實施前3個工作日在指定媒介公告。

（九）巨額贖回的情形及處理方式

1、巨額贖回的認定

若本基金單個開放日內(nèi)的基金份額凈贖回申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉

換中轉出申請份額總數(shù)后扣除申購申請份額總數(shù)及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后

的余額）超過前一開放日的基金總份額的10%，即認為是發(fā)生了巨額贖回。

2、巨額贖回的處理方式

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定全

額贖回或部分延期贖回。

（1）全額贖回：當基金管理人認為有能力支付投資人的全部贖回申請時，按正

常贖回程序執(zhí)行。

（2）部分延期贖回：當基金管理人認為支付投資人的贖回申請有困難或認為因

支付投資人的贖回申請而進行的財產(chǎn)變現(xiàn)可能會對基金資產(chǎn)凈值造成較大波動時，

基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一開放日基金總份額的10%的前提下，可

對其余贖回申請延期辦理。對于當日的贖回申請，應當按單個賬戶贖回申請量占贖

回申請總量的比例，確定當日受理的贖回份額；對于未能贖回部分，投資人在提交

贖回申請時可以選擇延期贖回或取消贖回。選擇延期贖回的，將自動轉入下一個開

放日繼續(xù)贖回，直到全部贖回為止；選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申

請將被撤銷。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，無優(yōu)先權并以下一

開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全部贖回為止。如投

資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處理。

（3）在出現(xiàn)巨額贖回時，對于單個基金份額持有人當日超過上一日基金總份額

10%以上的贖回申請，基金管理人有權先行對該單個基金份額持有人超出該比例的

贖回申請實施延期辦理，之后對該單個基金份額持有人剩余贖回申請與其他賬戶贖

回申請根據(jù)前段“（1）全額贖回”或“（2）部分延期贖回”的約定方式與其他基金

份額持有人的贖回申請一并辦理。延期的贖回申請與下一開放日贖回申請一并處理，

無優(yōu)先權并以下一開放日的基金份額凈值為基礎計算贖回金額，以此類推，直到全

部贖回為止。延期部分如選擇取消贖回的，當日未獲受理的部分贖回申請將被撤銷。

如投資人在提交贖回申請時未作明確選擇，投資人未能贖回部分作自動延期贖回處

理。

（4）暫停贖回：連續(xù)2個開放日以上(含本數(shù))發(fā)生巨額贖回，如基金管理人認

為有必要，可暫停接受基金的贖回申請；已經(jīng)接受的贖回申請可以延緩支付贖回款

項，但不得超過20個工作日，并應當在指定媒介上進行公告。

3、巨額贖回的公告：當發(fā)生上述延期贖回并延期辦理時，基金管理人應當通

過郵寄、傳真或者招募說明書規(guī)定的其他方式在3個交易日內(nèi)通知基金份額持有人，

說明有關處理方法，并在2日內(nèi)在指定媒介上刊登公告。

（十）拒絕或暫停申購的情形

發(fā)生下列情況時，基金管理人可拒絕或暫停接受投資人的申購申請：

1、因不可抗力導致基金無法正常運作。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫?；鹳Y產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資

人的申購申請。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、基金管理人接受某筆或某些申購申請會損害現(xiàn)有基金份額持有人利益時。

5、基金資產(chǎn)規(guī)模過大，使基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對

基金業(yè)績產(chǎn)生負面影響，或出現(xiàn)其他損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形。

6、接受某一投資者申購申請后導致其份額達到或超過基金總份額50%以上的。

7、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當暫停接受基金申購申請。

8、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述第1、2、3、5、7、8項暫停申購情形之一且基金管理人決定暫停申購

時，基金管理人應當根據(jù)有關規(guī)定在指定媒介上刊登暫停申購公告。如果投資人的

申購申請被全部或部分拒絕的，被拒絕的申購款項將退還給投資人。在暫停申購的

情況消除時，基金管理人應及時恢復申購業(yè)務的辦理。

（十一）暫停贖回或延緩支付贖回款項的情形

發(fā)生下列情形時，基金管理人可暫停接受投資人的贖回申請或延緩支付贖回款

項：

1、因不可抗力導致基金管理人不能支付贖回款項。

2、發(fā)生基金合同規(guī)定的暫停基金資產(chǎn)估值情況時，基金管理人可暫停接受投資

人的贖回申請或延緩支付贖回款項。

3、證券交易所交易時間非正常停市，導致基金管理人無法計算當日基金資產(chǎn)凈

值。

4、連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回。

5、發(fā)生繼續(xù)接受贖回申請將損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形時，基金管理

人可暫停接受投資人的贖回申請。

6、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，

基金管理人應當采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金贖回申請的措施。

7、法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會認定的其他情形。

發(fā)生上述情形之一且基金管理人決定暫停贖回或延緩支付贖回款項時，基金管

理人應在當日報中國證監(jiān)會備案，已確認的贖回申請，基金管理人應足額支付；如

暫時不能足額支付，應將可支付部分按單個賬戶申請量占申請總量的比例分配給贖

回申請人，未支付部分可延期支付。若出現(xiàn)上述第4項所述情形，按基金合同的相

關條款處理?；鸱蓊~持有人在申請贖回時可事先選擇將當日可能未獲受理部分予

以撤銷。在暫停贖回的情況消除時，基金管理人應及時恢復贖回業(yè)務的辦理并公告。

（十二）暫停申購或贖回的公告和重新開放申購或贖回的公告

1、發(fā)生上述暫停申購或贖回情況的，基金管理人當日應在規(guī)定期限內(nèi)在指定媒

介上刊登暫停公告。

2、如發(fā)生暫停的時間為1日，基金管理人應于重新開放日，在指定媒介上刊登

基金重新開放申購或贖回公告，并公布最近1個開放日的基金份額凈值。

3、如果發(fā)生暫停的時間超過1日但少于2周，暫停結束基金重新開放申購或贖

回時，基金管理人應提前2個工作日在指定媒介刊登基金重新開放申購或贖回的公

告，并在重新開始辦理申購或贖回的開放日公告最近1個工作日的基金份額凈值。

4、如果發(fā)生暫停的時間超過2周，暫停期間，基金管理人應每2周至少重復

刊登暫停公告一次。暫停結束基金重新開放申購或贖回時，基金管理人應提前2個

工作日在指定媒介連續(xù)刊登基金重新開放申購或贖回的公告，并在重新開放申購或

贖回日公告最近1個工作日的基金份額凈值。

（十三）基金轉換

基金管理人可以根據(jù)相關法律法規(guī)以及基金合同的規(guī)定決定開辦本基金與基金

管理人管理的其他基金之間的轉換業(yè)務，基金轉換可以收取一定的轉換費，相關規(guī)

則由基金管理人屆時根據(jù)相關法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定制定并公告，并提前告知

基金托管人與相關機構。

（十四）基金的轉托管

基金份額持有人可辦理已持有基金份額在不同銷售機構之間的轉托管，基金銷

售機構可以按照規(guī)定的標準收取轉托管費。

（十五）定期定額投資計劃

基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計劃，具體規(guī)則由基金管理人另行

規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計劃時可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額

必須不低于基金管理人在相關公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計

劃最低申購金額。

（十六）基金份額的轉讓

在法律法規(guī)允許且條件具備的情況下，基金管理人可受理基金份額持有人通過

中國證監(jiān)會認可的交易場所或者交易方式進行份額轉讓的申請并由登記機構辦理基

金份額的過戶登記?；鸸芾砣藬M受理基金份額轉讓業(yè)務的，將提前公告，基金份

額持有人應根據(jù)基金管理人公告的業(yè)務規(guī)則辦理基金份額轉讓業(yè)務。

（十七）基金的非交易過戶

基金的非交易過戶是指基金登記機構受理繼承、捐贈和司法強制執(zhí)行等情形而

產(chǎn)生的非交易過戶以及登記機構認可、符合法律法規(guī)的其它非交易過戶。無論在上

述何種情況下，接受劃轉的主體必須是依法可以持有本基金基金份額的投資人。

繼承是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承；捐

贈指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈給福利性質(zhì)的基金會或社會團體；

司法強制執(zhí)行是指司法機構依據(jù)生效司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強

制劃轉給其他自然人、法人或其他組織。辦理非交易過戶必須提供基金登記機構要

求提供的相關資料，對于符合條件的非交易過戶申請按基金登記機構的規(guī)定辦理，

并按基金登記機構規(guī)定的標準收費。

（十八）基金份額的凍結與解凍

基金登記機構只受理國家有權機關依法要求的基金份額的凍結與解凍，以及登

記機構認可、符合法律法規(guī)的其他情況下的凍結與解凍。

九、基金的投資

（一）投資目標

把握整體市場和行業(yè)中的機會，精選投資策略，尋找具有行業(yè)增長潛力和價值

低估的優(yōu)質(zhì)上市公司進行投資，在風險可控的前提下追求基金資產(chǎn)凈值的持續(xù)、穩(wěn)

定增長。

（二）投資范圍

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、權證、

債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、

地方政府債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期融

資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投

資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的80%-95%；基

金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

（三）投資策略

1、資產(chǎn)配置策略

本基金的大類資產(chǎn)配置主要通過對宏觀經(jīng)濟運行狀況、國家財政和貨幣政策、

國家產(chǎn)業(yè)政策以及資本市場資金環(huán)境、證券市場走勢的分析，預測宏觀經(jīng)濟的發(fā)展

趨勢，并據(jù)此評價未來一段時間股票、債券市場相對收益率，主動調(diào)整股票、債券

類資產(chǎn)在給定區(qū)間內(nèi)的動態(tài)配置，以使基金在保持總體風險水平相對穩(wěn)定的基礎上，

優(yōu)化投資組合。

2、股票投資策略

本基金采用自上而下與自下而上相結合的主動投資策略，深入分析并積極跟蹤

驅動股票市場、行業(yè)板塊、公司股價形成上升趨勢的根本性因素，通過前瞻性地把

握市場中存在的趨勢機會，入手選擇具有長期可持續(xù)成長能力的股票。

（1）趨勢跟蹤策略

趨勢跟蹤策略以期在某行業(yè)或個股出現(xiàn)趨勢性機會時，積極跟蹤其市場表現(xiàn)。

行業(yè)配置策略主要基于對行業(yè)景氣趨勢的分析判斷，依據(jù)不同行業(yè)景氣趨勢的

周期長短采用核心—衛(wèi)星配置策略。其中，核心資產(chǎn)重點配置于具有中長期景氣上

升趨勢的行業(yè)，衛(wèi)星資產(chǎn)則動態(tài)配置處于短期景氣上升趨勢之中的行業(yè)。

本基金通過對上市公司盈利增長趨勢以及市場價格趨勢兩個維度的綜合考量，

將好公司與好股票有機結合，前瞻性地把握A股市場中存在的具有綜合趨勢機會的

個股，進一步結合對上市公司品質(zhì)的評價構建最終的投資組合。

（2）上市公司價格趨勢的判定

股票的價格趨勢是尋找趨勢機會不可忽略的一項指標。這是因為資本市場往往

具有先知先覺的特性，而且資產(chǎn)價格中包含大量投資者未曾挖掘的市場信息，因此

價格指標經(jīng)?？梢杂行崾就顿Y機會或預示風險。

本基金所涉及的價格趨勢指標為相對指標，即采用經(jīng)過標準化處理的相對漲跌

幅度（SRMI）作為判斷價格變化趨勢的指標，并且依據(jù)相對標的不同分為相對行業(yè)

的漲跌幅度SRMIS和相對市場整體的漲跌幅度SRMIM來判別價格變化趨勢。具體

計算如下：

其中，為過去1個月股票價格相對行業(yè)指數(shù)的年化日均超額收益率；

為過去1個月股票價格相對行業(yè)指數(shù)的年化日均超額收益率標

準差；

為過去1個月股票價格相對市場指數(shù)的年化日均超額收益率；

為過去1個月股票價格相對市場指數(shù)的年化日均超額收益率標

準差。

凡是SRMIS或SRMIM處于行業(yè)內(nèi)前1/3的公司都將作為價格趨勢良好的個

股成為本基金的重點關注對象。

（3）存托憑證投資策略

本基金將根據(jù)本基金的投資目標和股票投資策略，基于對基礎證券投資價值的

深入研究判斷，進行存托憑證的投資。

3、債券投資策略

由于流動性管理及策略性投資的需要，本基金將進行國債、金融債、企業(yè)債等

固定收益類證券以及可轉換債券的投資。本基金采用的固定收益品種主要投資策略

包括：久期策略、期限結構策略和個券選擇策略等。

4、中小企業(yè)私募債券選擇策略

本基金投資中小企業(yè)私募債券，基金管理人將根據(jù)審慎原則，制定嚴格的投資

決策流程、風險控制制度和信用風險、流動性風險處置預案，并經(jīng)董事會批準，以

防范信用風險、流動性風險等各種風險。

本基金主要通過定量與定性相結合的研究及分析方法進行中小企業(yè)私募債券的

選擇和投資。定性分析重點關注所發(fā)行債券的具體條款以及發(fā)行主體情況。

5、資產(chǎn)支持證券的投資策略

資產(chǎn)支持證券包括資產(chǎn)抵押貸款支持證券、住房抵押貸款支持證券等?？梢詮?
信用因素、流動性因素、利率因素、稅收因素和提前還款因素等五個方面進行考慮。

其中信用因素是目前最重要的因素,本基金運用CreditMetrics模型——信用矩陣來

估計信用利差。該模型的方法主要是估計一定期限內(nèi)，債務及其它信用類產(chǎn)品構成

的組合價值變化的遠期分布。這種估計是通過建立信用評級轉移矩陣來實現(xiàn)的。其

中先對單個資產(chǎn)的信用風險進行分析，然后通過考慮資產(chǎn)之間的相關性和風險頭寸，

把模型推廣到多個債券或貸款的組合。

6、權證

在控制風險的前提下，本基金將采用以下策略。普通策略：根據(jù)權證定價模型，

選擇低估的權證進行投資。持股保護策略：利用認沽權證，可以實現(xiàn)對手中持股的

保護。套利策略：當認沽權證和正股價的和低于行權價格時，并且總收益率超過市

場無風險收益率時，可以進行無風險套利。

（四）投資管理程序

1、決策和交易機制：本基金實行投資管理委員會領導下的基金經(jīng)理負責制。投

資管理委員會的主要職責是審批基金大類資產(chǎn)的配置策略，以及重大單項投資?；?
金經(jīng)理的主要職責是在投資管理委員會批準的大類資產(chǎn)配置范圍內(nèi)構建和調(diào)整投資

組合?；鸾?jīng)理負責下達投資指令。交易部負責資產(chǎn)運作的一線監(jiān)控，并保證確保

交易指令在合法、合規(guī)的前提下得到執(zhí)行。

2、資產(chǎn)配置策略的形成：基金經(jīng)理在內(nèi)外研究平臺的支持下，對不同類別的大

類資產(chǎn)的收益風險狀況作出判斷。基金管理人的策略分析師提供宏觀經(jīng)濟分析和策

略建議，行業(yè)分析師提供行業(yè)和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工

具的投資建議，風險管理人員結合本基金的產(chǎn)品定位和風險控制要求提供資產(chǎn)配置

的定量分析?；鸾?jīng)理結合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據(jù)合同規(guī)定的

投資目標、投資理念和投資范圍擬定大類資產(chǎn)的配置方案，向投資管理委員會提交

投資策略報告。投資管理委員會進行投資策略報告的程序審核和實質(zhì)性判斷，并根

據(jù)審核和判斷結果予以審批。

3、組合構建：分析師根據(jù)自己的研究獨立構建股票、債券等投資品的備選庫。

基金經(jīng)理在其中選擇投資品種，并決定交易的數(shù)量和時機。對投資比例重大的單一

品種的投資必須經(jīng)過投資管理委員會的批準；投委會根據(jù)相關規(guī)定進行決策程序的

審核、投資價值的實質(zhì)性判斷，并聽取風險管理人員的風險分析意見，最終作出投

資決策?；鸾?jīng)理根據(jù)審批結果實施投資。

4、交易操作和執(zhí)行：由交易部負責投資指令的操作和執(zhí)行。交易部確保投資指

令處于合法、合規(guī)的執(zhí)行狀態(tài)，對交易過程中出現(xiàn)的任何情況，負有監(jiān)控、處置的

職責。交易部確保將無法自行處置并可能影響指令執(zhí)行的交易狀況和市場變化向基

金經(jīng)理、投資總監(jiān)及時反饋。

5、風險評估和績效分析：風險管理人員定期和不定期地對基金組合進行風險評

估和績效分析并提交報告。風險評估報告幫助投資管理委員會和基金經(jīng)理了解投資

組合承受的風險水平和風險的來源。績效分析報告幫助分析既定的投資策略是否成

功，以及組合收益來源是否是依靠實現(xiàn)既定策略獲得。風險管理人員就風險評估和

績效分析的結果隨時向基金經(jīng)理和投資管理委員會反饋，對重大的風險事項可報告

風險控制與審計委員會。

6、投資管理委員會在確?；鸱蓊~持有人利益的前提下有權根據(jù)環(huán)境變化和實

際需要調(diào)整上述投資管理程序。

（五）投資組合限制

基金的投資組合應遵循以下限制：

1、本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的80％-95%；

2、保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其

中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

3、本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

4、本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不超過該證券的

10％；

5、本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

6、本基金管理人管理的全部基金持有的同一權證，不得超過該權證的10％；

7、本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值

的0.5％；

8、本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過基金資

產(chǎn)凈值的10％；

9、本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20％；

10、本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資

產(chǎn)支持證券規(guī)模的10％；

11、本基金管理人管理的全部基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券，

不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

12、本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券?；?
持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告

發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

13、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

14、本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不得展期；

15、本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

16、本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

17、本基金管理人管理的全部開放式基金(包括開放式基金以及處于開放期的定

期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通股票

的15%；本基金管理人管理的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，

不得超過該上市公司可流通股票的30%；

18、本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產(chǎn)的投資；

19、本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

20、本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

21、法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述2、12、18、19項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變

動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定投資比例的，基金管

理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合

同的約定。基金托管人對基金的投資的監(jiān)督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

（六）禁止行為

為維護基金份額持有人的合法權益，基金財產(chǎn)不得用于下列投資或者活動：

1、承銷證券；

2、違反規(guī)定向他人貸款或者提供擔保；

3、從事承擔無限責任的投資；

4、買賣其他基金份額，但是中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

5、向其基金管理人、基金托管人出資；

6、從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當?shù)淖C券交易活動；

7、法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他活動。

基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、實際控

制人或者與其有其他重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷的證券，或者從事其

他重大關聯(lián)交易的，應當符合基金的投資目標和投資策略，遵循基金份額持有人利

益優(yōu)先原則，防范利益沖突，建立健全內(nèi)部審批機制和評估機制，按照市場公平合

理價格執(zhí)行。相關交易必須事先得到基金托管人的同意，并按法律法規(guī)予以披露。

重大關聯(lián)交易應提交基金管理人董事會審議，并經(jīng)過三分之二以上的獨立董事通過。

基金管理人董事會應至少每半年對關聯(lián)交易事項進行審查。

法律、行政法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述禁止性規(guī)定，如適用于本基金，基金管理

人在旅行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制。

（七）業(yè)績比較基準

本基金的業(yè)績比較基準為：80%×滬深300指數(shù)收益率+20%×上證國債指數(shù)

收益率

本基金采用滬深300指數(shù)作為股票投資部分的業(yè)績比較基準主要因為：

1、滬深300指數(shù)是上海和深圳證券交易所第一次聯(lián)合發(fā)布的反映A股市場整

體走勢的指數(shù)，指數(shù)樣本覆蓋了滬深市場六成左右的市值，具有較強的獨立性、代

表性和良好的市場流動性；

2、滬深300指數(shù)是一只符合國際標準的優(yōu)良指數(shù)，該指數(shù)體現(xiàn)出與市場整體表

現(xiàn)較高的相關度，且指數(shù)歷史表現(xiàn)強于市場平均收益水平，風險調(diào)整后收益也較好，

具有良好的投資價值；

3、滬深300指數(shù)編制方法的透明度較高；且具有較高的市場認同度和未來廣泛

使用的前景，使基金之間更易于比較。

上證國債指數(shù)由上交所編制，具有較長的編制和發(fā)布歷史，以及較高的知名度

和市場影響力，適合作為本基金債券投資部分的基準。

如果今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業(yè)績比

較基準推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準的股票指數(shù)時，

本基金可以在與基金托管人協(xié)商一致的情況下，履行相關程序，并報中國證監(jiān)會備

案后變更業(yè)績比較基準并及時公告。如果本基金業(yè)績比較基準所參照的指數(shù)在未來

不再發(fā)布時，基金管理人可以按相關監(jiān)管部門要求履行相關手續(xù)后，依據(jù)維護基金

份額持有人合法權益的原則，選取相似的或可替代的指數(shù)作為業(yè)績比較基準的參照

指數(shù)。

（八）風險收益特征

本基金為股票型基金，基金的預期風險與預期收益高于混合型基金、債券型基

金和貨幣市場基金，屬于證券投資基金中的中高風險投資品種。

（九）基金管理人代表基金行使股東權利和債權人權利的處理原則及方法

1、有利于基金資產(chǎn)的安全與增值；

2、基金管理人按照國家有關規(guī)定代表基金獨立行使股東和債權人權利，保護基

金份額持有人的利益；

3、不謀求對上市公司的控股，不參與所投資上市公司的經(jīng)營管理；

4、不通過關聯(lián)交易為自身、雇員、授權代理人或任何存在利害關系的第三人牟

取任何不當利益。

（十）基金的融資融券和轉融通

本基金可以根據(jù)屆時有效的有關法律法規(guī)和政策的規(guī)定進行融資融券。

（十一）基金投資組合報告

本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重

大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

本基金的托管人――中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定復核了本

報告中的財務指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容，保證復核內(nèi)容不存在虛假記

載、誤導性陳述或者重大遺漏。

本投資組合報告所載數(shù)據(jù)截至2024年9月30日。

1、報告期末基金資產(chǎn)組合情況

序號 項目 金額(元) 占基金總資產(chǎn)的比例(%) 

1 權益投資 190,748,724.11 88.78 

 其中：股票 190,748,724.11 88.78 

2 固定收益投資 - - 

 其中：債券 - - 

 資產(chǎn)支持證券 - - 

3 貴金屬投資 - - 

4 金融衍生品投資 - - 

5 買入返售金融資產(chǎn) 3,000,000.00 1.40 

 其中：買斷式回購的買入返售金融資產(chǎn) - - 

6 銀行存款和結算備付金合計 10,959,203.78 5.10 

7 其他各項資產(chǎn) 10,154,076.19 4.73 

8 合計 214,862,004.08 100.00 



2、報告期末按行業(yè)分類的股票投資組合

（1）報告期末按行業(yè)分類的境內(nèi)股票投資組合

代碼 行業(yè)類別 公允價值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例（％） 

A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) - - 



B 采礦業(yè) - - 

C 制造業(yè) 158,335,010.15 77.30 

D 電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應業(yè) - - 

E 建筑業(yè) - - 

F 批發(fā)和零售業(yè) - - 

G 交通運輸、倉儲和郵政業(yè) - - 

H 住宿和餐飲業(yè) - - 

I 信息傳輸、軟件和信息技術服務業(yè) 32,404,718.34 15.82 

J 金融業(yè) - - 

K 房地產(chǎn)業(yè) - - 

L 租賃和商務服務業(yè) - - 

M＜/td>科學研究和技術服務業(yè) 8,995.62 0.00 

N＜/td>水利、環(huán)境和公共設施管理業(yè) - - 

O 居民服務、修理和其他服務業(yè) - - 

P 教育 - - 

Q 衛(wèi)生和社會工作 - - 

R 文化、體育和娛樂業(yè) - - 

S 綜合 - - 

 合計 190,748,724.11 93.13 



（2）報告期末按行業(yè)分類的港股通投資股票投資組合

本基金本報告期末未持有通過港股通投資的股票。

3、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票投資明細

序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 公允價值(元) 占基金資產(chǎn)凈值比例(％) 

1 688351 微電生理 763,355 16,763,275.80 8.18 

2 688702 盛科通信 355,157 16,347,876.71 7.98 

3 688212 澳華內(nèi)鏡 328,707 16,073,772.30 7.85 

4 688256 寒武紀 55,333 16,000,090.28 7.81 

5 688498 源杰科技 126,159 15,507,464.28 7.57 

6 300633 開立醫(yī)療 408,100 14,818,111.00 7.23 

7 002463 滬電股份 352,610 14,160,817.60 6.91 

8 605117 德業(yè)股份 125,300 12,740,504.00 6.22 

9 688032 禾邁股份 53,118 8,829,273.96 4.31 

10 002130 沃爾核材 586,900 8,187,255.00 4.00 



4、報告期末按債券品種分類的債券投資組合

本基金本報告期末未持有債券。

5、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券投資明細

本基金本報告期末未持有債券。

6、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券投資明

細

本基金本報告期末未持有資產(chǎn)支持證券。

7、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細

本基金本報告期末未持有貴金屬。

8、報告期末按公允價值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權證投資明細

本基金本報告期末未持有權證。

9、報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明

（1）報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有股指期貨。

（2）本基金投資股指期貨的投資政策

本基金本報告期未持有股指期貨。

10、報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明

（1）本期國債期貨投資政策

本基金本報告期未持有國債期貨。

（2）報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細

本基金本報告期末未持有國債期貨。

（3）本期國債期貨投資評價

本基金本報告期未持有國債期貨。

11、投資組合報告附注

（1）本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體本期是否出現(xiàn)被監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在

報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形

本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體中，陜西源杰半導體科技股份有限公司在報告

編制日前一年內(nèi)曾受到中國證券監(jiān)督管理委員會陜西監(jiān)管局的處罰。

本基金對上述主體所發(fā)行證券的投資決策程序符合公司投資制度的規(guī)定。

除上述主體外，基金管理人未發(fā)現(xiàn)本基金投資的前十名證券的發(fā)行主體出現(xiàn)本期被

監(jiān)管部門立案調(diào)查，或在報告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責、處罰的情形。

（2）基金投資的前十名股票是否超出基金合同規(guī)定的備選股票庫

本報告期內(nèi)，本基金投資的前十名股票沒有超出基金合同規(guī)定的備選股票庫。

（3）其他資產(chǎn)構成

序號 名稱 金額(元) 

1 存出保證金 76,698.07 

2 應收證券清算款 9,395,050.78 

3 應收股利 - 

4 應收利息 - 

5 應收申購款 682,327.34 

6 其他應收款 - 

7 待攤費用 - 

8 其他 - 

9 合計 10,154,076.19 



（4）報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細

本基金本報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券。

（5）報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明

本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。

（6）投資組合報告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，分項之和與合計項之間可能存在尾差。

十、基金的業(yè)績

基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產(chǎn)，

但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。投

資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。

本基金成立以來的業(yè)績?nèi)缦拢?
（一）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較

階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業(yè)績比較基準收益率③ 業(yè)績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④ 

2015.3.31-2015.12.31 7.30% 2.58% -5.24% 2.12% 12.54% 0.46% 

2016.1.1-2016.12.31 -8.67% 1.73% -8.16% 1.12% -0.51% 0.61% 

2017.1.1-2017.12.31 11.43% 0.81% 17.32% 0.51% -5.89% 0.30% 

2018.1.1-2018.12.31 -23.72% 1.67% -19.66% 1.07% -4.06% 0.60% 

2019.1.1-2019.12.31 60.14% 1.30% 29.43% 1.00% 30.71% 0.30% 

2020.1.1-2020.12.31 70.09% 1.61% 22.61% 1.14% 47.48% 0.47% 

2021.1.1-2021.12.31 1.08% 1.38% -3.12% 0.94% 4.20% 0.44% 

2022.1.1-2022.12.31 -5.85% 1.84% -16.86% 1.03% 11.01% 0.81% 

2023.1.1-2023.12.31 -31.98% 1.31% -8.40% 0.68% -23.58% 0.63% 

2024.1.1-2024.9.30 -7.66% 2.39% 14.88% 0.94% -22.54% 1.45% 

成立至今(2015.3.31-2024.9.30) 35.63% 1.69% 10.31% 1.10% 25.32% 0.59% 



（二）自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準

收益率變動的比較

新華策略精選股票型證券投資基金

累計凈值增長率與業(yè)績比較基準收益率歷史走勢對比圖

(2015年3月31日至2024年9月30日)

十一、基金的財產(chǎn)

（一）基金資產(chǎn)總值

基金資產(chǎn)總值是指購買的各類證券及票據(jù)價值、銀行存款本息和基金應收的申

購基金款以及其他投資所形成的價值總和。

（二）基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

（三）基金財產(chǎn)的賬戶

基金托管人根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件為本基金開立資金賬戶、證券賬戶

以及投資所需的其他專用賬戶。開立的基金專用賬戶與基金管理人、基金托管人、

基金銷售機構和基金登記機構自有的財產(chǎn)賬戶以及其他基金財產(chǎn)賬戶相獨立。

（四）基金財產(chǎn)的保管和處分

本基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人和基金銷售機構的財產(chǎn)，并由基金

托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登記機構和基金銷售機構以其自有的

財產(chǎn)承擔其自身的法律責任，其債權人不得對本基金財產(chǎn)行使請求凍結、扣押或其

他權利。除依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定處分外，基金財產(chǎn)不得被處分。

基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因

進行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)?；鸸芾砣斯芾磉\作基金財產(chǎn)所產(chǎn)生的

債權，不得與其固有資產(chǎn)產(chǎn)生的債務相互抵銷；基金管理人管理運作不同基金的基

金財產(chǎn)所產(chǎn)生的債權債務不得相互抵銷。

十二、基金資產(chǎn)的估值

(一)估值日

本基金的估值日為本基金相關的證券交易場所的交易日以及國家法律法規(guī)規(guī)定

需要對外披露基金凈值的非交易日。

(二)估值對象

基金所擁有的股票、權證、債券和銀行存款本息、應收款項、其它投資等資產(chǎn)

及負債。

(三)估值程序

1、基金份額凈值是按照每個工作日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的

余額數(shù)量計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第5位四舍五入。國家另有規(guī)定的，從

其規(guī)定?；鸸芾砣嗣總€工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、基金管理人應每個工作日對基金資產(chǎn)估值。但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)或基

金合同的規(guī)定暫停估值時除外?；鸸芾砣嗣總€工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金

份額凈值結果發(fā)送基金托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人按約定對

外公布。

(四)估值方法

1、證券交易所上市的有價證券的估值

1）交易所上市的有價證券（包括股票、權證等），以其估值日在證券交易所掛

牌的市價（收盤價）估值；估值日無交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大

變化或證券發(fā)行機構未發(fā)生影響證券價格的重大事件的，以最近交易日的市價（收

盤價）估值；如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化或證券發(fā)行機構發(fā)生影響證

券價格的重大事件的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近

交易市價，確定公允價格；

2）交易所上市實行凈價交易的債券按估值日收盤價估值，估值日沒有交易的，

且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境未發(fā)生重大變化，按最近交易日的收盤價估值。如最近交

易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因

素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

3）交易所上市未實行凈價交易的債券按估值日收盤價減去債券收盤價中所含的

債券應收利息得到的凈價進行估值；估值日沒有交易的，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境

未發(fā)生重大變化，按最近交易日債券收盤價減去債券收盤價中所含的債券應收利息

得到的凈價進行估值。如最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，可參考類似投

資品種的現(xiàn)行市價及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價，確定公允價格；

4）交易所上市不存在活躍市場的有價證券，采用估值技術確定公允價值。交易

所上市的資產(chǎn)支持證券，采用估值技術確定公允價值，在估值技術難以可靠計量公

允價值的情況下，按成本估值。

2、處于未上市期間的有價證券應區(qū)分如下情況處理：

1）送股、轉增股、配股和公開增發(fā)的新股，按估值日在證券交易所掛牌的同一

股票的估值方法估值；該日無交易的，以最近一日的市價（收盤價）估值；

2）首次公開發(fā)行未上市的股票、債券和權證，采用估值技術確定公允價值，在

估值技術難以可靠計量公允價值的情況下，按成本估值；

3）首次公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上

市的同一股票的估值方法估值；非公開發(fā)行有明確鎖定期的股票，按監(jiān)管機構或行

業(yè)協(xié)會有關規(guī)定確定公允價值。

3、全國銀行間債券市場交易的債券、資產(chǎn)支持證券等固定收益品種，采用估值

技術確定公允價值。

4、同一債券同時在兩個或兩個以上市場交易的，按債券所處的市場分別估值。

5、基金所持有的中小企業(yè)私募債，按成本估值。國家有最新規(guī)定的，按其規(guī)定

進行估值。

6、本基金投資存托憑證的估值核算依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

7、如有確鑿證據(jù)表明按上述方法進行估值不能客觀反映其公允價值的，基金管

理人可根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值。

8、相關法律法規(guī)以及監(jiān)管部門有強制規(guī)定的，從其規(guī)定。如有新增事項，按國

家最新規(guī)定估值。

如基金管理人或基金托管人發(fā)現(xiàn)基金估值違反基金合同訂明的估值方法、程序

及相關法律法規(guī)的規(guī)定或者未能充分維護基金份額持有人利益時，應立即通知對方，

共同查明原因，雙方協(xié)商解決。

根據(jù)有關法律法規(guī)，基金資產(chǎn)凈值計算和基金會計核算的義務由基金管理人承

擔。本基金的基金會計責任方由基金管理人擔任，因此，就與本基金有關的會計問

題，如經(jīng)相關各方在平等基礎上充分討論后，仍無法達成一致的意見，按照基金管

理人對基金資產(chǎn)凈值的計算結果對外予以公布。

(五)基金凈值的確認

用于基金信息披露的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值由基金管理人負責計算，基

金托管人負責進行復核。基金管理人應于每個開放日易結束后計算當日的基金資產(chǎn)

凈值和基金份額凈值并發(fā)送給基金托管人。基金托管人對凈值計算結果復核確認后

發(fā)送給基金管理人，由基金管理人對基金凈值按約定予以公布。

（六）估值錯誤的處理

基金管理人和基金托管人將采取必要、適當、合理的措施確?；鹳Y產(chǎn)估值的

準確性、及時性。當基金份額凈值小數(shù)點后4位以內(nèi)(含第4位)發(fā)生估值錯誤時，

視為基金份額凈值錯誤。

基金合同的當事人應按照以下約定處理：

1、估值錯誤類型

本基金運作過程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登記機構、或銷售

機構、或投資人自身的過錯造成估值錯誤，導致其他當事人遭受損失的，過錯的責

任人應當對由于該估值錯誤遭受損失當事人(“受損方”)的直接損失按下述“估值錯誤

處理原則”給予賠償，承擔賠償責任。

上述估值錯誤的主要類型包括但不限于：資料申報差錯、數(shù)據(jù)傳輸差錯、數(shù)據(jù)

計算差錯、系統(tǒng)故障差錯、下達指令差錯等。

2、估值錯誤處理原則

（1）估值錯誤已發(fā)生，但尚未給當事人造成損失時，估值錯誤責任方應及時協(xié)

調(diào)各方，及時進行更正，因更正估值錯誤發(fā)生的費用由估值錯誤責任方承擔；由于

估值錯誤責任方未及時更正已產(chǎn)生的估值錯誤，給當事人造成損失的，由估值錯誤

責任方對直接損失承擔賠償責任；若估值錯誤責任方已經(jīng)積極協(xié)調(diào)，并且有協(xié)助義

務的當事人有足夠的時間進行更正而未更正，則其應當承擔相應賠償責任。估值錯

誤責任方應對更正的情況向有關當事人進行確認，確保估值錯誤已得到更正。

（2）估值錯誤的責任方對有關當事人的直接損失負責，不對間接損失負責，并

且僅對估值錯誤的有關直接當事人負責，不對第三方負責。

（3）因估值錯誤而獲得不當?shù)美漠斒氯素撚屑皶r返還不當?shù)美牧x務。但估

值錯誤責任方仍應對估值錯誤負責。如果由于獲得不當?shù)美漠斒氯瞬环颠€或不全

部返還不當?shù)美斐善渌斒氯说睦鎿p失(“受損方”)，則估值錯誤責任方應賠償

受損方的損失，并在其支付的賠償金額的范圍內(nèi)對獲得不當?shù)美漠斒氯讼碛幸?
交付不當?shù)美臋嗬蝗绻@得不當?shù)美漠斒氯艘呀?jīng)將此部分不當?shù)美颠€給受

損方，則受損方應當將其已經(jīng)獲得的賠償額加上已經(jīng)獲得的不當?shù)美颠€的總和超

過其實際損失的差額部分支付給估值錯誤責任方。

（4）估值錯誤調(diào)整采用盡量恢復至假設未發(fā)生估值錯誤的正確情形的方式。

3、估值錯誤處理程序

估值錯誤被發(fā)現(xiàn)后，有關的當事人應當及時進行處理，處理的程序如下：

（1）查明估值錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)估值錯誤發(fā)生的原

因確定估值錯誤的責任方；

（2）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法對因估值錯誤造成的損失進行

評估；

（3）根據(jù)估值錯誤處理原則或當事人協(xié)商的方法由估值錯誤的責任方進行更正

和賠償損失；

（4）根據(jù)估值錯誤處理的方法，需要修改基金登記機構交易數(shù)據(jù)的，由基金登

記機構進行更正，并就估值錯誤的更正向有關當事人進行確認。

4、基金份額凈值估值錯誤處理的方法如下：

（1）基金份額凈值計算出現(xiàn)錯誤時，基金管理人應當立即予以糾正，通報基金

托管人，并采取合理的措施防止損失進一步擴大。

（2）錯誤偏差達到基金份額凈值的0.25%時，基金管理人應當通報基金托管人

并報中國證監(jiān)會備案；錯誤偏差達到基金份額凈值的0.5%時，基金管理人應當公告。

（3）前述內(nèi)容如法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定處理。

(七)暫停估值的情形

1、基金投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時；

2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時；

3、當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格

且采用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定性時，基金管理人經(jīng)與基金托管人

協(xié)商一致的；

4、中國證監(jiān)會和基金合同認定的其它情形。

（八）特殊情況的處理

1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第7項進行估值時，所造成的誤差不

作為基金資產(chǎn)估值錯誤處理。

2、由于不可抗力原因，或由于證券交易所及登記結算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤等原

因，基金管理人和基金托管人雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但

未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，由此造成的基金資產(chǎn)估值錯誤，基金管理人和基金托管人免除賠

償責任。但基金管理人、基金托管人應當積極采取必要的措施消除或減輕由此造成

的影響。

十三、基金的收益與分配

（一）基金利潤的構成

基金利潤指基金利息收入、投資收益、公允價值變動收益和其他收入扣除相關

費用后的余額，基金已實現(xiàn)收益指基金利潤減去公允價值變動收益后的余額。

（二）基金可供分配利潤

基金可供分配利潤指截至收益分配基準日基金未分配利潤與未分配利潤中已實

現(xiàn)收益的孰低數(shù)。

（三）基金收益分配原則

1、在符合有關基金分紅條件的前提下，本基金每年收益分配次數(shù)最多為6次，

每次收益分配比例不得低于該次可供分配利潤的10%，若《基金合同》生效不滿3

個月可不進行收益分配；

2、本基金收益分配方式分兩種：現(xiàn)金分紅與紅利再投資，投資者可選擇現(xiàn)金紅

利或將現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額進行再投資；若投資者不選擇，本基金默認的收

益分配方式是現(xiàn)金分紅；

3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值，即基金收益分配基準日的基金

份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后不能低于面值；

4、每一基金份額享有同等分配權；

5、法律法規(guī)或監(jiān)管機關另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

（四）收益分配方案

基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配利潤、基金收益分

配對象、分配時間、分配數(shù)額及比例、分配方式等內(nèi)容。

（五）收益分配方案的確定、公告與實施

本基金收益分配方案由基金管理人擬定，并由基金托管人復核，按照《信息披

露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。

基金紅利發(fā)放日距離收益分配基準日（即可供分配利潤計算截止日）的時間不

得超過15個工作日。

（六）基金收益分配中發(fā)生的費用

基金收益分配時所發(fā)生的銀行轉賬或其他手續(xù)費用由投資者自行承擔。當投資

者的現(xiàn)金紅利小于一定金額，不足于支付銀行轉賬或其他手續(xù)費用時，基金登記機

構可將基金份額持有人的現(xiàn)金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法，依

照《業(yè)務規(guī)則》執(zhí)行。

十四、基金的費用與稅收

（一）基金費用的種類

1、基金管理人的管理費；

2、基金托管人的托管費；

3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用；

4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴訟費；

5、基金份額持有人大會費用；

6、基金的證券交易費用；

7、基金的銀行匯劃費用、賬戶開戶費用、賬戶維護費；

8、按照國家有關規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。

（二）基金費用計提方法、計提標準和支付方式

1、基金管理人的管理費

本基金的管理費按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.20%年費率計提。管理費的計算方

法如下：

H＝E×1.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金管理費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等，支付日期順延。

2、基金托管人的托管費

本基金的托管費按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.20%的年費率計提。托管費的計算

方法如下：

H＝E×0.20%÷當年天數(shù)

H為每日應計提的基金托管費

E為前一日的基金資產(chǎn)凈值

基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金

托管人發(fā)送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金

財產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等，支付日期順延。

上述“（一）基金費用的種類中第3－8項費用”，根據(jù)有關法規(guī)及相應協(xié)議規(guī)

定，按費用實際支出金額列入當期費用，由基金托管人從基金財產(chǎn)中支付。

（三）不列入基金費用的項目

下列費用不列入基金費用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金

財產(chǎn)的損失；

2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發(fā)生的費用；

3、《基金合同》生效前的相關費用；

4、其他根據(jù)相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關規(guī)定不得列入基金費用的項目。

（四）基金稅收

本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律法規(guī)執(zhí)行。

十五、基金的會計與審計

（一）基金會計政策

1、基金管理人為本基金的基金會計責任方；

2、基金的會計年度為公歷年度的1月1日至12月31日；基金首次募集的會計

年度按如下原則：如果《基金合同》生效少于2個月，可以并入下一個會計年度披

露；

3、基金核算以人民幣為記賬本位幣，以人民幣元為記賬單位；

4、會計制度執(zhí)行國家有關會計制度；

5、本基金獨立建賬、獨立核算；

6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計

核算，按照有關規(guī)定編制基金會計報表；

7、基金托管人每月與基金管理人就基金的會計核算、報表編制等進行核對并以

書面方式確認。

（二）基金的年度審計

1、基金管理人聘請與基金管理人、基金托管人相互獨立的具有證券、期貨相關

業(yè)務資格的會計師事務所及其注冊會計師對本基金的年度財務報表進行審計。

2、會計師事務所更換經(jīng)辦注冊會計師，應事先征得基金管理人同意。

3、基金管理人認為有充足理由更換會計師事務所，須通報基金托管人。更換會

計師事務所需按照《信息披露辦法》的有關規(guī)定在指定媒介公告。

十六、基金的信息披露

（一）本基金的信息披露應符合《基金法》、《運作辦法》、《信息披露辦法》、《基

金合同》及其他有關規(guī)定。

（二）信息披露義務人

本基金信息披露義務人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份額持有人大

會的基金份額持有人等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人和非法人

組織。

本基金信息披露義務人以保護基金份額持有人利益為根本出發(fā)點，按照法律法

規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定披露基金信息，并保證所披露信息的真實性、準確性、完整

性、及時性、簡明性和易得性。

本基金信息披露義務人應當在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)，將應予披露的基金信息

通過中國證監(jiān)會指定的全國性報刊（以下簡稱“指定報刊”）及指定互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站（以

下簡稱“指定網(wǎng)站”）等媒介披露，并保證基金投資者能夠按照《基金合同》約定的

時間和方式查閱或者復制公開披露的信息資料。

（三）本基金信息披露義務人承諾公開披露的基金信息，不得有下列行為：

1、虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏；

2、對證券投資業(yè)績進行預測；

3、違規(guī)承諾收益或者承擔損失；

4、詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構；

5、登載任何自然人、法人和非法人組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

6、中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

（四）本基金公開披露的信息應采用中文文本。如同時采用外文文本的，基金

信息披露義務人應保證不同文本的內(nèi)容一致。不同文本之間發(fā)生歧義的，以中文文

本為準。

本基金公開披露的信息采用阿拉伯數(shù)字；除特別說明外，貨幣單位為人民幣元。

（五）公開披露的基金信息

公開披露的基金信息包括：

1、基金招募說明書、《基金合同》、基金托管協(xié)議、基金產(chǎn)品資料概要

（1）《基金合同》是界定《基金合同》當事人的各項權利、義務關系，明確基

金份額持有人大會召開的規(guī)則及具體程序，說明基金產(chǎn)品的特性等涉及基金投資者

重大利益的事項的法律文件。

（2）基金招募說明書應當最大限度地披露影響基金投資者決策的全部事項，說

明基金認購、申購和贖回安排、基金投資、基金產(chǎn)品特性、風險揭示、信息披露及

基金份額持有人服務等內(nèi)容?！痘鸷贤飞Ш螅鹫心颊f明書的信息發(fā)生重大

變更的，基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金招募說明書并登載在指定網(wǎng)站

上；基金招募說明書其他信息發(fā)生變更的，基金管理人至少每年更新一次?；鸾K

止運作的，基金管理人不再更新基金招募說明書。

（3）基金托管協(xié)議是界定基金托管人和基金管理人在基金財產(chǎn)保管及基金運作

監(jiān)督等活動中的權利、義務關系的法律文件。

（4）基金產(chǎn)品資料概要是基金招募說明書的摘要文件，用于向投資者提供簡明

的基金概要信息?！痘鸷贤飞Ш?，基金產(chǎn)品資料概要的信息發(fā)生重大變更的，

基金管理人應當在三個工作日內(nèi)，更新基金產(chǎn)品資料概要，并登載在指定網(wǎng)站及基

金銷售機構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點；基金產(chǎn)品資料概要其他信息發(fā)生變更的，基金管理人

至少每年更新一次?；鸾K止運作的，基金管理人不再更新基金產(chǎn)品資料概要。

基金募集申請經(jīng)中國證監(jiān)會注冊后，基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將

基金招募說明書、《基金合同》摘要登載在指定媒介上；基金管理人、基金托管人應

當將《基金合同》、基金托管協(xié)議登載在網(wǎng)站上。

2、基金份額發(fā)售公告

基金管理人應當就基金份額發(fā)售的具體事宜編制基金份額發(fā)售公告，并在披露

招募說明書的當日登載于指定媒介上。

3、《基金合同》生效公告

基金管理人應當在收到中國證監(jiān)會確認文件的次日在指定媒介上登載《基金合

同》生效公告。

4、基金凈值信息

《基金合同》生效后，在開始辦理基金份額申購或者贖回前，基金管理人應當

至少每周在指定網(wǎng)站披露一次基金份額凈值和基金份額累計凈值。

在開始辦理基金份額申購或者贖回后，基金管理人應當在不晚于每個開放日的

次日，通過指定網(wǎng)站、基金銷售機構網(wǎng)站或者營業(yè)網(wǎng)點披露開放日的基金份額凈值

和基金份額累計凈值。

基金管理人應當在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定網(wǎng)站披露半年

度和年度最后一日的基金份額凈值和基金份額累計凈值。

5、基金份額申購、贖回價格

基金管理人應當在《基金合同》、招募說明書等信息披露文件上載明基金份額申

購、贖回價格的計算方式及有關申購、贖回費率，并保證投資者能夠在基金銷售機

構網(wǎng)站或營業(yè)網(wǎng)點查閱或者復制前述信息資料。

6、基金定期報告，包括基金年度報告、基金中期報告和基金季度報告

基金管理人應當在每年結束之日起三個月內(nèi)，編制完成基金年度報告，將年度

報告登載在指定網(wǎng)站上，并將年度報告提示性公告登載在指定報刊上。基金年度報

告中的財務會計報告應當經(jīng)過具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計。

基金管理人應當在上半年結束之日起兩個月內(nèi)，編制完成基金中期報告，將中

期報告登載在指定網(wǎng)站上，并將中期報告提示性公告登載在指定報刊上。

基金管理人應當在季度結束之日起15個工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，將

季度報告登載在指定網(wǎng)站上，并將季度報告提示性公告登載在指定報刊上。

《基金合同》生效不足2個月的，基金管理人可以不編制當期季度報告、中期

報告或者年度報告。

如報告期內(nèi)出現(xiàn)單一投資者持有基金份額達到或超過基金總份額20%的情形，

為保障其他投資者利益，基金管理人至少應當在定期報告“影響投資者決策的其他

重要信息”項下披露該投資者的類別、報告期末持有份額及占比、報告期內(nèi)持有份

額變化情況及本基金的特有風險，中國證監(jiān)會認定的特殊情形除外。

本基金持續(xù)運作過程中，應當在基金年度報告和中期報告中披露基金組合資產(chǎn)

情況及其流動性風險分析等。

7、臨時報告

本基金發(fā)生重大事件，有關信息披露義務人應當在2日內(nèi)編制臨時報告書，并

登載在指定報刊和指定網(wǎng)站上。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價格產(chǎn)生

重大影響的下列事件：

（1）基金份額持有人大會的召開及決定的事項；

（2）《基金合同》終止、基金清算；

（3）轉換基金運作方式、基金合并；

（4）更換基金管理人、基金托管人、基金份額登記機構，基金改聘會計師事務

所；

（5）基金管理人委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記、核算、估值等事

項，基金托管人委托基金服務機構代為辦理基金的核算、估值、復核等事項；

（6）基金管理人、基金托管人的法定名稱、住所發(fā)生變更；

（7）基金管理人變更持有百分之五以上股權的股東、基金管理人的實際控制人

變更；

（8）基金募集期延長或提前結束募集；

（9）基金管理人高級管理人員、基金經(jīng)理和基金托管人專門基金托管部門負責

人發(fā)生變動；

（10）基金管理人的董事在最近12個月內(nèi)變更超過百分之五十，基金管理人、

基金托管人專門基金托管部門的主要業(yè)務人員在最近12個月內(nèi)變動超過百分之三

十；

（11）涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的訴訟或仲裁；

（12）基金管理人或其高級管理人員、基金經(jīng)理因基金管理業(yè)務相關行為受到

重大行政處罰、刑事處罰，基金托管人或其專門基金托管部門負責人因基金托管業(yè)

務相關行為受到重大行政處罰、刑事處罰；

（13）基金管理人運用基金財產(chǎn)買賣基金管理人、基金托管人及其控股股東、

實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，

或者從事其他重大關聯(lián)交易事項，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外；

（14）基金收益分配事項；

（15）管理費、托管費、申購費、贖回費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)

生變更；

（16）基金份額凈值計價錯誤達基金份額凈值百分之零點五；

（17）本基金開始辦理申購、贖回；

（18）本基金發(fā)生巨額贖回并延期辦理；

（19）本基金連續(xù)發(fā)生巨額贖回并暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項；

（20）本基金暫停接受申購、贖回申請或重新接受申購、贖回申請；

（21）發(fā)生涉及基金申購、贖回事項調(diào)整或潛在影響投資者贖回等重大事項；

（22）基金信息披露義務人認為可能對基金份額持有人權益或者基金份額的價

格產(chǎn)生重大影響的其他事項或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

8、澄清公告

在《基金合同》存續(xù)期限內(nèi)，任何公共媒介中出現(xiàn)的或者在市場上流傳的消息

可能對基金份額價格產(chǎn)生誤導性影響或者引起較大波動，以及可能損害基金份額持

有人權益的，相關信息披露義務人知悉后應當立即對該消息進行公開澄清，并將有

關情況立即報告中國證監(jiān)會。

9、基金份額持有人大會決議

基金份額持有人大會決定的事項，應當依法報中國證監(jiān)會備案，并予以公告。

10、投資于中小企業(yè)私募債券的信息

（1）基金管理人應當在基金投資中小企業(yè)私募債券后兩個交易日內(nèi)，在中國證

監(jiān)會指定媒介披露所投資中小企業(yè)私募債券的名稱、數(shù)量、期限、收益率等信息。

（2）基金管理人應當在季度報告、中期報告、年度報告等定期報告和招募說明

書（更新）等文件中披露中小企業(yè)私募債券的投資情況。

11、投資于資產(chǎn)支持證券的信息

本基金投資資產(chǎn)支持證券，基金管理人應在基金年報及中期報告中披露其持有

的資產(chǎn)支持證券總額、資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期內(nèi)所有的資

產(chǎn)支持證券明細?；鸸芾砣藨诨鸺径葓蟾嬷信镀涑钟械馁Y產(chǎn)支持證券總額、

資產(chǎn)支持證券市值占基金凈資產(chǎn)的比例和報告期末按市值占基金凈資產(chǎn)比例大小排

序的前10名資產(chǎn)支持證券明細。

12、清算報告

基金合同終止的，基金管理人應當依法組織基金財產(chǎn)清算小組對基金財產(chǎn)進行

清算并作出清算報告?；鹭敭a(chǎn)清算小組應當將清算報告登載在指定網(wǎng)站上，并將

清算報告提示性公告登載在指定報刊上。

13、本基金投資存托憑證的信息披露依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行。

14、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

（六）信息披露事務管理

基金管理人、基金托管人應當建立健全信息披露管理制度，指定專門部門及高

級管理人員負責管理信息披露事務。

基金信息披露義務人公開披露基金信息，應當符合中國證監(jiān)會相關基金信息披

露內(nèi)容與格式準則等法規(guī)的規(guī)定。

基金托管人應當按照相關法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和《基金合同》的約定，

對基金管理人編制的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值、基金份額申購贖回價格、基金

定期報告、更新的招募說明書、基金產(chǎn)品資料概要、基金清算報告等公開披露的相

關基金信息進行復核、審查，并向基金管理人進行書面或電子確認。

基金管理人、基金托管人應當在指定報刊中選擇一家報刊披露本基金信息?；?
金管理人、基金托管人應當向中國證監(jiān)會基金電子披露網(wǎng)站報送擬披露的基金信息，

并保證相關報送信息的真實、準確、完整、及時。

基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，還可以根據(jù)需要在

其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息，并且在不

同媒介上披露同一信息的內(nèi)容應當一致。

基金管理人、基金托管人除按法律法規(guī)要求披露信息外，也可著眼于為投資者

決策提供有用信息的角度，在保證公平對待投資者、不誤導投資者、不影響基金正

常投資操作的前提下，自主提升信息披露服務的質(zhì)量。具體要求應當符合中國證監(jiān)

會及自律規(guī)則的相關規(guī)定。前述自主披露如產(chǎn)生信息披露費用，該費用不得從基金

財產(chǎn)中列支。

為基金信息披露義務人公開披露的基金信息出具審計報告、法律意見書的專業(yè)

機構，應當制作工作底稿，并將相關檔案至少保存到《基金合同》終止后10年。

（七）信息披露文件的存放與查閱

依法必須披露的信息發(fā)布后，基金管理人、基金托管人應當按照相關法律法規(guī)

規(guī)定將信息置備于各自住所，供社會公眾查閱、復制。

（八）本基金信息披露事項以法律法規(guī)規(guī)定及本章節(jié)約定的內(nèi)容為準。

十七、風險揭示

證券投資基金（以下簡稱“基金”）是一種長期投資工具，其主要功能是分散

投資，降低投資單一證券所帶來的個別風險?；鸩煌阢y行儲蓄和債券等能夠提

供固定收益預期的金融工具，投資人購買基金，既可能按其持有份額分享基金投資

所產(chǎn)生的收益，也可能承擔基金投資所帶來的損失?；鹪谕顿Y運作過程中可能面

臨各種風險，既包括市場風險，也包括基金自身的管理風險、技術風險和合規(guī)風險

等。巨額贖回風險是開放式基金所特有的一種風險，即當單個開放日基金的凈贖回

申請（贖回申請份額總數(shù)加上基金轉換中轉出申請份額總數(shù)扣除申購申請份額總數(shù)

及基金轉換中轉入申請份額總數(shù)后的余額）超過上一開放日基金總份額的百分之十

時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

基金分為股票型基金、混合型基金、債券型基金、貨幣市場基金等不同類型，

投資人投資不同類型的基金將獲得不同的收益預期，也將承擔不同程度的風險。一

般來說，基金的收益預期越高，投資人承擔的風險也越大。

投資人應當認真閱讀基金合同、《招募說明書》等基金信息披露文件，了解基金

的風險收益特征，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗、資產(chǎn)狀況等判斷

基金是否和投資人的風險承受能力相適應，自主判斷基金的投資價值，自主做出投

資決策，自行承擔投資風險。

投資人應當充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲蓄方式的區(qū)別。定期定

額投資是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。但

是定期定額投資并不能規(guī)避基金投資所固有的風險，不能保證投資人獲得收益，也

不是替代儲蓄的等效理財方式。

因分紅等行為導致基金份額凈值變化，不會改變基金的風險收益特征，不會降

低基金投資風險或提高基金投資收益。以1元初始面值開展基金募集或因分紅等行

為導致基金份額凈值調(diào)整至1元初始面值或1元附近，在市場波動等因素的影響下，

基金投資仍有可能出現(xiàn)虧損或基金凈值仍有可能低于初始面值。

基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證

本基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績不構成對

本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人基金投資的“買者自負”原則，在做

出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資人自行負擔。

本基金的主要風險在于以下幾方面：

(一)市場系統(tǒng)性風險

本基金投資于證券市場，而證券市場價格受政治、經(jīng)濟、投資心理和交易制度

等各種因素的影響會產(chǎn)生波動，從而對本基金資產(chǎn)產(chǎn)生潛在風險，導致基金收益水

平發(fā)生波動。證券市場中這種不能通過分散化投資而消除的風險，稱為市場系統(tǒng)性

風險。

(二)上市公司風險

市場中可能存在公司質(zhì)量迅速惡化的上市公司，針對可能投資此類股票而產(chǎn)生

的風險，本基金首先在構建股票備選庫時剔除此類股票，其次采取分散化投資策略，

降低少數(shù)出現(xiàn)問題的上市公司對基金資產(chǎn)的影響。

(三)利率風險

金融市場利率的波動會導致證券市場價格和收益率的變動。利率直接影響著股

票和債券的價格和收益率，同時也影響著企業(yè)的融資成本和利潤。本基金投資于債

券和股票，因此基金的收益水平會受到利率變化的影響。

(四)流動性風險

流動性風險指基金管理人未能以合理價格及時變現(xiàn)基金資產(chǎn)以支付投資者贖回

款項的風險。

1、基金申購、贖回安排

本基金的申購、贖回安排詳見本招募說明書“八、基金份額的申購與贖回”章

節(jié)。

2、本基金擬投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性風險評估

本基金的投資對象主要為具有良好流動性的金融工具，其中對股票投資占基金

資產(chǎn)的比例為80%-95%，主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)

凈值的15%。本基金堅持組合管理和分散投資的基本原則，嚴格按照法律法規(guī)的有

關規(guī)定和基金合同約定的投資范圍與比例限制進行投資管理。綜上所述，本基金擬

投資市場、行業(yè)及資產(chǎn)的流動性良好，流動性風險相對可控。

3、巨額贖回情形下的流動性風險管理措施

當基金出現(xiàn)巨額贖回時，本基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定

全額贖回或部分延期贖回。若本基金發(fā)生巨額贖回且單個基金份額持有人的贖回申

請超過上一開放日基金總份額一定比例以上的，基金管理人有權采取具體措施對其

進行延期辦理贖回申請。連續(xù)兩個或兩個以上開放日發(fā)生巨額贖回時，基金管理人

可以暫停贖回或延緩支付贖回款項。

4、實施備用的流動性風險管理工具的情形、程序及對投資者的潛在影響

基金管理人經(jīng)與基金托管人協(xié)商，在確保投資者得到公平對待的前提下，可依

照法律法規(guī)及基金合同的約定，綜合運用各類流動性風險管理工具，對贖回申請等

進行適度調(diào)整，作為特定情形下基金管理人流動性風險管理的輔助措施，包括但不

限于：

（1）延期辦理巨額贖回申請

具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“巨額贖回的情形及

處理方式”部分相關內(nèi)容。

（2）暫停接受贖回申請或延緩支付贖回款項

上述具體措施，詳見招募說明書“基金份額的申購與贖回”中“暫停贖回或延

緩支付贖回款項的情形”的相關內(nèi)容。

（3）收取短期贖回費

對持續(xù)持有期少于7日的投資者收取不低于1.5%的贖回費，并將上述贖回費全

額計入基金財產(chǎn)。

（4）暫?；鸸乐?
當前一估值日基金資產(chǎn)凈值50%以上的資產(chǎn)出現(xiàn)無可參考的活躍市場價格且采

用估值技術仍導致公允價值存在重大不確定時，經(jīng)與基金托管人協(xié)商確認后，基金

管理人應當暫?；鸸乐?，并采取延緩支付贖回款項或暫停接受基金申購贖回申請

的措施。

（五）信用風險

基金所投資企業(yè)債券的發(fā)行人如出現(xiàn)違約、無法支付到期本息，或由于企業(yè)債

券發(fā)行人信用等級降低導致債券價格下降，將造成基金資產(chǎn)損失。

（六）管理風險

1、在基金管理運作過程中，基金管理人的知識、經(jīng)驗、判斷、決策、技能等，

會影響其對信息的占有以及對經(jīng)濟形勢、證券價格走勢的判斷，從而影響基金

收益水平；

2、基金管理人和基金托管人的管理手段和管理技術等因素的變化也會影響基

金收益水平。

（七）本基金特有風險

本基金投資于可轉換債券，可轉換債券的條款相對于普通債券和股票而言更為

復雜，對這些條款研究不足導致的事件可能為本基金帶來損失。例如，當可轉換債

券的價格明顯高于其贖回價格時，若本基金未能在可轉換債券被贖回前轉股或賣出，

則可能產(chǎn)生不必要的損失。

本基金投資于中小企業(yè)私募債券所面臨的信用風險及流動性風險。信用風險主

要是由目前國內(nèi)中小企業(yè)的發(fā)展狀況所導致的發(fā)行人違約、不按時償付本金或利息

的風險；流動性風險主要是由債券非公開發(fā)行和轉讓所導致的無法按照合理的價格

及時變現(xiàn)的風險。由于中小企業(yè)私募債券的特殊性，本基金的總體風險將有所提高。

本基金在選擇投資標的時，將充分考慮上述風險給投資者帶來的不利影響，在

投資比例和標的選擇上進行嚴格的風險控制，最大程度降低投資中小企業(yè)私募債券

對本基金整體運作的影響。

本基金的投資范圍包括存托憑證，除與其他僅投資于滬深市場股票的基金所面

臨的共同風險外，本基金還將面臨中國存托憑證價格大幅波動甚至出現(xiàn)較大虧損的

風險，以及與中國存托憑證發(fā)行機制相關的風險，包括存托憑證持有人與境外基礎

證券發(fā)行人的股東在法律地位、享有權利等方面存在差異可能引發(fā)的風險；存托憑

證持有人在分紅派息、行使表決權等方面的特殊安排可能引發(fā)的風險；存托協(xié)議自

動約束存托憑證持有人的風險；因多地上市造成存托憑證價格差異以及波動的風險；

存托憑證持有人權益被攤薄的風險；存托憑證退市的風險；已在境外上市的基礎證

券發(fā)行人，在持續(xù)信息披露監(jiān)管方面與境內(nèi)可能存在差異的風險；境內(nèi)外法律制度、

監(jiān)管環(huán)境差異可能導致的其他風險。

(八)資產(chǎn)配置風險

雖然資產(chǎn)配置將會對本基金資產(chǎn)的增值帶來超額回報，但由于信息來源的不足、

滯后或錯誤，導致基金管理人在判斷宏觀市場、行業(yè)周期產(chǎn)生偏差及選擇證券品種

的失誤，造成基金資產(chǎn)的配置未能達到預期的目標，投資者將蒙受一定的損失。

(九)不可抗力風險

戰(zhàn)爭、自然災害等不可抗力的出現(xiàn)將會嚴重影響證券市場的運行，可能導致基

金資產(chǎn)的損失，影響基金收益水平，從而帶來風險；金融市場危機、行業(yè)競爭、代

理商違約、托管行違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風險，也可能導

致基金或者基金持有人的利益受損。

(十)其他風險

1、因技術因素而產(chǎn)生的風險，如電腦系統(tǒng)不可靠產(chǎn)生的風險；

2、因基金業(yè)務快速發(fā)展而在制度建設、人員配備、內(nèi)控制度建立等方面不完

善而產(chǎn)生的風險；

3、因人為因素而產(chǎn)生的風險，如內(nèi)幕交易、欺詐等行為產(chǎn)生的風險；

4、對主要業(yè)務人員如基金經(jīng)理的依賴而可能產(chǎn)生的風險；

5、因業(yè)務競爭壓力可能產(chǎn)生的風險；

6、其他風險。

十八、基金的終止與清算

（一）《基金合同》的變更

1、變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大會

決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額持

有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報中

國證監(jiān)會備案。

2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自生效后方可執(zhí)行，并

自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

（二）《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

1、基金份額持有人大會決定終止的；

2、基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基金

托管人承接的；

3、《基金合同》約定的其他情形；

4、相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

（三）基金財產(chǎn)的清算

1、基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)成

立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基金

清算。

2、基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管人、

具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組成。

基金財產(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

3、基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、估

價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

4、基金財產(chǎn)清算程序：

（1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

（2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

（3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

（4）制作清算報告；

（5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告

出具法律意見書；

（6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

（7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

5、基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

（四）清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

（五）基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

（六）基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審

計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告?；鹭敭a(chǎn)清算公告

于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公

告。

（七）基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

十九、基金合同的內(nèi)容摘要

（本摘要如與正文不符，以正文為準）

（一）基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義務

1、基金管理人的權利與義務

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的權利包括但

不限于：

1）依法募集資金；

2）自《基金合同》生效之日起，根據(jù)法律法規(guī)和《基金合同》獨立運用并管理

基金財產(chǎn)；

3）依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規(guī)規(guī)定或中國證監(jiān)會批準的其

他費用；

4）銷售基金份額；

5）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會；

6）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認為基金托管人違反

了《基金合同》及國家有關法律規(guī)定，應呈報中國證監(jiān)會和其他監(jiān)管部門，并采取

必要措施保護基金投資者的利益；

7）在基金托管人更換時，提名新的基金托管人；

8）選擇、更換基金銷售機構，對基金銷售機構的相關行為進行監(jiān)督和處理；

9）擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理基金登記業(yè)務并獲

得《基金合同》規(guī)定的費用；

10）依據(jù)《基金合同》及有關法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購與贖回申請；

12）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權利，為基金的利益行

使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權利；

13）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金的利益依法為基金進行融資、融券；

14）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人的利益行使訴訟權利或者實施

其他法律行為；

15）選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經(jīng)紀商或其他為基金提供服

務的外部機構；

16）在符合有關法律、法規(guī)的前提下，制訂和調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、

轉換和非交易過戶等業(yè)務規(guī)則；

17）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金管理人的義務包括但

不限于：

1）依法募集資金，辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認定的其他機構代為辦理基金份

額的發(fā)售、申購、贖回和登記事宜；

2）辦理基金備案手續(xù)；

3）自《基金合同》生效之日起，以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金

財產(chǎn)；

4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營

方式管理和運作基金財產(chǎn)；

5）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，保證所

管理的基金財產(chǎn)和基金管理人的財產(chǎn)相互獨立，對所管理的不同基金分別管理，分

別記賬，進行證券投資；

6）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運作基金財產(chǎn)；

7）依法接受基金托管人的監(jiān)督；

8）采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回和注銷價格的方法符

合《基金合同》等法律文件的規(guī)定，按有關規(guī)定計算并公告基金凈值信息，確定基

金份額申購、贖回的價格；

9）進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；

10）編制季度報告、中期報告和年度報告；

11）嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，履行信息披露及報告

義務；

12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計劃、投資意向等。除《基金法》、《基

金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應予保密，不向他人

泄露；

13）按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分

配基金收益；

14）按規(guī)定受理申購與贖回申請，及時、足額支付贖回款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定召集基金份額持有人大會或

配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按規(guī)定保存基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動的會計賬冊、報表、記錄和其他相關資

料15年以上；

17）確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規(guī)定時間發(fā)出，并且保證

投資者能夠按照《基金合同》規(guī)定的時間和方式，隨時查閱到與基金有關的公開資

料，并在支付合理成本的條件下得到有關資料的復印件；

18）組織并參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)

和分配；

19）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會并通

知基金托管人；

20）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人合法權益

時，應當承擔賠償責任，其賠償責任不因其退任而免除；

21）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，基金托

管人違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，基金管理人應為基金份額持有人利益

向基金托管人追償；

22）當基金管理人將其義務委托第三方處理時，應當對第三方處理有關基金事

務的行為承擔責任；

23）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或實施其他法

律行為；

24）基金管理人在募集期間未能達到基金的備案條件，《基金合同》不能生效，

基金管理人承擔全部募集費用，將已募集資金并加計銀行同期活期存款利息在基金

募集期結束后30日內(nèi)退還基金認購人；

25）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

26）建立并保存基金份額持有人名冊；

27）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

2、基金托管人的權利、義務

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的權利包括但

不限于：

1）自《基金合同》生效之日起，依法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定安全保管基

金財產(chǎn)；

2）依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規(guī)規(guī)定或監(jiān)管部門批準的其

他費用；

3）監(jiān)督基金管理人對本基金的投資運作，如發(fā)現(xiàn)基金管理人有違反《基金合同》

及國家法律法規(guī)行為，對基金財產(chǎn)、其他當事人的利益造成重大損失的情形，應呈

報中國證監(jiān)會，并采取必要措施保護基金投資者的利益；

4）根據(jù)相關市場規(guī)則，為基金開設證券賬戶、為基金辦理證券交易資金清算；

5）提議召開或召集基金份額持有人大會；

6）在基金管理人更換時，提名新的基金管理人；

7）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金托管人的義務包括但

不限于：

1）以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產(chǎn)；

2）設立專門的基金托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的

熟悉基金托管業(yè)務的專職人員，負責基金財產(chǎn)托管事宜；

3）建立健全內(nèi)部風險控制、監(jiān)察與稽核、財務管理及人事管理等制度，確?；?
金財產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財產(chǎn)與基金托管人自有財產(chǎn)以及不同的基金財產(chǎn)

相互獨立；對所托管的不同的基金分別設置賬戶，獨立核算，分賬管理，保證不同

基金之間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立；

4）除依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定外，不得利用基金財產(chǎn)為自

己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)；

5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合同及有關憑證；

6）按規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶，按照《基金合同》的約定，根

據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；

7）保守基金商業(yè)秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定另有規(guī)定外，

在基金信息公開披露前予以保密，不得向他人泄露；

8）復核、審查基金管理人計算的基金凈值信息、基金份額申購、贖回價格；

9）辦理與基金托管業(yè)務活動有關的信息披露事項；

10）對基金財務會計報告、季度報告、中期報告和年度報告出具意見，說明基

金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照《基金合同》的規(guī)定進行；如果基金管

理人有未執(zhí)行《基金合同》規(guī)定的行為，還應當說明基金托管人是否采取了適當?shù)?
措施；

11）保存基金托管業(yè)務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料15年以上；

12）建立并保存基金份額持有人名冊；

13）按規(guī)定制作相關賬冊并與基金管理人核對；

14）依據(jù)基金管理人的指令或有關規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益和贖回

款項；

15）依據(jù)《基金法》、《基金合同》及其他有關規(guī)定，召集基金份額持有人大會

或配合基金管理人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會；

16）按照法律法規(guī)和《基金合同》的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作；

17）參加基金財產(chǎn)清算小組，參與基金財產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配；

18）面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)時，及時報告中國證監(jiān)會和銀

行監(jiān)管機構，并通知基金管理人；

19）因違反《基金合同》導致基金財產(chǎn)損失時，應承擔賠償責任，其賠償責任

不因其退任而免除；

20）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定履行自己的義務，

基金管理人因違反《基金合同》造成基金財產(chǎn)損失時，應為基金份額持有人利益向

基金管理人追償；

21）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

22）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

3、基金份額持有人的權利、義務

基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》的承認和接受，

基金投資者自依據(jù)《基金合同》取得基金份額，即成為本基金份額持有人和《基金

合同》的當事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為《基金

合同》當事人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

每份基金份額具有同等的合法權益。

（1）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的權利包

括但不限于：

1）分享基金財產(chǎn)收益；

2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；

3）依法申請贖回其持有的基金份額；

4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會；

5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會，對基金份額持有人大會審議事

項行使表決權；

6）查閱或者復制公開披露的基金信息資料；

7）監(jiān)督基金管理人的投資運作；

8）對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法權益的行為依法提起

訴訟或仲裁；

（9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他權利。

（2）根據(jù)《基金法》、《運作辦法》及其他有關規(guī)定，基金份額持有人的義務包

括但不限于：

1）認真閱讀并遵守《基金合同》、招募說明書等信息披露文件；

2）了解所投資基金產(chǎn)品，了解自身風險承受能力，自主判斷基金的投資價值，

自主做出投資決策，自行承擔投資風險；

3）關注基金信息披露，及時行使權利和履行義務；

4）繳納基金認購、申購款項及法律法規(guī)和《基金合同》所規(guī)定的費用；

5）在其持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔基金虧損或者《基金合同》終止的有限責

任；

6）不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權益的活動；

7）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會的決議；

8）返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當?shù)美?
9）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他義務。

（二）基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規(guī)則

基金份額持有人大會由基金份額持有人組成，基金份額持有人的合法授權代表

有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基金份額持有人持有的每一基金份額擁

有平等的投票權。

本基金份額持有人大會未設日常機構。

1、召開事由

（1）當出現(xiàn)或需要決定下列事由之一的，應當召開基金份額持有人大會：

1）終止《基金合同》；

2）更換基金管理人；

3）更換基金托管人；

4）轉換基金運作方式；

5）提高基金管理人、基金托管人的報酬標準，但法律法規(guī)要求提高該等報酬標

準的除外；

6）變更基金類別；

7）本基金與其他基金的合并；

8）變更基金投資目標、范圍或策略；

9）變更基金份額持有人大會程序；

10）基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大會；

11）單獨或合計持有本基金總份額10%以上（含10%）基金份額的基金份額持

有人（以基金管理人收到提議當日的基金份額計算，下同）就同一事項書面要求召

開基金份額持有人大會；

12）對基金當事人權利和義務產(chǎn)生重大影響的其他事項；

13）法律法規(guī)、《基金合同》或中國證監(jiān)會規(guī)定的其他應當召開基金份額持有人

大會的事項。

（2）以下情況可由基金管理人和基金托管人協(xié)商后修改，不需召開基金份額持

有人大會：

1）調(diào)低基金管理費、基金托管費；

2）法律法規(guī)要求增加的基金費用的收??；

3）在法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整本基金的申購費率、調(diào)低贖回

費率或在對現(xiàn)有基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響的前提下變更收費方式；

4）因相應的法律法規(guī)發(fā)生變動而應當對《基金合同》進行修改；

5）對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響或修改不涉

及《基金合同》當事人權利義務關系發(fā)生重大變化；

6）在對已有基金份額持有人權益無實質(zhì)性不利影響的情況下增加、取消或調(diào)整

基金份額類別設置；

7）在符合有關法律法規(guī)的前提下，經(jīng)中國證監(jiān)會允許，基金管理人、銷售機構、

登記機構在法律法規(guī)規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整有關基金認購、申購、贖回、轉換、非交易

過戶、轉托管、轉讓等業(yè)務的規(guī)則；

8）在法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許的范圍內(nèi)推出新業(yè)務或服務；

9）按照法律法規(guī)和《基金合同》規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的以外的其

他情形。

2、會議召集人及召集方式

（1）除法律法規(guī)規(guī)定或《基金合同》另有約定外，基金份額持有人大會由基金

管理人召集。

（2）基金管理人未按規(guī)定召集或不能召集時，由基金托管人召集。

（3）基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的，應當向基金管理人提

出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面

告知基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開；

基金管理人決定不召集，基金托管人仍認為有必要召開的，應當由基金托管人自行

召集，并自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告知基金管理人，基金管理人應當配

合。

（4）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項書面要

求召開基金份額持有人大會，應當向基金管理人提出書面提議?；鸸芾砣藨斪?
收到書面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人

代表和基金托管人?；鸸芾砣藳Q定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召

開；基金管理人決定不召集，代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人

仍認為有必要召開的，應當向基金托管人提出書面提議?；鹜泄苋藨斪允盏綍?
面提議之日起10日內(nèi)決定是否召集，并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和

基金管理人；基金托管人決定召集的，應當自出具書面決定之日起60日內(nèi)召開并告

知基金管理人，基金管理人應當配合。

（5）代表基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人就同一事項要求召

開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，單獨或合計代表

基金份額10%以上（含10%）的基金份額持有人有權自行召集，并至少提前30日

報中國證監(jiān)會備案?；鸱蓊~持有人依法自行召集基金份額持有人大會的，基金管

理人、基金托管人應當配合，不得阻礙、干擾。

（6）基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地點、方式和權益

登記日。

3、召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內(nèi)容、通知方式

（1）召開基金份額持有人大會，召集人應于會議召開前30日，在指定媒介公

告?；鸱蓊~持有人大會通知應至少載明以下內(nèi)容：

1）會議召開的時間、地點和會議形式；

2）會議擬審議的事項、議事程序和表決方式；

3）有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益登記日；

4）授權委托證明的內(nèi)容要求（包括但不限于代理人身份，代理權限和代理有效

期限等）、送達時間和地點；

5）會務常設聯(lián)系人姓名及聯(lián)系電話；

6）出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續(xù)；

7）召集人需要通知的其他事項。

（2）采取通訊開會方式并進行表決的情況下，由會議召集人決定在會議通知中

說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機關及其聯(lián)系方

式和聯(lián)系人、書面表決意見寄交的截止時間和收取方式。

（3）如召集人為基金管理人，還應另行書面通知基金托管人到指定地點對表決

意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金托管人，則應另行書面通知基金管理人到指

定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督；如召集人為基金份額持有人，則應另行書面通

知基金管理人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監(jiān)督?；鸸芾砣嘶?
基金托管人拒不派代表對表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響表決意見的計票效力。

4、基金份額持有人出席會議的方式

基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式、通訊開會方式或法律法規(guī)、監(jiān)管機

構允許的其他方式召開，會議的召開方式由會議召集人確定。

（1）現(xiàn)場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權委托證明委派代

表出席，現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權代表應當列席基金份額持有人

大會，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影響表決效力。現(xiàn)場開會同時

符合以下條件時，可以進行基金份額持有人大會議程：

1）親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者出具的委托人持有基

金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、《基金合同》和會議

通知的規(guī)定，并且持有基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符；

2）經(jīng)核對，匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額的憑證顯示，有效的

基金份額不少于本基金在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）。若到會

者在權益登記日代表的有效的基金份額少于本基金在權益登記日基金總份額的二分

之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會召開時間的3個月以后、6個月

以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金份額持有人

大會到會者在權益登記日代表的有效的基金份額應不少于本基金在權益登記日基金

總份額的三分之一（含三分之一）。

（2）通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項的投票以書面形

式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。通訊開會應以書面方式進行表決。

在同時符合以下條件時，通訊開會的方式視為有效：

1）會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后，在2個工作日內(nèi)連續(xù)公布

相關提示性公告；

2）召集人按基金合同約定通知基金托管人（如果基金托管人為召集人，則為基

金管理人）到指定地點對書面表決意見的計票進行監(jiān)督。會議召集人在基金托管人

（如果基金托管人為召集人，則為基金管理人）和公證機關的監(jiān)督下按照會議通知

規(guī)定的方式收取基金份額持有人的書面表決意見；基金托管人或基金管理人經(jīng)通知

不參加收取書面表決意見的，不影響表決效力；

3）本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的，基金份額持有人所

持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份額的二分之一（含二分之一）；若本人

直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見基金份額持有人所持有的基金份額

小于在權益登記日基金總份額的二分之一，召集人可以在原公告的基金份額持有人

大會召開時間的3個月以后、6個月以內(nèi)，就原定審議事項重新召集基金份額持有

人大會。重新召集的基金份額持有人大會應當有代表三分之一（含三分之一）以上

基金份額的持有人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見；

4）上述第3）項中直接出具書面意見的基金份額持有人或受托代表他人出具書

面意見的代理人，同時提交的持有基金份額的憑證、受托出具書面意見的代理人出

具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規(guī)、

《基金合同》和會議通知的規(guī)定，并與基金登記機構記錄相符。

（3）在法律法規(guī)和監(jiān)管機關允許的情況下，本基金的基金份額持有人亦可采用

其他非書面方式授權其代理人出席基金份額持有人大會；在會議召開方式上，本基

金亦可采用其他非現(xiàn)場方式或者以現(xiàn)場方式與非現(xiàn)場方式相結合的方式召開基金份

額持有人大會，會議程序比照現(xiàn)場開會和通訊方式開會的程序進行。

5、議事內(nèi)容與程序

（1）議事內(nèi)容及提案權

議事內(nèi)容為關系基金份額持有人利益的重大事項，如《基金合同》的重大修改、

決定終止《基金合同》、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律

法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大

會討論的其他事項。

基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集會議的通知后，對原有提案的修改應當

在基金份額持有人大會召開前及時公告。

基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進行表決。

（2）議事程序

1）現(xiàn)場開會

在現(xiàn)場開會的方式下，首先由大會主持人按照下列第七條規(guī)定程序確定和公布

監(jiān)票人，然后由大會主持人宣讀提案，經(jīng)討論后進行表決，并形成大會決議。大會

主持人為基金管理人授權出席會議的代表，在基金管理人授權代表未能主持大會的

情況下，由基金托管人授權其出席會議的代表主持；如果基金管理人授權代表和基

金托管人授權代表均未能主持大會，則由出席大會的基金份額持有人和代理人所持

表決權的二分之一以上（含二分之一）選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金

份額持有人大會的主持人?；鸸芾砣撕突鹜泄苋司懿怀鱿蛑鞒只鸱蓊~持有

人大會，不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參加會議人員姓名（或

單位名稱）、身份證明文件號碼、持有或代表有表決權的基金份額、委托人姓名（或

單位名稱）和聯(lián)系方式等事項。

2）通訊開會

在通訊開會的情況下，首先由召集人提前30日公布提案，在所通知的表決截止

日期后2個工作日內(nèi)在公證機關監(jiān)督下由召集人統(tǒng)計全部有效表決，在公證機關監(jiān)

督下形成決議。

6、表決

基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議：

（1）一般決議，一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表決

權的二分之一以上（含二分之一）通過方為有效；除下列第2項所規(guī)定的須以特別

決議通過事項以外的其他事項均以一般決議的方式通過。

（2）特別決議，特別決議應當經(jīng)參加大會的基金份額持有人或其代理人所持表

決權的三分之二以上（含三分之二）通過方可做出。轉換基金運作方式、更換基金

管理人或者基金托管人、終止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特別決議通過

方為有效。

基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

采取通訊方式進行表決時，除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明，否則提交符

合會議通知中規(guī)定的確認投資者身份文件的表決視為有效出席的投資者，表面符合

會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決，表決意見模煳不清或相互矛盾的視為

棄權表決，但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總數(shù)。

基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內(nèi)并列的各項議題應當分開審議、

逐項表決。

7、計票

（1）現(xiàn)場開會

1）如大會由基金管理人或基金托管人召集，基金份額持有人大會的主持人應當

在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人和代理人中選舉兩名基金份額持有

人代表與大會召集人授權的一名監(jiān)督員共同擔任監(jiān)票人；如大會由基金份額持有人

自行召集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管

人未出席大會的，基金份額持有人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議

的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔任監(jiān)票人?；鸸芾砣嘶蚧?
托管人不出席大會的，不影響計票的效力。

2）監(jiān)票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由大會主持人當場公布

計票結果。

3）如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的表決結果有懷疑，可

以在宣布表決結果后立即對所投票數(shù)要求進行重新清點。監(jiān)票人應當進行重新清點，

重新清點以一次為限。重新清點后，大會主持人應當當場公布重新清點結果。

4）計票過程應由公證機關予以公證，基金管理人或基金托管人拒不出席大會的，

不影響計票的效力。

（2）通訊開會

在通訊開會的情況下，計票方式為：由大會召集人授權的兩名監(jiān)督員在基金托

管人授權代表（若由基金托管人召集，則為基金管理人授權代表）的監(jiān)督下進行計

票，并由公證機關對其計票過程予以公證?；鸸芾砣嘶蚧鹜泄苋司芘纱韺?
面表決意見的計票進行監(jiān)督的，不影響計票和表決結果。

8、生效與公告

基金份額持有人大會的決議，召集人應當自通過之日起5日內(nèi)報中國證監(jiān)會備

案。

基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

基金份額持有人大會決議自生效之日起2日內(nèi)在指定媒介上公告。如果采用通

訊方式進行表決，在公告基金份額持有人大會決議時，必須將公證書全文、公證機

構、公證員姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執(zhí)行生效的基金份額持有人大

會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人、基金管理人、

基金托管人均有約束力。

9、本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、議事程序、表決條件

等規(guī)定，凡是直接引用法律法規(guī)的部分，如將來法律法規(guī)修改導致相關內(nèi)容被取消

或變更的，基金管理人提前公告后，可直接對本部分內(nèi)容進行修改和調(diào)整，無需召

開基金份額持有人大會審議。

（三）基金合同解除和終止的事由、程序

1、《基金合同》的變更

（1）變更基金合同涉及法律法規(guī)規(guī)定或本基金合同約定應經(jīng)基金份額持有人大

會決議通過的事項的，應召開基金份額持有人大會決議通過。對于可不經(jīng)基金份額

持有人大會決議通過的事項，由基金管理人和基金托管人同意后變更并公告，并報

中國證監(jiān)會備案。

（2）關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自備案生效后方可執(zhí)行，

并自決議生效后兩日內(nèi)在指定媒介公告。

2、《基金合同》的終止事由

有下列情形之一的，《基金合同》應當終止：

（1）基金份額持有人大會決定終止的；

（2）基金管理人、基金托管人職責終止，在6個月內(nèi)沒有新基金管理人、新基

金托管人承接的；

（3）《基金合同》約定的其他情形；

（4）相關法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情況。

3、基金財產(chǎn)的清算

（1）基金財產(chǎn)清算小組：自出現(xiàn)《基金合同》終止事由之日起30個工作日內(nèi)

成立清算小組，基金管理人組織基金財產(chǎn)清算小組并在中國證監(jiān)會的監(jiān)督下進行基

金清算。

（2）基金財產(chǎn)清算小組組成：基金財產(chǎn)清算小組成員由基金管理人、基金托管

人、具有從事證券相關業(yè)務資格的注冊會計師、律師以及中國證監(jiān)會指定的人員組

成?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以聘用必要的工作人員。

（3）基金財產(chǎn)清算小組職責：基金財產(chǎn)清算小組負責基金財產(chǎn)的保管、清理、

估價、變現(xiàn)和分配?；鹭敭a(chǎn)清算小組可以依法進行必要的民事活動。

（4）基金財產(chǎn)清算程序：

1）《基金合同》終止情形出現(xiàn)時，由基金財產(chǎn)清算小組統(tǒng)一接管基金；

2）對基金財產(chǎn)和債權債務進行清理和確認；

3）對基金財產(chǎn)進行估值和變現(xiàn)；

4）制作清算報告；

5）聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計，聘請律師事務所對清算報告出

具法律意見書；

6）將清算報告報中國證監(jiān)會備案并公告；

7）對基金剩余財產(chǎn)進行分配。

（5）基金財產(chǎn)清算的期限為6個月。

4、清算費用

清算費用是指基金財產(chǎn)清算小組在進行基金清算過程中發(fā)生的所有合理費用，

清算費用由基金財產(chǎn)清算小組優(yōu)先從基金財產(chǎn)中支付。

5、基金財產(chǎn)清算剩余資產(chǎn)的分配

依據(jù)基金財產(chǎn)清算的分配方案，將基金財產(chǎn)清算后的全部剩余資產(chǎn)扣除基金財

產(chǎn)清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后，按基金份額持有人持有的基金份額

比例進行分配。

6、基金財產(chǎn)清算的公告

清算過程中的有關重大事項須及時公告；基金財產(chǎn)清算報告經(jīng)會計師事務所審

計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證監(jiān)會備案并公告。基金財產(chǎn)清算公告

于基金財產(chǎn)清算報告報中國證監(jiān)會備案后5個工作日內(nèi)由基金財產(chǎn)清算小組進行公

告。

7、基金財產(chǎn)清算賬冊及文件的保存

基金財產(chǎn)清算賬冊及有關文件由基金托管人保存15年以上。

（四）爭議解決方式

各方當事人同意，因《基金合同》而產(chǎn)生的或與《基金合同》有關的一切爭議，

如經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，根據(jù)該會當時有

效的仲裁規(guī)則進行仲裁，仲裁地點為北京市，仲裁裁決是終局性的并對各方當事人

具有約束力。

《基金合同》受中國法律管轄。

（五）基金合同存放地和投資者取得基金合同的方式

《基金合同》可印制成冊，供投資者在基金管理人、基金托管人、銷售機構的

辦公場所和營業(yè)場所查閱。

二十、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

（本摘要如與正文不符，以正文為準）

（一）托管協(xié)議當事人

1、基金管理人

名稱：新華基金管理股份有限公司

住所：重慶市江北區(qū)聚賢巖廣場6號力帆中心2號辦公樓第19層

法定代表人:銀國宏

成立時間：2004年12月9日

批準設立機關：中國證監(jiān)會

批準設立文號：證監(jiān)基金字【2004】197號

組織形式：股份有限公司

注冊資本：21,750萬元人民幣

經(jīng)營范圍：基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理、中國證監(jiān)會許可的其他業(yè)務

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

2、基金托管人

名稱：中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司

注冊地址：北京市東城區(qū)建國門內(nèi)大街69號

辦公地址：北京市西城區(qū)復興門內(nèi)大街28號凱晨世貿(mào)中心東座九層

郵政編碼：100031

法定代表人：周慕冰

成立時間：2009年1月15日

基金托管資格批準文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]23號

注冊資本：34,998,303.4萬元人民幣

存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營

經(jīng)營范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長期貸款；辦理國內(nèi)外結算；辦

理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政

府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；結匯、售匯；從事銀行

卡業(yè)務；提供信用證服務及擔保；代理收付款項及代理保險業(yè)務；提供保管箱服務；

代理資金清算；各類匯兌業(yè)務；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業(yè)

務；貸款承諾；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；外匯借款；

發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)；

自營、代客外匯買賣；外幣兌換；外匯擔保；資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務；企業(yè)、

個人財務顧問服務；證券公司客戶交易結算資金存管業(yè)務；證券投資基金托管業(yè)務；

企業(yè)年金托管業(yè)務；產(chǎn)業(yè)投資基金托管業(yè)務；合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資托

管業(yè)務；代理開放式基金業(yè)務；電話銀行、手機銀行、網(wǎng)上銀行業(yè)務；金融衍生產(chǎn)

品交易業(yè)務；經(jīng)國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構等監(jiān)管部門批準的其他業(yè)務。

（二）基金托管人對基金管理人的業(yè)務監(jiān)督和核查

1、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資范圍、

投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風格或證券選擇標準的，基金管理

人應按照基金托管人要求的格式提供投資品種池和交易對手庫，以便基金托管人運

用相關技術系統(tǒng)，對基金實際投資是否符合基金合同關于證券選擇標準的約定進行

監(jiān)督，對存在疑義的事項進行核查。

本基金的投資對象是具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股

票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板及其他經(jīng)中國證監(jiān)會核準上市的股票、存托憑證）、權證、

債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債、企業(yè)債、公司債、次級債、中小企業(yè)私募債、

地方政府債券、中期票據(jù)、可轉換債券（含分離交易可轉債）、可交換債券、短期

融資券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、銀行存款等及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基

金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會的相關規(guī)定）。

如法律法規(guī)或監(jiān)管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程

序后，可以將其納入投資范圍。

基金的投資組合比例為：股票資產(chǎn)（含存托憑證）占基金資產(chǎn)的80%-95%；基

金持有的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%，其中現(xiàn)

金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。

2、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資、融資、

融券比例進行監(jiān)督?；鹜泄苋税聪率霰壤驼{(diào)整期限進行監(jiān)督：

（1）本基金股票資產(chǎn)（含存托憑證）投資比例為基金資產(chǎn)的80％-95%；

（2）保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，

其中現(xiàn)金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等；

（3）本基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的10％；

（4）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有一家公司發(fā)

行的證券，不超過該證券的10％；

（5）本基金持有的全部權證，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的3％；

（6）本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一權證，

不得超過該權證的10％；

（7）本基金在任何交易日買入權證的總金額，不得超過上一交易日基金資產(chǎn)凈

值的0.5％；

（8）本基金投資于同一原始權益人的各類資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該基

金資產(chǎn)凈值的10%；

（9）本基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的20%；

(10)本基金持有的同一(指同一信用級別)資產(chǎn)支持證券的比例，不得超過該資產(chǎn)

支持證券規(guī)模的10％；

(11)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部基金投資于同一原始

權益人的各類資產(chǎn)支持證券，不得超過其各類資產(chǎn)支持證券合計規(guī)模的10％；

(12)本基金應投資于信用級別評級為BBB以上(含BBB)的資產(chǎn)支持證券。基金

持有資產(chǎn)支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告

發(fā)布之日起3個月內(nèi)予以全部賣出；

(13)基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報的金額不超過本基金的總資產(chǎn)，

本基金所申報的股票數(shù)量不超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；

(14)本基金進入全國銀行間同業(yè)市場進行債券回購的資金余額不得超過基金資

產(chǎn)凈值的40%，本基金在全國銀行間同業(yè)市場中的債券回購最長期限為1年，債券

回購到期后不得展期；

(15)本基金持有的全部中小企業(yè)私募債券，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的

20％；本基金投資于中小企業(yè)私募債券，其單只市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；

(16)本基金的基金資產(chǎn)總值不得超過基金資產(chǎn)凈值的140%；

(17)本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部開放式基金(包括開放

式基金以及處于開放期的定期開放基金)持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得

超過該上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管

的全部投資組合持有一家上市公司發(fā)行的可流通股票，不得超過該上市公司可流通

股票的30%；

(18)本基金主動投資于流動性受限資產(chǎn)的市值合計不得超過基金資產(chǎn)凈值的

15%；因證券市場波動、上市公司股票停牌、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因

素致使基金不符合本款項所規(guī)定比例限制的，基金管理人不得主動新增流動性受限

資產(chǎn)的投資；

(19)本基金與私募類證券資管產(chǎn)品及中國證監(jiān)會認定的其他主體為交易對手開

展逆回購交易的，可接受質(zhì)押品的資質(zhì)要求應當與基金合同約定的投資范圍保持一

致；

(20)本基金投資存托憑證的比例限制依照境內(nèi)上市交易的股票執(zhí)行，與境內(nèi)上

市交易的股票合并計算；

（21）法律法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的和《基金合同》約定的其他投資限制。

除上述（2）、（12）、（18）、（19）項之外，因證券市場波動、上市公司合并、基

金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資比例不符合上述規(guī)定的投資比例

的，基金管理人應當在10個交易日內(nèi)進行調(diào)整，但中國證監(jiān)會規(guī)定的特殊情形除外。

基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內(nèi)使基金的投資組合比例符合基

金合同的有關約定。在上述期間內(nèi)，本基金的投資范圍、投資策略應當符合基金合

同的約定?；鹜泄苋藢鸬耐顿Y的監(jiān)督與檢查自基金合同生效之日起開始。

法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消或調(diào)整上述限制，如適用于本基金，基金管理人在履

行適當程序后，則本基金投資不再受相關限制或按調(diào)整后的規(guī)定執(zhí)行。

基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對本協(xié)議第十五條第

九項基金投資禁止行為進行監(jiān)督。根據(jù)法律法規(guī)有關基金從事的關聯(lián)交易的規(guī)定，

基金管理人和基金托管人應事先相互提供與本機構有控股關系的股東或與本機構有

其他重大利害關系的公司名單及其更新，并以雙方約定的方式提交，確保所提供的

關聯(lián)交易名單的真實性、完整性、全面性。基金管理人有責任保管真實、完整、全

面的關聯(lián)交易名單，并負責及時更新該名單。名單變更后基金管理人應及時發(fā)送基

金托管人，基金托管人應及時確認已知名單的變更。如果基金托管人在運作中嚴格

遵循了監(jiān)督流程，基金管理人仍違規(guī)進行關聯(lián)交易，并造成基金資產(chǎn)損失的，由基

金管理人承擔責任，基金托管人并有權向中國證監(jiān)會報告。

3、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人參與

銀行間債券市場進行監(jiān)督?；鸸芾砣藨诨鹜顿Y運作之前向基金托管人提供經(jīng)

慎重選擇的、本基金適用的銀行間債券市場交易對手名單，并約定各交易對手所適

用的交易結算方式?；鹜泄苋吮O(jiān)督基金管理人是否按事前提供的銀行間債券市場

交易對手名單進行交易?；鸸芾砣丝梢悦堪肽陮︺y行間債券市場交易對手名單進

行更新，如基金管理人根據(jù)市場情況需要臨時調(diào)整銀行間債券市場交易對手名單，

應向基金托管人說明理由，在與交易對手發(fā)生交易前3個工作日內(nèi)與基金托管人協(xié)

商解決?；鸸芾砣耸盏交鹜泄苋藭娲_認后，被確認調(diào)整的名單開始生效，新

名單生效前已與本次剔除的交易對手所進行但尚未結算的交易，仍應按照協(xié)議進行

結算?；鸸芾砣素撠煂灰讓κ值馁Y信控制，按銀行間債券市場的交易規(guī)則進行

交易，基金托管人則根據(jù)銀行間債券市場成交單對合同履行情況進行監(jiān)督，但不承

擔交易對手不履行合同造成的損失。如基金托管人事后發(fā)現(xiàn)基金管理人沒有按照事

先約定的交易對手或交易方式進行交易時，基金托管人應及時提醒基金管理人，基

金托管人不承擔由此造成的任何損失和責任。

4、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金管理人選擇

存款銀行進行監(jiān)督。

基金投資銀行定期存款的，基金管理人應根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約

定選擇存款銀行。

本基金投資銀行存款應符合如下規(guī)定：

（1）基金管理人、基金托管人應當與存款銀行建立定期對賬機制，確?；疸y

行存款業(yè)務賬目及核算的真實、準確。

（2）基金托管人應加強對基金銀行存款業(yè)務的監(jiān)督與核查，嚴格審查、復核相

關協(xié)議、賬戶資料、投資指令、存款證實書等有關文件，切實履行托管職責。

（3）基金管理人與基金托管人在開展基金存款業(yè)務時，應嚴格遵守《基金法》、

《運作辦法》等有關法律法規(guī)，以及國家有關賬戶管理、利率管理、支付結算等的

各項規(guī)定。

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人在選擇存款銀行時有違反有關法律法規(guī)的規(guī)定及基

金合同的約定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正?；?
金管理人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在10個工作日內(nèi)糾正的，基金托管人應

報告中國證監(jiān)會。基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應立即報告中國證

監(jiān)會，同時通知基金管理人在10個工作日內(nèi)糾正或拒絕結算。

5、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金資產(chǎn)凈值計

算、基金份額凈值計算、應收資金到賬、基金費用開支及收入確定、基金收益分配、

相關信息披露、基金宣傳推介材料中登載基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)等進行監(jiān)督和核查。

如果基金管理人未經(jīng)基金托管人的審核擅自將不實的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)印制在宣傳

推介材料上，則基金托管人對此不承擔任何責任，并將在發(fā)現(xiàn)后立即報告中國證監(jiān)

會。

6、基金托管人根據(jù)有關法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對基金投資流通受

限證券進行監(jiān)督。

（1）基金投資流通受限證券，應遵守《關于規(guī)范基金投資非公開發(fā)行證券行為

的緊急通知》、《關于基金投資非公開發(fā)行股票等流通受限證券有關問題的通知》

等有關法律法規(guī)規(guī)定。

（2）流通受限證券，包括由《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)范的非公開發(fā)行

股票、公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等在發(fā)行時明確一定期限鎖定期的可交易證券,

不包括由于發(fā)布重大消息或其他原因而臨時停牌的證券、已發(fā)行未上市證券、回購

交易中的質(zhì)押券等流通受限證券。

（3）在首次投資流通受限證券之前，基金管理人應當制定相關投資決策流程、

風險控制制度、流動性風險控制預案等規(guī)章制度。基金管理人應當根據(jù)基金流動性

的需要合理安排流通受限證券的投資比例，并在風險控制制度中明確具體比例，避

免基金出現(xiàn)流動性風險。上述規(guī)章制度須經(jīng)基金管理人董事會批準。上述規(guī)章制度

經(jīng)董事會通過之后，基金管理人應當將上述規(guī)章制度以及董事會批準上述規(guī)章制度

的決議提交給基金托管人。

（4）在投資流通受限證券之前，基金管理人應至少提前一個交易日向基金托管

人提供有關流通受限證券的相關信息，具體應當包括但不限于如下文件（如有）：

擬發(fā)行數(shù)量、定價依據(jù)、監(jiān)管機構的批準證明文件復印件、基金管理人與承銷

商簽訂的銷售協(xié)議復印件、繳款通知書、基金擬認購的數(shù)量、價格、總成本、劃款

賬號、劃款金額、劃款時間文件等?；鸸芾砣藨ＷC上述信息的真實、完整。

（5）基金托管人在監(jiān)督基金管理人投資流通受限證券的過程中，如認為因市場

出現(xiàn)劇烈變化導致基金管理人的具體投資行為可能對基金財產(chǎn)造成較大風險，基金

托管人有權要求基金管理人對該風險的消除或防范措施進行補充和整改，并做出書

面說明。否則，基金托管人經(jīng)事先書面告知基金管理人，有權拒絕執(zhí)行其有關指令。

因拒絕執(zhí)行該指令造成基金財產(chǎn)損失的，基金托管人不承擔任何責任，并有權報告

中國證監(jiān)會。

（6）基金管理人應保證基金投資的流通受限證券登記存管在本基金名下，并確

保證基金托管人能夠正常查詢。因基金管理人原因產(chǎn)生的流通受限證券登記存管問

題，造成基金財產(chǎn)的損失或基金托管人無法安全保管基金財產(chǎn)的責任與損失，由基

金管理人承擔。

（7）如果基金管理人未按照本協(xié)議的約定向基金托管人報送相關數(shù)據(jù)或者報送

了虛假的數(shù)據(jù)，導致基金托管人不能履行托管人職責的，基金管理人應依法承擔相

應法律后果。除基金托管人未能依據(jù)基金合同及本協(xié)議履行職責外，因投資流通受

限證券產(chǎn)生的損失，基金托管人按照本協(xié)議履行監(jiān)督職責后不承擔上述損失。

7、基金管理人應在基金首次投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券前，與基金托管

人簽署相應的風險控制補充協(xié)議，并按照法律法規(guī)的規(guī)定和補充協(xié)議的約定向基金

托管人提供經(jīng)基金管理人董事會批準的有關基金投資中期票據(jù)或中小企業(yè)私募債券

的投資管理制度。

8、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的上述事項及投資指令或實際投資運作中違反法

律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正。基金管理

人應積極配合和協(xié)助基金托管人的監(jiān)督和核查?；鸸芾砣耸盏酵ㄖ髴谙乱还?
作日前及時核對并以書面形式給基金托管人發(fā)出回函，就基金托管人的疑義進行解

釋或舉證，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述規(guī)定

期限內(nèi),基金托管人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金管理人改正。基金管理

人對基金托管人通知的違規(guī)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應報告中國證監(jiān)

會?；鹜泄苋税l(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政

法規(guī)和其他有關規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人，并報

告中國證監(jiān)會。

9、基金管理人有義務配合和協(xié)助基金托管人依照法律法規(guī)、基金合同和本托管

協(xié)議對基金業(yè)務執(zhí)行核查。對基金托管人發(fā)出的書面提示，基金管理人應在規(guī)定時

間內(nèi)答復并改正，或就基金托管人的疑義進行解釋或舉證；對基金托管人按照法規(guī)

要求需向中國證監(jiān)會報送基金監(jiān)督報告的事項，基金管理人應積極配合提供相關數(shù)

據(jù)資料和制度等。

10、基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同

時通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會?；鸸芾砣藷o正當理

由，拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對

方進行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人應報

告中國證監(jiān)會。

（三）基金管理人對基金托管人的業(yè)務核查

1、基金管理人對基金托管人履行托管職責情況進行核查，核查事項包括基金托

管人安全保管基金財產(chǎn)、開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶、復核基金管理人計

算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值、根據(jù)基金管理人指令辦理清算交收、相關信息

披露和監(jiān)督基金投資運作等行為。

2、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人擅自挪用基金財產(chǎn)、未對基金財產(chǎn)實行分賬管理、

未執(zhí)行或無故延遲執(zhí)行基金管理人資金劃撥指令、泄露基金投資信息等違反《基金

法》、基金合同、本協(xié)議及其他有關規(guī)定時，應及時以書面形式通知基金托管人限

期糾正?；鹜泄苋耸盏酵ㄖ髴谙乱还ぷ魅涨凹皶r核對并以書面形式給基金管

理人發(fā)出回函，說明違規(guī)原因及糾正期限，并保證在規(guī)定期限內(nèi)及時改正。在上述

規(guī)定期限內(nèi)，基金管理人有權隨時對通知事項進行復查,督促基金托管人改正?；?
金托管人應積極配合基金管理人的核查行為，包括但不限于：提交相關資料以供基

金管理人核查托管財產(chǎn)的完整性和真實性，在規(guī)定時間內(nèi)答復基金管理人并改正。

3、基金管理人發(fā)現(xiàn)基金托管人有重大違規(guī)行為，應及時報告中國證監(jiān)會，同時

通知基金托管人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監(jiān)會。基金托管人無正當理由，

拒絕、阻撓對方根據(jù)本協(xié)議規(guī)定行使監(jiān)督權，或采取拖延、欺詐等手段妨礙對方進

行有效監(jiān)督，情節(jié)嚴重或經(jīng)基金管理人提出警告仍不改正的，基金管理人應報告中

國證監(jiān)會。

（四）基金財產(chǎn)的保管

1、基金財產(chǎn)保管的原則

（1）基金財產(chǎn)應獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。

（2）基金托管人應安全保管基金財產(chǎn)。未經(jīng)基金管理人依據(jù)合法程序作出的合

法合規(guī)指令，基金托管人不得自行運用、處分、分配基金的任何財產(chǎn)。

（3）基金托管人按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶。

（4）基金托管人對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設置賬戶，確?；鹭敭a(chǎn)的完整

與獨立。

（5）基金托管人根據(jù)基金管理人的指令，按照基金合同和本協(xié)議的約定保管基

金財產(chǎn)，如有特殊情況雙方可另行協(xié)商解決。

（6）對于因為基金投資產(chǎn)生的應收資產(chǎn)，應由基金管理人負責與有關當事人確

定到賬日期并通知基金托管人，到賬日基金財產(chǎn)沒有到達基金賬戶的，基金托管人

應及時通知基金管理人采取措施進行催收。由此給基金財產(chǎn)造成損失的，基金托管

人對此不承擔任何責任。

（7）除依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定外，基金托管人不得委托第三人托管基

金財產(chǎn)。

2、基金募集期間及募集資金的驗資

（1）基金募集期間的資金應存于基金管理人在具有托管資格的商業(yè)銀行開設的

基金認購專戶。該賬戶由基金管理人開立并管理。

（2）基金募集期滿或基金停止募集時，募集的基金份額總額、基金募集金額、

基金份額持有人人數(shù)符合《基金法》、《運作辦法》等有關規(guī)定后，基金管理人應

將屬于基金財產(chǎn)的全部資金劃入基金托管人開立的基金托管資金賬戶，同時在規(guī)定

時間內(nèi)，聘請具有從事證券相關業(yè)務資格的會計師事務所進行驗資，出具驗資報告。

出具的驗資報告由參加驗資的2名或2名以上中國注冊會計師簽字方為有效。

（3）若基金募集期限屆滿，未能達到基金合同生效的條件，由基金管理人按規(guī)

定辦理退款等事宜，基金托管人應提供充分協(xié)助。

3、基金資金賬戶的開立和管理

（1）基金托管人應負責本基金的資金賬戶的開設和管理。

（2）基金托管人應當以本基金的名義在其營業(yè)機構開設本基金的資金賬戶，并

根據(jù)基金管理人合法合規(guī)的指令辦理資金收付。本基金的銀行預留印鑒由基金托管

人保管和使用。本基金的一切貨幣收支活動，包括但不限于投資、支付贖回金額、

支付基金收益、收取申購款，均需通過本基金的資金賬戶進行。

（3）基金托管資金賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名義開立任何其他銀行賬戶；亦不得使用基

金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

（4）基金托管資金賬戶的開立和管理應符合相關法律法規(guī)的有關規(guī)定。

（5）在符合法律法規(guī)規(guī)定的條件下，基金托管人可以通過基金托管人專用賬戶

辦理基金資產(chǎn)的支付。

4、基金證券賬戶的開立和管理

（1）基金托管人在中國證券登記結算有限責任公司上海分公司、深圳分公司為

基金開立基金托管人與基金聯(lián)名的證券賬戶。

（2）基金證券賬戶的開立和使用，限于滿足開展本基金業(yè)務的需要。基金托管

人和基金管理人不得出借或未經(jīng)對方同意擅自轉讓基金的任何證券賬戶，亦不得使

用基金的任何賬戶進行本基金業(yè)務以外的活動。

（3）基金托管人以基金托管人名義在中國證券登記結算有限責任公司開立結算

備付金賬戶，并代表所托管的基金完成與中國證券登記結算有限責任公司的一級法

人清算工作，基金管理人應予以積極協(xié)助。結算備付金的收取按照中國證券登記結

算有限責任公司的規(guī)定執(zhí)行。

（4）基金證券賬戶的開立和證券賬戶卡的保管由基金托管人負責，賬戶資產(chǎn)的

管理和運用由基金管理人負責。

（5）在本托管協(xié)議生效日之后，本基金被允許從事其他投資品種的投資業(yè)務，

涉及相關賬戶的開設、使用的，按有關規(guī)定開設、使用并管理；若無相關規(guī)定，則

基金托管人應當比照并遵守上述關于賬戶開設、使用的規(guī)定。

5、債券托管專戶的開設和管理

基金合同生效后，基金托管人根據(jù)中國人民銀行、中央國債登記結算有限責任

公司的有關規(guī)定，以基金的名義在中央國債登記結算有限責任公司開立債券托管與

結算賬戶，并代表基金進行銀行間市場債券的結算。基金管理人和基金托管人同時

代表基金簽訂全國銀行間債券市場債券回購主協(xié)議。

6、其他賬戶的開立和管理

（1）因業(yè)務發(fā)展需要而開立的其他賬戶，可以根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，

在基金管理人和基金托管人商議后開立。新賬戶按有關規(guī)則使用并管理。

（2）法律法規(guī)等有關規(guī)定對相關賬戶的開立和管理另有規(guī)定的，從其規(guī)定辦理。

7、基金財產(chǎn)投資的有關有價憑證等的保管

基金財產(chǎn)投資的有關實物證券、銀行定期存款存單等有價憑證由基金托管人負

責妥善保管，保管憑證由基金托管人持有。實物證券的購買和轉讓，由基金托管人

根據(jù)基金管理人的指令辦理。屬于基金托管人實際有效控制下的實物證券在基金托

管人保管期間的損壞、滅失，由此產(chǎn)生的責任應由基金托管人承擔?；鹜泄苋藢?
基金托管人以外機構實際有效控制的證券不承擔保管責任。

8、與基金財產(chǎn)有關的重大合同的保管

由基金管理人代表基金簽署的、與基金有關的重大合同的原件分別由基金管理

人、基金托管人保管。除協(xié)議另有規(guī)定外，基金管理人在代表基金簽署與基金有關

的重大合同時應保證基金一方持有兩份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人

至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限為基金合同終止后15年。

對于無法取得二份以上的正本的，基金管理人應向基金托管人提供加蓋公章的

合同傳真件，未經(jīng)雙方協(xié)商或未在合同約定范圍內(nèi)，合同原件不得轉移。

（五）基金資產(chǎn)凈值計算與復核

基金資產(chǎn)凈值的計算及復核程序

1、基金資產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負債后的凈資產(chǎn)值。

基金份額凈值是指基金資產(chǎn)凈值除以基金份額總數(shù)后得到的基金份額的資產(chǎn)

凈值?；鸱蓊~凈值的計算，精確到0.0001元，小數(shù)點后第五位四舍五入，由此產(chǎn)

生的誤差計入基金財產(chǎn)。國家另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

基金管理人每個工作日計算基金資產(chǎn)凈值及基金份額凈值，并按規(guī)定公告。

2、復核程序

基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)進行估值后，將基金份額凈值結果發(fā)送基金

托管人，經(jīng)基金托管人復核無誤后，由基金管理人依據(jù)基金合同和相關法律法規(guī)的

規(guī)定對外公布。

（六）基金份額持有人名冊的登記與保管

本基金的基金管理人和基金托管人須分別妥善保管的基金份額持有人名冊，包

括基金合同生效日、基金合同終止日、基金權益登記日、基金份額持有人大會權益

登記日、每年6月30日、12月31日的基金份額持有人名冊。基金份額持有人名冊

的內(nèi)容至少應包括持有人的名稱和持有的基金份額。

基金份額持有人名冊由登記機構編制，由基金管理人審核并提交基金托管人保

管?；鹜泄苋擞袡嘁蠡鸸芾砣颂峁┤我庖粋€交易日或全部交易日的基金份額

持有人名冊，基金管理人應及時提供，不得拖延或拒絕提供。

基金管理人應及時向基金托管人提交基金份額持有人名冊。每年6月30日和

12月31日的基金份額持有人名冊應于下月前十個工作日內(nèi)提交；基金合同生效日、

基金合同終止日等涉及到基金重要事項日期的基金份額持有人名冊應于發(fā)生日后十

個工作日內(nèi)提交。

基金管理人和基金托管人應妥善保管基金份額持有人名冊，保存期限為15年。

基金托管人不得將所保管的基金份額持有人名冊用于基金托管業(yè)務以外的其他用途，

并應遵守保密義務。若基金管理人或基金托管人由于自身原因無法妥善保管基金份

額持有人名冊，應按有關法規(guī)規(guī)定各自承擔相應的責任。

（七）爭議解決方式

因本協(xié)議產(chǎn)生或與之相關的爭議，雙方當事人應通過協(xié)商、調(diào)解解決，協(xié)商、

調(diào)解不能解決的，任何一方均有權將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會，仲裁

地點為北京市，按照中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。

仲裁裁決是終局的，對當事人均有約束力。

爭議處理期間，雙方當事人應恪守基金管理人和基金托管人職責，各自繼續(xù)忠

實、勤勉、盡責地履行基金合同和本托管協(xié)議規(guī)定的義務，維護基金份額持有人的

合法權益。

本協(xié)議適用中華人民共和國法律并從其解釋。

（八）托管協(xié)議的修改與終止

1、托管協(xié)議的變更程序

本協(xié)議雙方當事人經(jīng)協(xié)商一致，可以對協(xié)議進行修改。修改后的新協(xié)議，

其內(nèi)容不得與基金合同的規(guī)定有任何沖突?；鹜泄軈f(xié)議的變更報中國證監(jiān)會

備案。

2、基金托管協(xié)議終止的情形

（1）基金合同終止；

（2）基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金托管人接管基金資

產(chǎn)；

（3）基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他基金管理人接管基金管

理權；

（4）發(fā)生法律法規(guī)、中國證監(jiān)會或基金合同規(guī)定的終止事項。

二十一、對基金份額持有人的服務

基金管理人承諾為基金份額持有人提供一系列的服務?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)基金

份額持有人的需要和市場的變化，增加或變更服務項目。主要服務內(nèi)容如下：

（一）資料寄送

1、基金投資者對賬單：

基金管理人將向發(fā)生交易的基金份額持有人以書面或電子文件形式定期寄送

對賬單。

2、基金份額持有人可通過客戶服務中心開通凈值短信服務，基金管理人將定

期發(fā)送基金凈值信息。

3、其他相關的信息資料。

（二）多種收費方式選擇

基金管理人在合適時機將為基金投資者提供多種收費方式購買本基金，滿足基

金投資者多樣化的投資需求，具體實施辦法見有關公告。

（三）基金電子交易服務

基金管理人現(xiàn)已開通基金網(wǎng)上交易服務，在未來市場和技術條件成熟時，基金

管理人將為基金投資者提供更多基金電子交易服務。

（四）聯(lián)系方式

投資者如果想了解申購與贖回的交易情況、基金賬戶余額、基金產(chǎn)品與服務等

信息，可撥打基金管理人如下電話：

客戶服務專線：400-819-8866（免長途）

傳真：010-68731199

互聯(lián)網(wǎng)站：http://www.ncfund.com.cn

（五）如本招募說明書存在任何您/貴機構無法理解的內(nèi)容，可通過上述方式

聯(lián)系基金管理人。請確保投資前，您/貴機構已經(jīng)全面理解了本招募說明書。

二十二、其他應披露事項

1、本基金管理人、托管人目前無重大訴訟事項

2、2024年4月19日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第1季度

報告

3、2024年4月19日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年1

季度報告提示性公告

4、2024年5月9日新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要

（更新）

5、2024年5月9日新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書（更新）

6、2024年6月26日新華策略精選股票型證券投資基金基金產(chǎn)品資料概要

（更新）

7、2024年7月15日新華基金管理股份有限公司關于終止北京增財基金銷

售有限公司辦理本公司旗下基金相關銷售業(yè)務及后續(xù)投資者服務措施的公告

8、2024年7月18日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年2

季度報告提示性公告

9、2024年7月18日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第2季度

報告

10、2024年8月29日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年中

期報告提示性公告

11、2024年8月29日新華策略精選股票型證券投資基金2024年中期報告

12、2024年10月8日新華基金管理股份有限公司關于旗下部分基金持有

的長期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

13、2024年10月9日新華基金管理股份有限公司關于旗下部分基金持有

的長期停牌股票估值方法調(diào)整的公告

14、2024年10月25日新華基金管理股份有限公司旗下全部基金2024年

第3季度報告提示性公告

15、2024年10月25日新華策略精選股票型證券投資基金2024年第3季

度報告

二十三、招募說明書的存放及查閱方式

本招募說明書存放在基金管理人、基金托管人、基金代銷機構的辦公場所，投

資者可在辦公時間免費查閱；也可按工本費購買本基金招募說明書復制件或復印件，

但應以基金招募說明書正本為準。

基金管理人和基金托管人保證文本的內(nèi)容與所公告的內(nèi)容完全一致。

投資者還可以直接登錄基金管理人的網(wǎng)站（www.ncfund.com.cn）查閱和下載

招募說明書。

二十四、備查文件

備查文件等文本存放在基金管理人、基金托管人和銷售機構的辦公場所和營業(yè)

場所，在辦公時間內(nèi)可供免費查閱。

（一）中國證監(jiān)會準予新華策略精選股票型證券投資基金募集注冊的文件

（二）《新華策略精選股票型證券投資基金基金合同》

（三）《新華策略精選股票型證券投資基金托管協(xié)議》

（四）關于申請募集注冊新華策略精選股票型證券投資基金之法律意見書

（五）基金管理人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（六）基金托管人業(yè)務資格批件、營業(yè)執(zhí)照

（七）中國證監(jiān)會要求的其他文件

(八)新華基金管理股份有限公司代理銷售協(xié)議

上述備查文件存放在本基金管理人的辦公場所，投資者可在辦公時間免費查閱，

也可按工本費購買復制件或復印件。

新華基金管理股份有限公司

2024年12月26日


              

                

               新華策略精選股票型證券投資基金招募說明書（更新）.pdf