大成高鑫股票型證券投資基金(A類份額)基金產(chǎn)品資料概要更新
大成高鑫股票型證券投資基金(A類份額)
基金產(chǎn)品資料概要更新
編制日期：2025年1月14日
送出日期：2025年1月15日
本概要提供本基金的重要信息，是招募說明書的一部分。
作出投資決定前，請閱讀完整的招募說明書等銷售文件。
一、產(chǎn)品概況
基金簡稱 大成高鑫股票 基金代碼 000628
下屬基金簡稱 大成高鑫股票A 下屬基金交易代碼 000628
基金管理人 大成基金管理有限公司 基金托管人 中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司
基金合同生效日 2015年2月3日
基金類型 股票型 交易幣種 人民幣
運作方式 普通開放式 開放頻率 每個開放日
基金經(jīng)理 劉旭 開始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2015年7月29日
證券從業(yè)日期 2011年2月18日
其他 基金合同生效后，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中予以披露；連續(xù)60個工作日出現(xiàn)前述情形的，基金管理人應(yīng)在10個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并提出解決方案，如持續(xù)運作、轉(zhuǎn)換運作方式、與其他基金合并或者終止基金合同等，并在6個月內(nèi)召集基金份額持有人大會。法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
注：2025年1月14日起，大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金改名成大成高鑫股票型證券投資基金。
二、基金投資與凈值表現(xiàn)
(一)投資目標(biāo)與投資策略
詳見《大成高鑫證券投資基金招募說明書》第八部分“基金的投資”。
投資目標(biāo) 本基金主要通過精選個股和風(fēng)險控制，力求為基金份額持有人獲取超過業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。
投資范圍 本基金的投資范圍主要為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括主板、創(chuàng)業(yè)板及其他中國證監(jiān)會允許基金投資的股票）、存托憑證、內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制下允許投資的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（簡稱“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、公開發(fā)行的次級債券、政府支持機構(gòu)債、政府支持債券、地方政府債、可轉(zhuǎn)換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會允許基金投資的債券）、資產(chǎn)支持證券、債券回購、同業(yè)存單、銀行存款(包括協(xié)議存款、定期存款等)、貨幣市場工具、股指期貨、國債期貨，以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具，但須符合中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定。本基金可根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定參與融
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資業(yè)務(wù)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。基金的投資組合比例為：股票、存托憑證資產(chǎn)占基金資產(chǎn)的比例為80%-95%（港股通標(biāo)的股票投資比例不超過本基金股票資產(chǎn)的50%）。本基金每個交易日日終在扣除股指期貨合約和國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中，現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金、應(yīng)收申購款等；股指期貨、國債期貨的投資比例遵循國家相關(guān)法律法規(guī)。如法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)變更投資品種的投資比例限制，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以調(diào)整上述投資品種的投資比例。
主要投資策略 （一）大類資產(chǎn)配置本基金采取“自上而下”的方式進(jìn)行大類資產(chǎn)配置，根據(jù)對宏觀經(jīng)濟、市場面、政策面等因素進(jìn)行定量與定性相結(jié)合的分析研究，確定組合中股票、債券、貨幣市場工具及其他金融工具的比例。（二）股票投資策略本基金將采取“自下而上”的方式，依靠定量與定性相結(jié)合的方法進(jìn)行個股選擇。本基金在股票的選擇上將通過分析上市公司的商業(yè)模式、行業(yè)賽道、企業(yè)競爭優(yōu)勢、管理層及估值水平等多方面因素，選擇在行業(yè)內(nèi)具有增長潛力及投資價值的公司進(jìn)行投資。（1）A股投資策略（2）港股投資策略（三）股指期貨投資策略；（四）國債期貨投資策略；（五）資產(chǎn)支持證券投資策略；（六）融資買入股票策略；（七）存托憑證投資策略；（八）其它投資策略。
業(yè)績比較基準(zhǔn) 中證800指數(shù)收益率×80%＋恒生指數(shù)收益率×10%+中證綜合債指數(shù)收益率×10%
風(fēng)險收益特征 本基金是股票型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險水平高于貨幣市場基金、債券型基金及混合型基金。本基金若投資港股通標(biāo)的股票，則需承擔(dān)港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。
(二)投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表
(三)自基金合同生效以來基金每年的凈值增長率及與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)的比較圖
第
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(四)
注：1、基金的過往業(yè)績不代表未來表現(xiàn)。
2、如合同生效當(dāng)年不滿完整自然年度的，按實際期限計算凈值增長率。
三、投資本基金涉及的費用
(一)基金銷售相關(guān)費用
以下費用在認(rèn)購/申購/贖回基金過程中收?。?
費用類型 份額（S）或金額（M）/持有期限（N） 收費方式/費率
申購費（前收費） M＜50萬元 1.5%
50萬元≤M＜200萬元 1.2%
200萬元≤M＜500萬元 0.6%
500萬元≤M＜1000萬元 0.3%
M≥1000萬元 1,000元/筆
贖回費 N＜7天 1.5%
7天≤N＜30天 0.75%
30天≤N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
注：養(yǎng)老金賬戶在基金管理人直銷中心辦理賬戶認(rèn)證手續(xù)后，可享受申購費率優(yōu)惠，具體情況可詳見公司
相關(guān)公告。
(二)基金運作相關(guān)費用
以下費用將從基金資產(chǎn)中扣除：
費用類別 收費方式/年費率或金額 收取方
管理費 1.2% 基金管理人和銷售機構(gòu)
托管費 0.2% 基金托管人
審計費用 150,000.00元 會計師事務(wù)所
第
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信息披露費 120,000.00元 規(guī)定披露報刊
其他費用 《基金合同》生效后與基金相關(guān)的律師費、仲裁費和訴訟費；基金份額持有人大會費用（包括但不限于場地費、會計師費、律師費和公證費）；基金的證券/期貨交易費用；基金的銀行匯劃費用；基金的開戶費用、賬戶維護(hù)費用；因投資港股通標(biāo)的股票而產(chǎn)生的各項合理費用；按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財產(chǎn)中列支的其他費用。
注：（1）本基金交易證券等產(chǎn)生的費用和稅負(fù)，按實際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。
（2）審計費用、信息披露費為基金整體承擔(dān)費用，非單個份額類別費用，且年金額為預(yù)估值，最終實際
金額以基金定期報告披露為準(zhǔn)。
(三)基金運作綜合費用測算
若投資者認(rèn)購/申購本基金份額，在持有期間，投資者需支出的運作費率如下表：
大成高鑫股票A
基金運作綜合費率（年化）
1.41%
注：基金管理費率、托管費率、銷售服務(wù)費率（若有）為基金現(xiàn)行費率，其他運作費用以最近一次基金年
報披露的相關(guān)數(shù)據(jù)為基準(zhǔn)測算。
四、風(fēng)險揭示與重要提示
五、
(一)風(fēng)險揭示
(二)
本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。投資有風(fēng)險，投資者購買基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀本基
金的《招募說明書》等銷售文件。
1、本基金特有風(fēng)險：
（1）期貨交易風(fēng)險
本基金參與股指期貨及國債期貨交易。期貨作為一種金融衍生品，具備自身特有的風(fēng)險點。參與期貨交
易所面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險、基差風(fēng)險、保證金風(fēng)險、信用風(fēng)險和操作風(fēng)險。具體為：
1）市場風(fēng)險是指由于期貨價格變動而給投資人帶來的風(fēng)險。市場風(fēng)險是期貨投資中最主要的風(fēng)險。
2）流動性風(fēng)險是指由于期貨合約無法及時變現(xiàn)所帶來的風(fēng)險。
3）基差風(fēng)險是指期貨合約價格和標(biāo)的指數(shù)價格之間價格差的波動所造成的風(fēng)險，以及不同期貨合約價格
之間價格差的波動所造成的期限價差風(fēng)險。
4）保證金風(fēng)險是指由于無法及時籌措資金滿足建立或維持期貨合約頭寸所要求的保證金而帶來的風(fēng)險。
5）信用風(fēng)險是指期貨經(jīng)紀(jì)公司違約而產(chǎn)生損失的風(fēng)險。
6）操作風(fēng)險是指由于內(nèi)部流程的不完善，業(yè)務(wù)人員出現(xiàn)差錯或者疏漏，或者系統(tǒng)出現(xiàn)故障等原因造成損
失的風(fēng)險
（2）單一投資者集中度較高的風(fēng)險
由于投資者的申購贖回行為可能導(dǎo)致本基金的單一投資者持有的份額占本基金總份額的比例較高，該單
一投資者的申購贖回行為可能影響本基金的投資運作，從而對基金收益產(chǎn)生不利影響。
基金管理人將控制單一投資者持有基金份額的比例低于50%，并防止投資者以其他方式變相規(guī)避50%集中
度限制的情形發(fā)生（運作過程中，因基金份額贖回等情形導(dǎo)致被動超標(biāo)的除外）。如基金管理人認(rèn)為接受
某筆或者某些申購申請有可能導(dǎo)致單一投資者持有基金份額的比例達(dá)到或者超過50%，或者基金管理人認(rèn)為
可能存在變相規(guī)避50%集中度限制的情形時，基金管理人有權(quán)拒絕該單一投資者的全部或部分的申購申請或
確認(rèn)失敗。
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（3）境外投資風(fēng)險
1）本基金可通過港股通投資于香港市場，在市場進(jìn)入、可投資對象、稅務(wù)政策等方面都有一定的限制，
而且此類限制可能會不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對本基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌鲈斐烧系K，從而對
投資收益以及正常的申購贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。
2）香港市場交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場規(guī)則，會面臨港股通機制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制
度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險。參與香港股票投資還將面臨包括但不限于如下特殊風(fēng)險：
a.香港市場實行T+0回轉(zhuǎn)交易，且證券交易價格并無漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對較
大，即港股股價可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價波動。
b.只有內(nèi)地與香港兩地均為交易日且能夠滿足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日。港股通機制下交易
日不連貫可能帶來的風(fēng)險，包括在內(nèi)地開市香港休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時賣出，
可能帶來一定的流動性風(fēng)險。
c.香港出現(xiàn)臺風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市期
間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時，內(nèi)地證券交易服務(wù)公
司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，本基金將面臨在暫停服務(wù)期間無法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險。
d.本基金因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)
的股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過港股通賣出，但不得買入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股
通標(biāo)的股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過港股通
賣出，但不得行權(quán)；因港股通標(biāo)的股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購等所取得的非聯(lián)交所上市證券，
可以享有相關(guān)權(quán)益，但不得通過港股通買入或賣出。
e.代理投票。由于中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，
中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對投資者設(shè)定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒有權(quán)益
登記日的，以投票截止日的持有作為計算基準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。
f.基金投資范圍包含港股通標(biāo)的股票僅表明本基金可以通過港股通機制投資港股，基金資產(chǎn)對港股標(biāo)的
投資比例會根據(jù)市場情況、投資策略等發(fā)生較大的調(diào)整，存在不對港股進(jìn)行投資的可能。以上所述因素可
能會給本基金投資帶來特殊交易風(fēng)險。
（4）本基金投資于資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險
本基金投資資產(chǎn)支持證券，資產(chǎn)支持證券是一種債券性質(zhì)的金融工具。資產(chǎn)支持證券具有一定的價格波
動風(fēng)險、流動性風(fēng)險、信用風(fēng)險等風(fēng)險?；鸸芾砣藢⒈局?jǐn)慎和控制風(fēng)險的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投資，
請基金份額持有人關(guān)注包括投資資產(chǎn)支持證券可能導(dǎo)致的基金凈值波動、流動性風(fēng)險和信用風(fēng)險在內(nèi)的各
項風(fēng)險。
2、本基金還面臨證券投資基金投資共有的風(fēng)險，如市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、信用風(fēng)險、流動性風(fēng)險、科創(chuàng)
板股票投資相關(guān)風(fēng)險、啟用側(cè)袋機制的風(fēng)險、其他風(fēng)險等。
(三)重要提示
(四)
基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，
基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實際情況可能存在一定的滯后，如需及時、準(zhǔn)確
獲取基金的相關(guān)信息，敬請同時關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時公告等。
大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”）經(jīng)中國證監(jiān)會2014年3月11日證監(jiān)許
可【2014】267號文核準(zhǔn)募集。大成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2024年11月25日證
監(jiān)許可【2024】1699號文準(zhǔn)予變更注冊，并經(jīng)2025年1月14日基金份額持有人大會審議并通過《關(guān)于大
成高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)股票型證券投資基金修改基金合同等相關(guān)事項的議案》。
中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊或核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也
不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
第
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基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，
也不保證最低收益。
基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。
六、其他資料查詢方式
七、
以下資料詳見基金管理人網(wǎng)站[www.dcfund.com.cn]客服電話[4008885558]
1.大成高鑫股票型證券投資基金基金合同、大成高鑫股票型證券投資基金托管協(xié)議、大成高鑫股票型證
券投資基金招募說明書
2.定期報告，包括基金季度報告、中期報告和年度報告
3.基金份額凈值
4.基金銷售機構(gòu)及聯(lián)系方式
5.其他重要資料
第
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